合同编审管控规范 合同风险防范制度 第 1 章 总则 第 1 条 目的 1为确保合同的签订符合国家及行业有关规定和公司自身利益， 防范合同签订过程中的舞弊、欺诈等风险，特制定本制度。 2为使公司从被动地应付和处理合同纠纷转变到主动地预防合 同纠纷，增强公司的应变发展和竞争能力，避免经济损失，特制 定本制度。 第 2 条 适用范围 本制度适用于公司合同订立的风险管理。 第 2 章 规范合同过程各岗位的权责 第 3 条 合同订立前的资格审查 1合同订立前由财务人员负责调查拟签约对象的资信状况。 2由合同的业务经办人负责对拟签约对象进行资格调查。 3每月月初，公司应定期对经营活动中经常签订购销合同的人 员和经营管理层进行培训。 4法务部经理负责审核公司格式合同和各部门合同文本的合法 性、合理性。 5法务部经理负责审核公司合同台账和有关合同纠纷的法律诉 讼文件的合法性、合理性。6法律顾问负责查证拟签约对象的合法身份及法律资格。 第 4 条 合同订立前的内容谈判 1合同的相关业务经办人负责与合同对方商讨合同条款，负责 拟定合同。 2法律顾问负责协助业务经办人员依法签订、变更和解除合同。 3法律顾问负责审查业务经办人员与合同对方拟定的合同具体 条款。 第 5 条 合同订立前的文本拟定 1法律顾问负责草拟合同管理制度、主营业务格式合同以及重 大或特殊合同。 2法律顾问应严格审查对方当事人的主体资格资信情况和履 约能力。对合同条款要认真推敲，防止发生歧义和误解，对资金数 额巨大产权交易等抵押合同和生产经营合同要依照有关法律规定 及时办理抵押登记和鉴证手续，以保证合同的合法性严密性和完 备性。 3各部门负责人负责草拟与本部门业务相关的合同文本内容。 第 6 条 合同订立后的履行 1合同签订后，各部门负责人要及时监督本部门合同的签订及 履行情况，法律顾问实时检查合同履行情况，各业务经办人负责定 期汇报合同的履行情况。 2合同订立后由财务人员按照合同约定条款办理财务手续、收付款项并履行赔偿责任。 3公司应建立合同档案和合同报表制度，总结合同管理中的经 验教训。 第 7 条 合同违约后的自我保护 1对于合同的违约行为，公司应及时申请仲裁或向人民法院提 起诉讼。 2对合同欺诈行为，公司要及时采取措施，尽量减少和避免损 失，并请求有关部门予以处罚。 第 3 章 制定风险防范的各项措施 第 8 条 合同订立前的风险防范 1公司应争取合同的起草权，斟酌选用对自己有利的措施。 2合同订立前应认真审查签约对象的主体资格和信用等级，减 少交易风险。 第 9 条 合同内容详细化的风险防范 1对于合同本身内容，公司应指定专人负责了解合同性质，减 少合同在以后的履行中和使用法律条款争议带来的经济损失。 2合同中涉及到的价款支付，如果是先款后货，经营风险就会 转移到需求方；如果采用先付定金的方式，可减少供方的风险；如 果采用先货后款的方式，公司应对需求方的整体实力、信誉度、付 款时间的长短及手续交接做好详细调查。 3合同的各项内容应尽量细化，用词要精确，避免歧义，防止 合同部分履行后发生争议，难以确定尚未履行的部分商品的价款。4合同中应明确规定双方应承担的义务、违约的责任，明确违 约金和赔偿金的数额或计算方法，避免以后发生争议引起的经济损 失。 5公司应让法律专业人员参与合同的签订，或委托公证、鉴证 机关进行公证或鉴证。对重大项目的合同，公司应聘请律师进行咨 询解决或由公司常年法律顾问负责，预防合同纠纷。 第 10 条 合同资料的妥善保存 1下级合同归口管理部门应当定期对合同进行统计、归集，并 编制合同报表，报上级合同归口管理部门，由上级对下级合同订立 情况进行检查。 2根据法律规定及公司需要，审核通过后的合同文本应及时上 报，经国家有关主管部门审查或备案。 3审核通过的合同报总经理审批后，应统一分类并进行连续编 号，且由合同档案管理人员专人保管。 第 4 章 附则 第 11 条 本制度由公司法务部制定并负责解释。 第 12 条 本制度报总经理审批通过后生效。 第 13 条 本制度自 年 月 日起实施。 合同编制制度 第 1 章 总则 第 1 条 目的 为确保合同行为符合国家法律法规，避免公司遭受外部处罚、经济损失和信誉损失，对合同编制前的资格审查、内容谈判和文本 拟定进行规范，特制定本制度。 第 2 条 适用范围 本制度适用于公司各类格式合同的编制管理。 第 2 章 合同编制前的资格审查 第 3 条 选择合同对方 公司应对合同标的的生产商、价格及变化趋势、质量、供货期 和市场分布等方面进行综合分析论证，掌握市场情况，合理选择合 同对方。 第 4 条 合同编制前的资格审查 1公司应当对拟签约对象的民事主体资格、注册资本、资金运 营、技术和质量指标保证能力、市场信誉、产品质量等方面进行资 格审查。 2对于重大合同或法律关系复杂的合同，公司应当指定法律、 技术、财会、审计等专业人员参加谈判，必要时可以聘请外部专家 参与。对于谈判过程中的重要事项应当予以记录。 3对于合同对方，公司应确定其是否具有对合同的履约能力和 独立承担民事责任的能力，并查证对方签约人的合法身份和法律资 格。 第 3 章 编制合同文本 第 5 条 合同前的内容谈判 1合同编制内容至少应该包含以下条款：合同编号、日期、合同内容、合同范围、双方的权利和义务、协议期限、支付数额、支 付方式、违约责任以及不可抗力条款等。 2合同内容和合同范围条款应明确，避免范围界定不明给公司 造成经济损失。 3双方的权利和义务条款要特别注明，避免给公司造成经济损 失。 4对协议期限、支付数额和支付方式条款要具体详细地说明， 确保合同的有效履行。 5违约责任条款第一不要遗漏；第二要全面；第三幅度可以高， 但不要太高，因为太高会导致条款无效，失去约束力。 6不可抗力条款尽量列举其具体范围、证明条件和通知期限。 第 6 条 确定合同的形式 1在磋商过程中，电子邮件、传真或口头等方式协商的合同， 最后应以签订正式合同确认书为准。 2为避免合同风险，即使通过传真、信件、电报、电子邮件书 面方式协商一致的，最后应集中归纳到一份纸面合同上，避免电子 文件（电子邮件、电子数据、传真）的缺陷。 第 7 条 合同编制的权责 1合同文本拟定原则上由承办部门起草。 2公司应指定专人负责合同文本的拟定。 第 8 条 合同文本拟定的规定 1合同文本原则上由承办部门起草。2重大合同或特殊合同应当由公司的法律部门参与起草，必要 时可聘请外部专家参与起草。 3由对方起草的合同，公司应指定专人认真审查合同，确保合 同内容准确反映公司诉求。 4国家或行业有示范合同文本的，公司可以优先选用，但在选 用时，对涉及权利义务关系的条款应当进行认真审查，并根据公司 的实际需要进行修改。 第 9 条 合同编制的流程 1各部门负责人根据部门合同文本的业务范围，起草部门业务 合同文本，并递交给法律顾问进行审核。 2法律顾问对各部门递交的业务合同文本进行审核，并出具书 面意见。 3各部门负责人根据法律顾问出具的书面意见，修改合同文本， 并递交给上级主管进行审核、审批。 4各部门负责人将重新修改后的合同文本递交给法律顾问、法 务部经理、总经理审核、审批后，各部门负责人根据审核、审批的 意见编制正式的合同文本。 5各部门负责人将编制的正式合同文本递交给法律顾问、法务 部经理和总经理审核、审批，审批通过后，各部门负责人可以使用 正式合同文本。 第 4 章 附则 第 10 条 本制度由公司行政部制定并负责解释。第 11 条 本制度配套办法由财务部会同公司其他有关部门另行 制定。 第 12 条 本制度报总经理审批通过后生效。 第 13 条 本制度自 年 月 日起实施。