第一讲：新制度经济学“新”在何处 一、 新制度经济学“新”在何处？（与旧制度经济学和新古典经济 学做比较） 新制度经济学最早是由威廉姆森提出来的，意指以科斯为代表的、 强调交易成本和制度重要性的学术思潮。 制度经济学是相对于正统经济学而言的，而新制度经济学是相对于 旧制度经济学而言的。要说明其“新”在何处，必须把其主要理论与这 两者比较来说。 1、与新古典经济学的比较 新制度经济学通过引入产权结构和交易成本，扩大了新古典理论的 应用范围，使其更接近现实。具体有两个方面的比较。 （1）新制度经济学与价格理论的总体比较 新古典价格理论对分散化市场上交换和生产的根本性质提出了一些 极有价值的见解，但也忽略了一系列重要的东西，20世纪60年代研究 思路开始转变，这种新的研究思路便是新制度经济学。如果说新古典经 济学是一种价格理论的话，那么，新制度经济学则是价格理论在经济、 政治制度方面的应用。 （2）在一些具体方面的比较 新制度经济学与理性选择模型；新古典经济学的理性选择模型 强调单个代理人在约束条件下使目标函数极大化，完全信息、零交易成 本的假定使该模型备受争议，新制度经济学抛弃了最优化的假定，认为 存在交易费用，并且人的理性是有限的，为经济理论提供更丰富的、更有力的理论含义。财富极大化与实证经济学；在新古典经济学中，只 有一套规则使国民财富极大化，在交易成本为零时，这套规则就会存在。 但在现实世界里，谈判成本和执行成本巨大而不能这样做，几乎没有受 益者会自愿补偿受损者。交易成本与资源配置；新古典经济学关于自 由市场制度是有效率的结论，是从假定完全信息的总体均衡模型中推导 出来的；而新制度经济学强调交易成本，交易成本对资源配置和经济组 织的结构具有重要影响，对所有权的分配至关重要。交易成本与效率； 新制度经济学引进的交易成本概念，更好地说明效率的含义和人类行为。 物品的质量特性和度量成本；新古典经济学的另一个问题是没有讨论 度量问题，新制度经济学中，度量成本的存在将影响合同的结构，市场 和经济制度的组织，当度量成本上升时，经济力量可能起作用，形成新 的安排，以降低交易成本。交易成本与均衡结果；根据新古典的理性 选择模型，个人将在约束条件下达到最优化；当约束条件变化时，均衡 的结果也会发生变化，新制度经济学明确加入了新的约束条件，分析传 统市场交换，内生化了市场组织与合约结构，组织形式之间的竞争导致 了均衡合约。 2、与旧制度经济学的比较 旧制度主义者，对制度的讨论过于肤浅，而新制度经济学认为制度 非常重要，每一个不同的组织结构都会影响激励和行为，此外，制度本 身也是经济分析的目标，形成了一套关于制度的完整的理论。 综上所述，新制度经济学之所以“新” ，就在于它提出了以前从未 有人提过的“交易成本”概念，并根据这一概念考察了社会经济的制度方面，得出了不同于旧制度经济学、也不同于正统经济学的一整套理论。 其新体现在三个方面：一强调了制度、结构的因素；二用交易费用理论 拓展了正统经济学；三使之更加接近现实。 二、新制度经济学的主要理论有哪些？ 新制度经济学立足于其核心概念，经济运行问题进行了深入剖析， 形成了一系列独到的理论，其中最有代表性的是交易成本经济学、产权 经济学、法律经济学、企业理论、新经济史和国家理论、合约经济学等。 1、交易成本经济学 交易成本理论是新制度经济学的核心，其基本思想是交易成本是影 响资源配置的重要因素，也是解释各种制度安排的关键因素。 2、产权经济学 在当代产权经济学看来，产权是经济系统的关键变量，一旦改变了 产权，也就改变了整个系统，因而，产权安排对经济活动的效率至关重 要。 3、法律经济学 法律经济学是在康芒斯的基础上建立的，当然法律经济学的主要代 表人物是波斯纳等人。该分支对法律制度进行经济分析，说明法律制度 和法庭判决对经济效率有重要影响。 4、企业经济学 1937年科斯的企业的本质 ，为企业理论开创了一个新天地，该 理论在20世纪70-80年代得到的巨大的发展，阿尔钦、德姆塞茨、张五常、威廉姆森、哈特等人立足于交易成本，从各个角度对企业本质、 内部构造、企业的边界与规模、企业与市场及政府的关系进行了探讨， 形成了完全不同于新古典经济学的企业理论体系。 5、国家理论与新经济史 国家理论说明了国家的起源、性质及作用。国家是为了建立和维持 产权制度而形成的中心机构，有助于降低产权界定和执行成本。新经济 史是以诺斯等人为代表的，用制度分析法来解释各国历史上的经济增长 的理论。 6、合约经济学 合同经济学主要研究交易成本与合同选择的形式，合同的结构、合 同的效率。 二、 制度是如何起源的？制度包括哪些内容？制度的作用是什么？ 1、制度的起源 一种观点认为，制度起源于竞争过程，在竞争过程和社会交往过程 中，双方如果合作，就可以改善福利。因此，为了达到合作的结果，就 导致了制度的产生。具体来说，制度产生于三个方面：是科斯的交易 成本。在科斯看来，制度之所以产生，完全是为了降低交易成本，如企 业。是诺斯的从简单交换到非个人的交换。诺斯认为，迄今为止，人 类经历了两大交换形式，一是简单的交换形式，另一类是非个人的交换 形式。如果没有制度，专业化和分工所带来的好处可能被过大的交易成 本所抵消。是考特和尤伦关于财产制度起源的思想库，其中是因为保 持具有规模而形成的，国家的产生就是如此。2、制度的内涵 关于制度的内涵，不同的学派有不同的定义，有代表性的是诺斯， 他认为制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为的道德伦理规 范，它旨在约束追求主体福利和效用最大化利益的个人行为。这种规则 通常由正式规则、非正式规则和实施机制三部分构成。正式规则是指人 们自觉发现并用以规范化的一系列规则，包括政治规则、经济规则和契 约。非正式规则包括习俗、传统、道德观念、意识形态等可以统称为 “文化”的一些东西。实施机制就是规则实施的过程和原理，离开了实 施机制，制度就形同虚设，实施机制也有正式的和非正式之分，并且在 社会经济生活中极其重要。 3、制度的作用 降低交易成本，减少不确定性。 是为经济提供服务。W舒尔茨认为，制度的功能就是为经济提供服 务，如货币制度便利了交换和结算，租赁、抵押贷款和期货可以提供一 种使交易费用降低的合约；市场可以提供信息，保险公司可以分散风险； 银行可以提供金融服务等。 是为合作创造条件。制度由于规范了人们之间的相互关系，减少了信 息成本和不确定性，把阻碍合作的因素减到了最低限度。 是提供激励。最明显的例子是专利制度，鼓励了人们的发明创造。 是外部收益的内部化。如在存在外部性的场合，通过明确产权，在交 易成本很小时就可能解决外部性问题。 第二讲：交易为什么存在成本一、 科斯定理的主要含义是什么？ 科斯定理是科斯在1959年发表的联邦通讯委员会和1960年的 社会成本问题这两篇文章中提出来的，由三个定义构成一个定理组。 科斯定理深刻地揭示了产权安排和资源配置之间的联系。 第一定理的含义：在市场交易费用为0的情况下，产权对制度安排 及资源配置没什么影响。 第二定理的含义：考虑到进行交易的成本，合法权利的初始界定会 对经济制度运行的效率产生影响。科斯第二定理有两层含义：在交易 成本大于0的现实世界，产权初始分配状态不能通过无成本的交易向最 优状态变化，因而产权初始界定会对经济效率产生影响。权利的调整 只有在有利于总产值增长时才会发生，而且必须在调整引起的产值增长 大于调整时所指出的成本时才会发生。 科斯第三定理：在交易成本大于0的情况下，产权的清晰界定将有 助于降低人们在交易过程中的成本，改进经济效率。 二、什么是交易成本（狭义和广义）？交易成本有多重要？ 1、交易成本的含义 狭义交易成本就是指交易过程中谈判、签约和履行合约的成本。具 体来说，在交易过程中，交易双方必须涉及到几种类型的成本，一是事 前成本，事前成本是指交易前发生的成本，如果交易要签定书面合同， 则合约的起草要花成本；即使是口头协议，也要交易双方协商交易的条 件。二是事后成本，是指在交易达成后保证合同履行的成本。 广义的交易成本，据张五常定义，是鲁滨逊克鲁索经济中不存在的成本，这是一种制度成本，是人们进行社会交往所产生的成本。交易 成本就是一种制度费用。这种广义的交易成本大得惊人。 2、交易成本有多重要 西方经济学家认为，交易成本在现实生活中大量存在，所以研究交 易成本就非常重要。 市场交易成本 消费者要购买一种产品或服务，首先要花时间和精力来获得关于产 品质量的信息。因此，他必须寻求物有所值的供给。理性的消费者必须 在考虑搜寻成本的大小来决定是否进行搜寻活动，以得到尽可能低的价 格。对市场的供给方来说，交易成本表现为推销成本中扣除运输成本的 部分。推销成本用生产成本与最终消费者支付的价格之差来衡量。德国 1959年的数据表明，对于116种非食品类商品组来说，平均推销成本 是最终消费价格的49%。其中要扣除3.7%的平均运输成本，7%的平均流 转税，因此，供给方的市场交易成本达最终消费价格的38.3%。 经理交易成本 经理交易成本可以用经常成本作为估计的基础，经常成本既包括生 产成本（如折旧、维修、用水和保险成本等） ，也包括内部交易成本。 经常成本占总成本或总附加值的比重自上世纪以来有相当大的增加。一 些交易成本采取了“沉淀成本”或“专用性投资”的形式。这也是需要 考虑的。在瓦利斯和诺斯所作的一个研究中，他们估计美国经济整体的 交易成本在1970年占到GNP的46.66%到54.71%。他们的估计值还没有 考虑到政府增加到GNP中的价值是100%的交易成本！他们还估计了交易成本在经济发展中的变化情况，发现交易成本占GNP的比重从1870 年到1970年上升了1倍，即从占GNP的26.09%上升到54.71%。交易成 本现在已吸引了宏观经济理论家，经济史学家，会计师和其他人日益增 加的注意力，因为交易成本在总成本和GNP中的比例稳定上升。因此， 值得对交易成本进行专门分析。 政治交易成本 政治交易成本也值得注意，因为在产生收益的法律例子中，重要的 是要考虑获得收入来源、选民行为和代理人行为方面有关信息的成本， 也要考虑这种法律执行的成本。这就是公共选择的成本。 三、为什么存在交易成本？ 新制度经济学的代表人威廉姆森概括了两个方面的因素，一个是与 交易有关的人的因素，另一个是与特定交易有关的因素。 1关于人的因素。进行交易的个人都是有限理性的和机会主义的。 有限理性是指个人在交易过程中不可能考虑到所有的意外因素，这将增 加事前起草合约的成本，同时也将增加事后解决意外情况的成本。机会 主义是指个人可能违反一切合约，谋取自己的最大利益,这使得交易成 本增加。 2关于与特定交易有关的因素。除了人的因素以外，还有三个因 素与特定交易有关，也导致了交易成本。一是资产的专用性；二是不确 定性的程度；三是交易的频率。资产的专用性是指一种资产一旦形成， 就只有一种用途，而不能转作他用，这就增加了企业的交易成本；不确 定性的程度是与有限理性联系在一起的。不确定性的范围是广泛的，既包括可以预期到的意外事件，但进行预期并在合约中提出解决办法是有 成本的；也包括一方具有信息，另一方缺乏的信息的那种不确定性。交 易的频率是指交易发生的次数。如果交易双方经常进行交易，那么，双 方就会想办法建立一个治理结构，降低交易成本；但若交易是很少发生 的，那么，就不容易建立这样的治理结构，其交易的成本就要高得多。 四、 举一个日常生活的例子，说明交易成本的存在并做简单解释。 以工资为例，或婚姻合同的缔约。 第三讲：产权为何重要？ 一、什么是产权？什么叫产权分割和弱化？ 1、什么是产权 在文献中，产权一词有三种不同的含义，一是狭义的产权，主要与 物体或有形的东西相关。二是广义的产权，它不仅包括有形的物体，也 包括无形的权利，如专利、版权和合同权利。三是指更广义的产权，这 是一种法律上没有纳入但却是由社会习俗、文化传统等认