上证社会责任交易型开放式指数 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2012年第 1号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二一二年一月 上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2010年3月26日证监许可2010378号文 核准募集。本基金的基金合同于2010年5月28日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益；因基金份额净值及交易价格可升可 跌，亦不保证基金份额持有人能全数收回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者在投资本基金前，需充分了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身风险承受能力， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数波动的风险、标的指数回报与股 票市场平均回报偏离的风险以及基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、 基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、基金退市风险、投资者申购/赎回失 败的风险、 基金份额赎回对价的变现风险以及基金管理人在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险， 等等。 本基金属股票基金， 风险与预期收益高于混合基金、 债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，紧密跟踪标的指数，具有和标 的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，属于证券投资基金中较高风险、 较高预期收益的品种。 投资有风险， 投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成新基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为2011年11月27日， 有关财务数据和净值表现 截止日为2011年9月30日（财务数据未经审计） 。本招募说明书已经基金托管人复 核。 2上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 设立日期：2005年9月19日 法定代表人：江先周 联系人：路彩营 电话：010-66228888 注册资本：人民币2亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字2005158号文批准设 立。公司的股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建设银行股份有限公司 65% 美国信安金融服务公司 25% 中国华电集团资本控股有限公司 10% 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者 的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选 举和更换董事、 监事等事宜。 公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利， 不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由 9名董事组成，其中 3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使公司 法规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营 管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 5名监事组成，其中包括 2名职工代表监事。监事会向股 东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 3上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管理部、 投资管理部、专户投资部、海外投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营 销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、 风险管理部、监察稽核部十五个职能部门以及深圳分公司、成都分公司、北京分 公司和上海分公司。此外，公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 江先周先生，董事长。1982 年毕业于东北财经大学，获经济学学士学位。 1986 年获财政部财政科学研究所经济学硕士学位。1993 年获英国 Heriot-Watt 大学商学院国际银行金融学硕士学位。历任中国建设银行行长办公室副处长，中 国建设银行国际业务部处长，中国建设银行行长办公室副主任，中国建设银行国 际业务部副总经理，中国建设银行基金托管部总经理，中国建设银行基金托管部 总经理兼机构业务部总经理。 孙志晨先生，董事。 1985年获东北财经大学经济学学士学位， 2006年获得长 江商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银行总 行筹资部、 零售业务部证券处处长， 中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。 马梅琴女士，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1984 年获中央财政金融学院学士学位。历任中国建设银行筹资储蓄部证券处副处长、 中国建设银行筹资储蓄部外币储蓄处处长、 中国建设银行零售业务部自动服务处 处长、中国建设银行个人银行业务部证券业务处处长、中国建设银行个人金融业 务部二级个人客户经理兼证券处高级经理、 中国建设银行个人金融业务部二级个 人客户经理、中国建设银行个人金融业务部副总经理。 俞斌先生，董事，现任中国建设银行财务会计部总经理助理。 1992年获南京 大学计算数学专业硕士学位。历任中国建设银行江苏分行泰州分行行长助理、副 行长，中国建设银行财务会计部处长。 袁时奋先生，董事，现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981 年 毕业于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大丰业银行 资本市场部高级经理， 香港铁路公司库务部助理司库， 香港置地集团库务部司库，4上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运官。 殷红军先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。 年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任中国电力财务 有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询部副经理（主持 工作） 、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改革处处长、政策与法 律事务部政策研究处处长。 顾建国先生， 独立董事， 现任中国信达资产管理股份有限公司总裁助理。 1984 年获浙江工业大学管理工程学学士学位，1991 年获浙江大学经济系宏观经济专 业硕士学位，1994 年获财政部财科所研究生部财务学博士学位。历任中国建设 银行信托投资公司总裁助理兼财会部经理、中国建设银行会计部副总经理、香港 华建国际集团公司总经理。 关启昌先生，独立董事，现任 MORRISON & Company Limited总裁。1970 年获新加坡大学会计学（荣誉）学士学位。并于 1992 年修完斯坦福大学行政人 员课程。历任 Accountant Generals Office, Singapore Government 会计师、 Turquand Young, Chartered Accountants Hong Kong 核数师、Irish,Young & Outhwaite 核数师、Bechwith Kwan & Company, Chartered Accountants Australia and Hong Kong 合伙人、 美林证券总裁、 协和集团董事兼总经理、 Morrison & Co., LT D 总裁。 沈四宝先生，独立董事，现任对外经贸大学法学院院长。1981 年获北京大 学法律系国际经济法学硕士学位。历任北京大学助教、对外经济贸易大学法学院 院长。 2、监事会成员 罗中涛女士，监事会主席。1977 年毕业于天津南开大学政治经济学专业。 历任国家统计局干部、 副处长， 中国建设银行投资调查部副处长， 信贷部副处长、 处长，委托代理部处长，中国建设银行基金托管部副总经理，中国建设银行投资 托管服务部总经理。 谭旭耀先生，监事，现任现任信安信托（亚洲）有限公司和信安保险（香港） 有限公司财务及精算总监，负责信安香港会计、精算及财务管理、产品设计及报 价、风险管理等。 唐湘晖女士，监事，现任中国华电集团资本控股有限公司金融管理部经理。5上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 1993年获北京物资学院会计学学士， 2007年获得清华-麦考瑞大学应用金融硕士。 历任中电联电力财会与经济发展研究中心，原电力工业部经济调节司，国家电力 公司财务与资产管理部，中国华电集团公司财务与资产管理部，中国华电集团公 司结算中心，中国华电集团公司金融管理部副处长，中国华电集团资本控股（财 务）公司监审部经理。 翟峰先生， 职工监事， 现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总监。 1988 年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位，1990 年获得上海复旦大学国际经济 法专业法学学士学位。历任中国日报评论部记者，秘鲁首钢铁矿股份有限公司内 部审计部副主任，中国信达信托投资有限公司（原名为中国建设银行信托投资公 司）证券发行部副总经理，宏源证券股份有限公司投资银行总部副总经理，上海 永嘉投资管理有限公司执行董事、副总经理。 吴洁女士， 职工监事， 现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总监。 1992 年毕业于南开大学金融系，1995 年毕业于中国人民银行金融研究所研究生部。 历任中国建设银行国际业务部外汇资金处主任科员、 中国建设银行资金部交易风 险管理处副处长、中国建设银行资金部交易风险管理处、综合处高级副经理（主 持工作） 。 3、公司高管人员 孙志晨先生，总经理（简历请参见董事会成员） 。 何斌先生，副总经理。1992 年获东北财经大学计划统计系学士学位。先后 就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督管理委员会基金监 管部、国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理有限责任公司督察长。 张延明先生，副总经理。 1993年获中国人民大学投资经济系学士学位， 1997 年获中国人民大学投资经济系硕士学位。先后供职于深圳市建设集团、中国建设 银行，历任中国建设银行信贷管理部主任科员、中国建设银行行长办公室主任科 员、副处长、处长。2006年 11 月加入建信基金管理有限责任公司，任总经理助 理；2008年 6月起任建信基金管理有限责任公司副总经理。 王新艳女士，副总经理。注册金融分析师（CFA），硕士。1998 年 10 月加 入长盛基金管理公司，历任研究员、基金经理助理，2002 年 11 月 2 日至 2004 年 5月 22日担任长盛成长价值股票型证券投资基金的基金经理。 2004年 6月加 入景顺长城基金管理公司，历任基金经理、投资副总监、投资总监等职，20056上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 年 3 月 16 日至 2009 年 3 月 16 日期间担任景顺长城鼎益股票型证券投资基金 （LOF）的基金经理，2007年 6月 1