- 1 - 成都利君实业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为 进一步 完 善 成都利 君实业 股 份有限公 司 （ 以下 简称 “ 公司 ” 或 “ 本 公 司 ” ） 治 理 结 构 ， 规 范 公 司 投 资 者 关 系 工 作 ， 加 强 公 司 与 投 资 者 和潜在投 资者( 以下 统称 “投 资者 ”) 之 间的沟通 ， 加深 投 资者对公 司的了 解和认同 ， 促进 公 司与投资 者之间 长 期、 稳定 的良好 关 系， 提升 公司的 诚 信度、 核心竞 争能 力和持续 发展能 力 ， 实现 公司价 值最 大化和股 东利益 最 大化，根据中华 人民共和国公司法 、 中华人民共和国 证 券 法 、 中 国 证券监督 管理委 员 会 上 市公司 与投资 者关系工 作指引 及 其他相关 法律 、 法规和规 定，结 合 公司实际 情况， 制 定本制度 。 第二条 投 资 者 关 系 管 理 是 指 公 司 通 过 信 息 披 露 与 交 流 ， 并 运 用 金 融 和市场营 销等手 段 加强与投 资者及 潜 在投资者 之间的 沟 通， 增进投资 者对 公司的了 解和认 同 ， 提升 公司治 理水 平， 在 保护投 资者 合法权益 的同时 实 现公司价 值最大 化 的战略管 理行为 和 重要工作 。 第三条 公 司 投 资 者 关 系 管 理 工 作 应 体 现 出 公 平 、 公 正 、 公 开 原 则 ， 平等对待 全体投 资 者， 在 遵守国 家法 律、 法 规及深 圳证 券交易所 对上市 公 司信息披 露规定 的 前提下， 公司 保障 全体投资 者享有 的 知情权及 其他合 法 权益。 第四条 公 司 投 资 者 关 系 管 理 工 作 的 宗 旨 是 客 观 、 真 实 、 准 确 、 完 整 地介绍和 反映公 司 的实际情 况，通 过 有效沟通 增强公 司 价值。 第五条 投资者 关系 管理的目 的包括 ： （一） 促进公 司与 投资者之 间的良 性 关系， 增进投 资者 对公司的 进一 步了解和 熟悉； （二）建 立稳定 和 优质的投 资者基 础 ，获得长 期的市 场 支持； - 2 - （三）形 成服务 投 资者、尊 重投资 者 的企业文 化； （四）促 进公司 整 体利益最 大化和 股 东财富增 长并举 的 投资理念 ； （五）增 加公司 信 息披露透 明度， 改 善公司治 理。 第六条 投资者 关系 管理的基 本原则 是 ： （一） 合 规披露 信 息原则。 公司应 遵 守国家法 律、 法 规 及证券监 管部 门、证券 交易所 对 上 市公司 信息披 露 的规定， 保证信 息 披露真实 、准确、 完整、 及时。 在开 展投资者 关系工 作 时应注意 尚未公 布 信息及其 他内部 信 息的保密 ，一旦 出 现泄密的 情形， 公 司应当按 有关规 定 及时予以 披露； （二） 充 分披露 信 息原则。 除强制 的 信息披露 以外， 公 司可遵循 公平 原则面向 公司的 所 有投资者 及潜在 投 资者进行 自愿性 信 息披露， 主动 披露 投资者关 心的其 他 相关信息 ； （三） 投资者 机会 均等原则 。 公 司应 公平对待 公司的 所 有股东及 潜在 投资者， 避免进 行 选择性信 息披露 ； （四）诚 实守信 原 则。公司 的投资 者 关系工作 应客观 、 真实和准 确， 避免过度 宣传和 误 导； （五） 高 效 低耗 原 则。 选择 投资者 关 系工作方 式时， 公 司应充分 考虑 提高沟通 效率， 降 低沟通成 本； （六） 互 动沟通 原 则。 公司 应主动 听 取投资者 的意见 、 建议， 实 现公 司与投资 者之间 的 双向沟通 ，形成 良 性互动。 第二章 投资者关 系管理工 作职责 第七条 公 司 开 展 投 资 者 关 系 活 动 时 应 特 别 注 意 尚 未 公 布 信 息 及 内 部 信息的保 密， 避免 和防止由 此引发 泄 密及导致 相关的 内 幕交易 。 公司 应避 免过度宣 传可能 给 投资者造 成的误 导 。 第八条 公司董事会是投资者关系管理 的决策机构，负责 审核通过公 司有关投 资者关 系 管理的制 度， 并负 责监督 、 核查 有关 制度的实 施情况 及- 3 - 投资者关 系管理 事 务的日常 运作情 况 。 公司董事长 为投 资者关系 管理事 务 的第一责 任人 ； 董 事会秘书 为公司 投 资者关系 管理直 接 负责人 ； 公司 证券 部是公司 投资者 关 系管理的 职能部 门 ， 在董事会秘 书的 领导下开 展有关 投 资者关系 的事务 。 除非得到 明确授 权 并经过培 训， 公 司 董事、 监 事、 高级 管理人员 和员工 应 避免在投 资者关 系 管理活动 中代表 公 司发言。 第九条 公 司 董 事 会 秘 书 全 权 负 责 公 司 投 资 者 关 系 管 理 工 作 ， 在 全 面 深入了解 公司运 作 和管理、 经营状 况 、 发展战 略等情 况 下， 负责 策划 、 安 排和组织 各类投 资 者关系管 理活动。 董事会秘 书负责 组 织拟订并 落实投 资 者关系管 理的相 关 制度。 董 事会 秘书 应持续关 注新闻 媒 体及互联 网上的 有 关公司的 各类信 息 ，并及时 反馈给 公 司董事会 及管理 层 。 第十条 在 不 影 响 生 产 经 营 和 泄 露 商 业 机 密 的 前 提 下 ， 公 司 其 它 高 级 管理人员 、 其 他职 能部门 、 公司 各子 公司及全 体员工 有 义务协助 投资者 关 系管理负 责人实 施 投资者关 系管理 工 作。 公司内部 应形 成良好的 协调机 制 和信息采 集制度。 负责投资 者关系 管 理的部门 或人员 应 及时归集 各部门 及 下属公司 的生产 经 营、 财务 、 诉 讼等 信息， 公 司各部 门 及下属公 司应积 极 配合。 第十一 条 投 资者关 系管理包 括的主 要 职责是： （一） 分 析研究 。 统计分析 投资者 和 潜在投资 者的数 量 、 构 成及 变动 情况； 持续关 注投 资者及媒 体的意 见 、 建议 和报道 等各 类信息并 及时反 馈 给公司董 事会及 管 理层； （二） 沟 通与联 络 。 整合投 资者所 需 信息并予 以发布 ； 举办分析 师说 明会等会 议及路 演 活动， 接 受分析 师 、 投资者 和媒体 的 咨询； 接 待投资 者 来访， 与机构 投资 者及中小 投资者 保 持经常联 络， 提高 投资者对 公司的 参 与度。 （三） 公 共关系 。 建立并维 护与证 券 交易所、 行业协 会 、 媒体以 及其 他上市公 司和相 关 机构之间 良好的 公 共关系； 在涉讼 、 重大重组 、 关键 人- 4 - 员的变动、 股 票交 易异动以 及经营 环 境重大变 动等重 大 事项发生 后配合 公 司相关部 门提出 并 实施有效 处理方 案 ，积极维 护公司 的 公共形象 。 （四）有 利于改 善 投资者关 系的其 他 工作。 第十二 条 公司 证券 部 履行投 资者关 系 管理的具 体工作 职 责： （一） 信息披 露： 收集、 学习和 研究 公司发展 战略、 经 营状况 、 行业 动态和相 关法规 ， 通过适当 的方式 与 投资者沟 通， 研究 公司的投 资者关 系 状况，真 实、准 确 、完整、 及时地 进 行信息披 露； （二） 信息沟 通： 汇集公司 生产、 经 营、 财务等相 关的 信息， 根据监 管部门的 要求及 时 进行信息 披露 ； 可 根据公司 情况 ， 定 期或不定 期举行 业 绩说明会 、 分析 师 说明会、 网络会 议 及路演等 活动， 面 向公司的 所有股 东 及潜在投 资者进 行 沟通； 公 司通过 电 话、 电子 邮件 、 传 真、 接待 来访等 方 式回答投 资者的 咨 询； （三） 定期 报告： 组织年报、 半年报 、 季报的编 制、 设 计、 印刷、 寄 送工作； （四） 筹 备会议 ： 筹 备股东大 会、 董 事 会、 监事 会等 ， 准备 会议材料 ； （五） 投 资者接 待 ： 接待投 资者来 访 ， 与机构 投资者 、 证券分析 师及 中小投资 者保持 经 常联系， 提高市 场 对公司的 关注度 ； （六） 公共关 系： 与监管部 门、 交易 所、 行业协会 等保 持接触 ， 形成 良好的沟 通关系 ； （七） 媒 体合作 ： 加强与财 经媒体 的 合作关系 ， 引导 媒 体的报道 ， 安 排高级管 理人员 和 其他重要 人员的 采 访报道； （八） 在公司 网站中 设立投资 者关系 管 理专栏 ， 在网 上披露 公司信息 ， 方便投资 者查询 和 咨询； （九） 与其他 上市 公司的投 资者关 系 管理部门 、 专 业投 资者关系 管理 咨询公司 、财经 公 关公司等 保持良 好 的合作交 流关系 ； （十） 投 资者关 系 活动档案 的建立 、 健全、 保 管等工 作 ， 档案文 件至- 5 - 少记载投 资者关 系 活动的参 与人员 、 时间、 地 点、 投资 者关系活 动中谈 论 的内容 、 相关 建议 、 意见及未 公开重 大 信息泄密 的处理 过 程及责任 承担等 ； （十一） 维护投 资 者关系的 其它日 常 工作。 第 十 三 条 投资者关系管理是公司与投 资者沟通的窗口， 代表着公司 的形象， 公司从 事 投资者关 系管理 的 人员需要 具备以 下 素质和技 能： （一） 全 面了解 公 司各方面 情况， 包 括产业、 产品、 技 术、 运营 、 管 理、研发 、市场 营 销、财务 、人事 等 各个方面 ； （二）具 备良好 的 知识结构 ，熟悉 公 司治理、 财务会 计 等相关法 律、 法规和证 券市场 的 运作机制 ； （三）具 有良好 的 沟通、协 调能力 及 市场营销 技巧； （四）具 有良好 的 品行，诚 实信用 。 第 十 四 条 公司可采取适当方式对全体 员工特别是高级管 理人员和相 关部门负 责人进 行 投资者关 系管理 相 关知识的 培训。 在 开展重大 的投资 者 关系促进 活动时 ， 还可做专 题培训 。 第十五 条 投 资者关 系管理的 工作对 象 ： （一） 投资 者； （二） 证券 分析师 及行业分 析师； （三） 财经 媒体及 行业媒体 等传播 媒 介； （四） 其他 相关机 构。 第 十 六 条 投资者关系管理的工作内容 为，在遵循公开信 息披露原则 的前提下 ，及时 向 投资者披 露影响 其 决策的相 关信息 ， 主要内容 包括： （一） 公 司的发 展 战略， 包 括公司 的 发展方向 、 发展 规 划、 竞争 战略 和经营方 针等 ； （二）法 定信息 披 露及其说 明，包 括 定期报告 和临时 公 告等； （三） 公 司依法 可 以披露的 经营管 理 信息， 包 括生产 经 营状况、 财务 状况、 新 产品或 新 技术的研 究开发 、 经营业绩 、 股利 分 配等； 公 司如委 托- 6 - 分析师或 其他独 立 机构发表 投资价 值 分 析报告 的， 刊登 该投资价 值分析 报 告时应在 显著位 置 注明“本 报告受 公 司委托完 成”的 字 样。 （四） 公司依 法可以 披露的重 大事项 ， 包 括公司的 重大投 资 及其变化 、 资产重组 、 收购 兼 并、 对外 合作、 对 外担保、 重大合 同 、 关联交 易、 重 大 诉讼或仲 裁、管 理 层变动以 及大股 东 变化等信 息； （五）企 业文化 建 设； （六）公 司的其 他 相关信息 。 第三章 投资者沟 通 第十七 条 公 司与投 资者的沟 通方式 包 括但不限 于： （一） 公告 ，包括 定期报告