附件附件 10： ： 华华能能电电厂安全生厂安全生产产管理体系体系管理体系体系评评价价检查检查表表 华能电厂安全生产管理体系评价检查表华能电厂安全生产管理体系评价检查表（集团公司）（集团公司）20092009 年年 1111 月月 3030 日日华能电厂安全生产管理体系评检查表华能电厂安全生产管理体系评检查表评评价价项项目目序序号号文文件件名名称称控控制制点点评评价价内内容容与与要要求求评评价价方方法法评评价价结结果果 符合/不符合4 4. .1 1总总要要求求运行正常持续改进 文件体系完整、有效，体系运行状况正 常。 遵循了既定的方针和目标，体系绩效持 续改进。 电厂领导访谈。 查阅有关资料。4 4. .2 2方方针针与与目目 标标序序号号评评价价项项目目评评价价内内容容与与要要求求评评价价方方法法评评价价结结果果 符合/不符合文文件件名名称称控控制制点点（1 1）方针与目 标管理标 准方针内容方针制定 制定目标目标分解 与实施目标监督目标评价 内容符合上级公司要求且具有一定的指 导意义。 制定时征询员工意见。 厂部有年度目标（指标） ，目标内容应 遵循上级公司的方针和目标，并且有具 体的衡量指标。 年度目标（指标）应按各职能部门进行 分解，并以责任书的形式向下传达；本 年度目标应比上年度有新的要求，进一 步体现事前控制和持续改进的特点。 对目标（指标）的完成情况进行定期检 查。 对目标（指标）的科学性、适宜性进行 年度评审。 检查方针的内容。 抽查提问员工建议情况。 对照标准检查年度目标。 查阅各级各类责任书。查阅落 实措施。 查阅过程监督的有关资料；查 阅月度考核材料。 查阅评审记录，重点查阅目标 的更新内容。4 4. .3 3组组织织4 4. .3 3. .1 1机机构构与与职职 责责序序号号评评价价项项目目评评价价内内容容与与要要求求评评价价方方法法评评价价结结果果 符合/不符合文文件件名名称称控控制制点点（1 1）安全生产组 织机构管理 标准健全机构职责分工工作标准机构管理贯彻落实 安全生产组织机构应包括常设和临时组 织机构。 各级安全生产组织机构应具有明确的职 责分工。 各级安全生产组织机构应具备明确、详 实的工作标准。 机构的建立、变更或取消应有相应的文 件或记录。 根据安全生产工作需要，组织机构发生 变动时，应及时按照要求补充或修订有 关文件。 查阅组织机构及相关文件。 查阅责任制文件。 查阅工作标准和能力要求文件。 查阅相关文件。 查阅相关文件。（2 2）岗位工作标 准内容健全能力标准履行职责 规定所有岗位和人员的工作职责（包括 业务、安全、环保、消防等各种职责）。 各个岗位均应具备详细的工作标准和人 员能力要求标准。 员工（包括新增机构和岗位）应按照相 关标准履行其所在岗位的工作职责。查阅岗位标准文件。查阅岗位工作标准和能力要求 内容。 抽查问询员工自己的岗位职责； 现场检查责任制执行情况。4 4. .3 3. .2 2培训培训序序号号评评价价项项目目评评价价内内容容与与要要求求评评价价方方法法评评价价结结果果 符合/不符合文文件件名名称称控控制制点点（1 1）安全生产培 训管理标准需求分析培训计划 培训实施特种人员 培训 重要岗位 培训分析与总 结 分析职工素质与岗位要求及企业发展需 要之间的关系与差距，确定培训需求。 根据培训需求，制订、审批培训计划。 培训计划得到有效实施后，以适当方式 对培训效果进行评价，并保存培训记录。 特种作业人员必须进行定期培训。 对从事可能产生重大环境影响、重大职 业健康危害等工作的高安全风险人员进 行岗位培训。 对年度培训计划的执行情况、可操作性 及培训效果等进行分析总结。 查阅培训需求的有关证据。 查阅制定的培训计划。 检查有关的培训记录，并确认 培训的有效性。 查阅特种作业人员的培训记录 及资格认定。 检查可能产生重大环境影响、 重大职业健康安全风险的岗位 的辨识清单及培训记录。 查阅有关文件。4 4. .3 3. .3 3员工参与员工参与序序号号评评价价项项目目评评价价内内容容与与要要求求评评价价方方法法评评价价结结果果 符合/不符合文文件件名名称称控控制制点点（1 1）班组管理 标准目标政治思想民主活动安全活动岗位培训质量与节 能日常工作文明生产根据班组目标责任书制定符合工作 实际的班组目标控制措施；班组员工应 与班组签订个人目标责任书。 开展多种形式的政治思想教育活动， 并做好记录。 定期召开班组民主生活会，积极参 与各种劳动竞赛和合理化建议活动，并 做好记录。 定期组织或参加各类安全（包括人 身、设备、消防、交通、职业健康等内 容）学习、分析活动以及应急预案演练 活动，并做好关于安全活动的记录和总 结。 制订班组员工年度、月度岗位技能 培训计划并执行，活动后做好相关记录。定期开展设备精细化管理（如 “QC” 、班组对标等）活动和节能分析活 动，并做好记录。 每天组织召开班前会和班后会，班 长应做好日志记录。班组和车间应做到定置管理，班容 班貌整洁，管辖设备无跑、冒、滴、漏 等现象，设备标志齐全整洁。查阅班组签订的目标责任书 及保证措施。查阅活动记录。查阅活动记录。检查安全活动的记录和总结。查阅对生产一线员工安全生产 知识和技能教育、培训时间满 足规定要求，尤其是更新、改 造后的新工艺、新设备的培训 考核上岗情况。 查阅有关精细化管理和节能分 析记录。 查阅班长日志。 班组检查以及生产现场实际检查。序序号号评评价价项项目目评评价价内内容容与与要要求求评评价价方方法法评评价价结结果果 符合/不符合文文件件名名称称控控制制点点班组管理 标准台帐与记 录安全检查作业避险不安全事 件分析与总 结涉及班组管辖职责的规章制度、规 程应确保严密、完整齐全，图纸、设备 台帐记录应齐全、有效；应及时更新相 关资料，并有序保存。 按照规定对所管辖设备开展日常维 护和定期的安全检查，若发现问题应及 时制订整改计划并落实。 结合班组生产实际，开展危险点分 析和预控工作。 发生不安全事件的班组，应根据电 厂的事故、事件及不符合管理标准 的有关要求，实现闭环管理。 对年度和月度工作情况进行总结， 分析问题的原因，制定改进措施并落实。查阅班组资料清册所规定的各 种档案资料。查阅整改计划及整改结果。检查现场或查阅存档的工作票， 尤其是作业前的危险点预控措 施的交底和执行情况。 查阅不符合事件管理的有关 资料。查阅年度和月度工作总结。序序号号评评价价项项目目评评价价内内容容与与要要求求评评价价方方法法评评价价结结果果 符合/不符合文文件件名名称称控控制制点点4 4. .3 3. .4 4文件文件（1 1）文件控制 管理标准 编写和审 批 文件发放 文件修订 定期评审 文件传达 及获取 外来文件 控制 文件作废 明确文件的编写和审批权限，保留文件 编写申请、审核会签记录和批准记录。 文件发布前应得到授权人的批准，并编 制文件分发清单，分发文件时应履行签 收手续。 文件需更改时，应填写 “文件更改申请” ，修改后应重新批准。 定期评审并修订，确保文件的适用性。 保证文件能够及时地传达至所有相关人 员；保证所有相关人员能够方便、快捷 地获取所需文件。 确保及时识别外来文件，并实时控制其 传阅。 无论因何目的需保留作废文件，应对作 废文件进行适当标记。 查阅体系文件清单和文本。 检查文件分发清单。 检查修订申请手续及相关记录。 查阅文件评审报告和修订记录。 抽查提问有关人员，检查文件 传达和获取情况。 查看对外来文件的收集、审查、 批准、归档、发放、使用、更 新。 检查作废的规定、标识及处理 记录。序序号号评评价价项项目目评评价价内内容容与与要要求求评评价价方方法法评评价价结结果果 符合/不符合文文件件名名称称控控制制点点（2 2）记录控制 管理标准 填写与保 存 标识和检 索 储存与保 护 查阅 处置 各管理标准中应规定记录格式，填写应 规范清晰，不得涂改，并规定各记录的 保存期限及填写部门。 记录应按规定进行编号；建立部门 记 录清单 。 记录应按规定储存，并由专人管理。 记录的借阅应做好记录，防止借阅记录 的丢失。 已过期的记录，按规定进行处置。 抽查管理标准，检查规定的记 录格式和保存期限。 抽查部门的记录清单，查 阅记录标识的有关规定及记录 标识。 检查记录保存情况和环境。 检查借阅记录。 检查处置记录。4 4. .4 4策划策划4 4. .4 4. .1 1识别与评价识别与评价序序号号评评价价项项目目评评价价内内容容与与要要求求评评价价方方法法评评价价结结果果 符合/不符合文文件件名名称称控控制制点点（1 1）危险源（隐 患）识别与 评价管理标 准危险源识 别风险评价控制措施重大危险 源信息更新 定期对电厂的各项活动及其作业场所中 的危险源（隐患）进行识别，保证识别 的覆盖范围、方法适用。 规定风险评价的方法、准则和步骤，确 定风险等级并进行排序；编制不可容许 风险清单。 根据风险评价结果，制定控制、减少、 消除风险的措施；对潜在的不可容许风 险应制定相应的应急处理措施。 建立重大危险源档案管理制度，并确保 相关登记资料完整、齐全；依照危险级 别不同分别由相应的机构进行监督，并 制定相应的监控措施。电厂建立和修改 重大危险源清单时应履行审批手续，并 向属地安全监管机构报备。对于在重大 危险源评价中发现的问题，应及时制订 整改计划。经过整改、重新评价后，对 已不属于国家规定的重大危险源的，应 及时向属地安全监管机构提出申请，予 以注销。 危险源及其风险信息应及时更新。抽查危险源识别过程记录（或 清单）。抽查评价过程记录（或清单）。查阅控制措施文件和记录；抽 查提问有关人员，检查识别和 评价过程情况。 现场检查重大危险源控制情况， 查阅相关控制记录。检查更新信息的规定及实施更新的情况。序序号号评评价价项项目目评评价价内内容容与与要要求求评评价价方方法法评评价价结结果果 符合/不符合文文件件名名称称控控制制点点（2 2）环境因素 识别与评 价管理标 准 环境因素 识别与评 价 控制措施 重要环境 因素管理 信息更新 根据电厂自身特点对环境因素进行识别， 保证覆盖范围；选用适当方法评价事故 风险、确定风险等级。 制定适宜的控制措施和保证足够资源投 入。 对重要环境因素有专门识别评价和制定 控制措施；电厂制定环境目标时应考虑 重要环境因素。 建立重要环境因素清单，并对环境信息 进行定期更新。检查各级部门的环境因素识 别清单及重要环境因素清单。检查控制措施文件和记录。检查制定的重要环境因素制 定控制措施的情况，查阅有 关记录。 环境因素识别清单和重要环 境因素清单的定期更新情况。序序号号评评价价项项目目评评价价内内容容与与要要求求评评价价方方法法评评价价结结果果 符合/不符合文文件件名名称称控控制制点点（3 3）适用法律 法规识别、 获取与传 达管理标 准 法规获取 法规识别 法规传达 执行性评 价 信息更新 法律风险 防范 守法情况 适时通过国家职能机构、上级主管部门、 报刊、杂志和互联网等途径获取最新法 律、法规及相关信息。 及时将适用于本厂的法律、法规及其他 要求编入“本厂适用的法律法规清单” 。 修订本厂相关规章制度，使其符合法律、 法规及其他要求。 及时、准确地将适用的法律、法规及其 他要求传达到本厂各相关部门，接到传 达后，各相关部门应及时对有关人员进 行培训。 在