1 中江国际信托股份有限公司中江国际信托股份有限公司 2016 年年度报告年年度报告 中江国际信托股份有限公司 中江国际信托股份有限公司 二 O 一七年四月 二 O 一七年四月 2 目目 录录 1、重要提示1、重要提示 . 2、公司概况2、公司概况 . 3、公司治理结构3、公司治理结构 . 3.1 股东 . 5 3.2 董事 . 6 3.3 监事6 3.4 高级管理人员 . 8 3.5 公司员工 . 8 4、经营管理4、经营管理 . 9 4.1 经营目标、方针、战略规划 . 9 4.1.1 经营目标 . 9 4.1.2 经营方针 . 9 4.1.3 战略规划 . 9 4.2 所经营业务的主要内容. 4.2.1 自营资产运用与分布 . 4.2.2 信托资产运用与分布 . 4.3 市场分析 4.3 内部控制概况 . 10 4.3.1 有利因素 4.3.2 不利因素 4.4 内部控制概况 4.4.1 内部控制环境和内部控制文化 . 11 4.4.2 内部控制措施 . 12 4.3.3 信息交流与反馈 . 13 4.3.4 监督评价与纠正 . 13 4.5 风险管理 . 14 4.5.1 风险管理概况 . 14 4.5.2 风险状况 . 14 4.5.3 风险管理 . 17 5、报告期末及上一年度末的比较式会计报表5、报告期末及上一年度末的比较式会计报表 . 21 5.1 自营资产(经审计) . 21 5.1.1 会计师事务所审计意见全文 . 21 5.1.2 资产负债表 . 5.1.3 利润表 . 5.2 信托资产 . 6、会计报表附注6、会计报表附注 . 35 6.1 会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法发生的变化情况 . 6.2 或有事项的说明 . 3 6.3 重要资产转让及其出售的说明 . 6.4 会计报表中重要项目的明细资料 . 6.4.1 自营资产情况 . 6.4.2 信托资产管理情况 . 6.5 关联方关系及关联交易情况 . 6.5.1 关联交易方的数量、交易总额及定价政策等 6.5.2 本公司与关联方的重大交易事项 . 6.5.3 关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的详细情况 . 6.6 会计制度 .