1案件查办讲义（中级部分）案件查办讲义（中级部分）第一节第一节 案件调查案件调查 知识点知识点 1 1：情报分析的概念和意义情报分析的概念和意义 重要程度：重要程度：Z Z 1.1.情报分析的概念情报分析的概念 涉烟情报分析是指为提供决策依据，打击和预防涉烟违法犯罪，涉烟情报工作人员或办案人 员对与涉烟违法犯罪有关的情报资料间的关系进行发现和深入理解的活动。 涉烟情报分析的主体是熟悉烟草专卖管理业务的涉烟情报工作人员或办案人员。 分析的目的是为打击和预防涉烟违法犯罪提供决策依据。 分析的核心是对涉烟情报资料间的关系进行发现和深入的理解，进而理解情报资料所代表的 涉烟违法犯罪行为的关系。 2.2.情报分析的意义情报分析的意义 情报分析有两个方面的意义，一是内部意义；二是外部意义，外部意义还包括辅助决策和支 持处罚两方面的内容。我们先来看情报分析的内部意义。 （1）内部意义。在情报分析的内部意义中，需要大家掌握的内容有三点：第一，情报来源的 合法性是情报分析结论合法性的前提，情报来源的可靠性和情报的确实性对情报分析结论的可靠 性有重要影响。第二，情报的秘密等级是情报分发范围的依据。一份情报可以让多大范围的人员 知晓，最根本的取决于情报的秘密等级。秘密等级越高，分发的范围也就越小。第三，情报分析 还可以产生新的情报。这是因为情报分析的过程是通过对情报资料之间关系的认识，来认识情报 所代表的违法犯罪行为之间的关系的过程，这种认识是一种新的情报，并且这种情报对决策有重 要意义。 （2）外部意义。外部意义包括两个方面的内容，一是辅助决策，二是支持处罚。 辅助决策。情报分析的主要作用在于为决策提供依据，通过正确的决策体现它的作用和意 义。服务于战术决策可以直接打击和预防涉烟违法犯罪，直接产生社会效益。服务于战略决策， 间接作用于涉烟违法犯罪，同样产生社会效益。 支持处罚。从处罚的角度看，情报的载体或情报本身可能就是证据，发现情报空缺的过程 就成了发现证据缺憾的过程，再收集情报的过程也就成了补全证据的过程。情报分析报告可以将 调查过程、证据链条、涉烟违法犯罪过程、涉烟违法犯罪人之间的相互关系等清晰的展现出来， 有利于处罚的正确作出，这是情报分析对处罚的支持。 （技能）知识点（技能）知识点 2 2：情报分析方法情报分析方法 重要程度：重要程度：X X 这个知识点的内容比较抽象，不仅是理论知识的考点，还是技能考点。大家在学习这一部分 内容的时候，要重点掌握线索型情报分析的步骤、内容和方法。前 4 次考试在技能考查方面都没 出现情报分析方法方面的题，这次考到的可能性比较大，请大家务必注意。首先要掌握情报分析 的两大类别，根据分析方法层次的不同，将涉烟情报分析方法分为思维方法和操作方法两类。 1.1.逻辑思维方法逻辑思维方法 逻辑思维方法包括比较法、分析与综合法、推理三种方法。 一是比较法。主要是对照各个研究对象，以确定其差异点和共同点的研究方法，这是涉烟情 报分析的最基本方法，它几乎可以应用到涉烟情报分析的所有领域。比较方法运用的好坏，与情 报分析员的经验有很大的关系。如从不同案件中找出共同点并确定其相关性，这些共同点就成了 并案处理的线索和依据。 二是分析与综合法。分析就是把客观事物整体按照研究目的的需要分解为各个要素，并根据 事物之间的或事物内部各要素之间的特定关系，通过由此及彼，由表及里的研究达到认识事物目 的的一种逻辑方法。 三是推理法。指由一个或几个已知的判断推出一个新判断的思维形式。具体说就是在掌握一 定情报的基础上，通过因果关系或其它相关关系顺次、逐步的推论，最终得出新结论的一种逻辑 方法。通过推理，可以对事物获得新的认识。 2.2.数据整合方法数据整合方法 数据整合技术是通过一定的方式将零散的数据整合为一个有联系的整体的方法，包括关联图 技术、物品流程图技术、事件流程图技术、行为流程图等多项技术。如相关违法案件的数据统计 分析、重大复杂案件中的示意图（包括涉案人员关系结构图、涉案物品流向示意图、涉案资金往 来示意图）等。 3.3.线索型涉烟情报的具体分析线索型涉烟情报的具体分析 （1）分析研究线索型情报的目的。在目的方面，大家简单了解一下即可，如果考到分析研究 线索型情报的目的，最多是一道判断题，选择一种正面意义的答案即可。分析研究线索型情报的 目的共有 6 个方面，一是对各类线索进行筛选、辨伪、提取情报内容，权衡其情报价值的重要手 段。二是为确定是否立案调查，特别是对发现隐案提供事实根据。三是为获取各类证据起导向作 用。四是为制定和校正调查方案(计划)提供依据。五是为深入调查提供途径。六是为建立真实、 可靠的线索型情报体系打下扎实的“物质”基础，使这一体系成为发现违法和揭露、证实违法的 一个重要信息的来源。 （2）线索型情报分析的步骤。分析步骤是这一小节应重点掌握的内容，也是技能考试容易考 到的知识点。情报分析有两个步骤：第一步，把来源不明，事实不清，内容怪异，显然不能使用 的线索剔除，留待调查后再作处理。第二步，根据情报的使用价值、范围、作用等要素，将情报 分为一般线索、重大线索、预谋违法线索、已立案件的线索、隐案线索等。 （3）线索型情报分析的主要内容。分析的主要内容也是非常重要的知识点，技能方面侧重于2基础知识的考查，要求大家牢固掌握。线索型情报分析的主要内容有以下 5 个方面：分析线索 的来源。分析线索的真实、可靠性。分析线索的客观性。分析提供线索的人与被反映人的 关系。分析线索的使用价值大小，以便分轻重缓急处理。 （4）线索型情报分析的主要方法。这里要牢固掌握线索型情报分析的三种方法，一是线索内 容与日常信息的关联分析，二是线索关联内容的初步查证，三是线索反映内容信息、初步查证信 息的汇总和判断。技能考试中很有可能考到。 线索内容与日常信息的关联分析。即：线索反映的内容何事、何时、何地、何情、何 因、何物、何人（简称“七何” ）的要素与我们日常管理储备信息中的关联，关联度越高，越能证 实线索来源的真实度和价值。 线索关联内容的初步查证。主要目的是从线索反映关联内容的某一个或某几个方面证实可 信度。如属可控制下的或内容指向不明显的线索，应及时组织人员从线索所反映的内容围绕“七 何”或上述线索分析关联中最容易证实的方面开展初步的查证。 线索反映内容信息、初步查证信息的汇总和判断。即对线索反映内容中涉及到的所有已掌 握的日常信息和经初步查证的信息进行汇总，为进一步开展案件调查的可行性提供判断依据。 技能技能/ /知识点知识点 3 3：证据的法理分类（的识别）证据的法理分类（的识别） 重要程度：重要程度：X/ZX/Z1.1.分类分类 在理论上证据可分为以下三种: 一是言词证据和实物证据；二是原始证据和传来证据；三是 直接证据和间接证据。 （1）根据证据的不同表现形式，可分为言词证据和实物证据。言词证据又称人证，是指通过 人的语言、文字表现出来的证据，如证人证言、当事人陈述、鉴定结论等。实物证据是指以实物 形态表现出来的证据，包括物证、书证、视听资料等。勘验（检查）笔录虽然也是执法人员制作 的，但它是对客观事实的真实反映，因而也是一种实物证据。 （2）根据证据的不同来源，可分为原始证据和传来证据。原始证据是直接来源于案件事实的 证据，即通常所说的第一手材料，其中包括直接了解案件情况的证人证言、当事人陈述等。传来 证据派生于原始证据，是通过原始证据的传抄、转述而产生的证据，如从了解案情的人听到的有 关案情的陈述、书证原件的复印件、物证的照片等。原始证据一般比传来证据可信度高、证明力 强。 重点掌握：收集、审查传来证据时的注意事项：（1）尽量采用、寻找原始证据，在原始证据 无法取到的情况下，要努力收集传来证据，并加以相互印证；（2）审查传来证据的传播途径和环 节，以保证传来证据与原始证据的最大一致性；（3）传来证据应有一定的数量，从每个传来证据 中提取共同之处，以获取与案件事实最大限度的一致性；（4）传来证据无论传播了几个环节，其 根源必须是原始证据。 （3）根据证据与案件主要事实的不同关系，可分为直接证据和间接证据。直接证据是指能够 直接证明案件主要事实的证据，通常包括当事人的陈述、熟悉全部或主要案件事实的证人证言、 能够单独反映案件主要事实的视听资料等。直接证据的证明力强，使用直接证据要特别注意它的 真实性，需要与其他证据相印证。间接证据是指不能直接确定案件的主要事实，需与其他证据结 合，才能证明案件主要事实的证据，如在销售非法生产的烟草专卖品案件中，当事人对被查处前 已销售的烟草专卖品的“口供”就属于间接证据，需要进一步调查收集其他证据加以作证。 重点掌握：运用间接证据时应遵守的原则：（1）间接证据必须查证属实，对每一个间接证据 都应认真审查，分清真伪。 （2）间接证据必须与案件事实之间存在客观的联系，这种联系是多种 多样的，有的可能反映案件发生的原因或结果，有的可能是案件主要事实的条件等。 （3）间接证 据必须形成一个完整的证明体系。 （4）间接证据之间，以及与案件事实之间必须协调一致，没有 矛盾。 知识点知识点 4 4：调查取证的概念调查取证的概念 重要程度：重要程度：Y Y 1.1.概念概念 调查是指烟草专卖行政主管部门对涉嫌违法的事实、行为和当事人进行询问，核实情况的活 动。取证是在调查的基础上，依法取得证明案件事实的客观证据的行政活动。 调查取证，也称证据收集，是证明主体依法直接提取、采集并掌握与案件有关的各种证据材 料的程序性活动。调查取证是查明案件事实、正确处理案件的前提和基础，地位十分重要。 这个知识点重要程度较低，考单项选择和判断的可能性大，大家熟悉这个概念即可。调查取 证概念的三个关键词是提取、采集、掌握，它还是正确处理案件的前提和基础。 技能技能/ /知识点知识点 5 5：询问的技巧询问的技巧 重要程度：重要程度：X X 1.1.主要内容主要内容 询问是调查取证的重要方法之一，对于查清案件事实具有重要意义。这一知识点也是历次考 试的重点，2009 年 10 月的技能考试考到了询问的步骤，2008 年 12 月的技能考试考到了询问的原 则。另外，技能考试还曾考到询问前的准备以及询问技巧。对这个知识点，除了掌握询问的原则、 基本步骤、询问前的准备事项外，还应该重点掌握制作询问笔录应遵循的基本要求。询问比率制 作的基本要求是目前为止还没考过的技能点。 （1）询问的原则 询问有 4 个原则，即合法原则，实事求是原则重证据，重调查研究，不轻信陈述的原则，严 禁诱供、指供的原则。对这个知识点，一是容易出技能题，侧重于基础知识的考察。二是容易出 选择题，给出一句话，让考生判断这句话体现的是询问的哪一个原则。所以，要求大家不仅要掌 握这个 4 个原则，同时还要了解这 4 个原则的主要内容。 合法原则。询问必须依法进行，必须遵循法定程序，如：表明身份，执法人员二人以上在3场，笔录交被询问人阅读确认并签名等，不按照法定的程序取得的证据不能作为定案的依据。 实事求是的原则。执法人员应当做到全面调查，客观取证，耐心听取被询问人的陈述，不 允许先入为主带着“框框”去询问。 重证据、重调查研究，不轻信陈述的原则。 严禁诱供、指供的原则。 （2）询问的基本步骤 一是表明身份，出示证件。在调查询问前，烟草专卖行政主管部门执法人员应当出示省级以 上（含省级）烟草专卖行政主管部门核发的检查证件。二是了解被询问人的基本情况。三是告知 被询问人的权利和义务。包括被询问人有陈述申辩权，对询问笔录有提出修改、补充权，必须如 实做证义务等。四是向被询问人提出问题。根据询问前确定的重点，有针对性地提出问题，以便 获取与案件有关的基本事实证据。 （3）询问前的准备 确定合适的询问人。询问有基本技能和技巧方面的要求，要根据案件性质、案件难易程度、 被询问人的经历特点等情况，有针对性地选择询问人。了解案件情况。在正式询