切片事业综合体所属企业标准 切片事业综合体所属企业标准 QEH 3-QA-500 A1 进 货 检 验 管 理 规 定 3-QA-500 A1 进 货 检 验 管 理 规 定 切片事业综合体企业切片事业综合体企业2013-11-14发布 发布 2013-11-14实施 实施 1 / 10 1. 目的目的 1.1 对来料进行检验和控制，确保其符合切片事业综合体规定要求，防止不合格品投入使用，确保产品质量。 1.2 满足车间的材质量需求，并提供材质量信息给供货商及相关单位作为参考，以达成经济生产目标与供货商质量之管制。 2. 范围范围 适用于切片事业综合体所属企业（包括但不限于苏州协鑫光伏科技有限公司、协鑫阿特斯（苏州）光伏科技有限公司、常州协鑫光伏科技有限公司、太仓协鑫光伏科技有限公司、扬州协鑫光伏科技有限公司等）涉及到产品质量的所有原辅料（具体见附录 A 进料检验管理表）的来料检验工作。 3. 定义定义 3.1 检验类别定义： 3.1.1 全检：对同一检验批的材料全数进行检验； 3.1.2 正常检验：按照抽样方案及判定标准对同一检验批的材料随机抽取一部分进行检验。 3.1.3 免检：在品质稳定的情况下，可以不对供应商提供的材料进行检验，但也要通过其他的活动，来验证其是否合格。供方必须提供能证明其材料是合格的证明（如合格证、检验记录等）。 3.1.4 减量检验：材料质量稳定度好或质量信赖度风险较小，减少一定比例抽样数或增大允收标准值。 3.1.5 加严检验：材料质量稳定度差或质量信赖度风险较大，增大一定比例抽样数或减小允收标准值。 4. 引用文件引用文件 4.1 不合格品控制程序 2-QA-009 4.2 原辅材料检验技术标准 4.3 计数抽样检验程序 GB/T 2828.1-2003 5. 职责职责 5.1 各项目公司来料后由物资管理仓库人员负责放置待检区报检，以及办理检验后的入库手续。 5.2 各项目公司品质管理 IQC 人员负责来料的检验 、 记录 ， 并对来料质量异常情况进行处理。 5.3 各项目公司品质管理 SQE 根据各职能部门反应的信息对供应商进行考评。 5.4 各项目公司技术研发负责提供进货产品的检验和试验依据。 5.5 各项目公司经营计划或物资管理负责材料紧急放行的申请。 3-QA-500-A13-QA-500-A1 2 / 10 6. 内容内容 6.1 材料送检 6.1.1 材料进厂后应分类分批存放在仓库指定待检地点； 6.1.2 对于来料，由仓库人员对来料的规格、数量、包装、重量、标识等进行检查确认后开“来料报检及收料凭证”通知 IQC 人员检验。 6.2 材料检验分类及抽样方案： 6.2.1 正常检验应用： a) 当厂商材料第一次入料时须正常检验； b) 当客户成品外观质量标准要求应用须正常检验； c) 包材及其一般性生产辅料： d) 外观抽样方案：GB/T2828.1 正常检验、单次抽样、一般检验水平，AQL= 1.0； e) 性能及尺寸抽样方案：GB/T2828.1 正常检验、单次抽样、S-2，AQL=0.65； f) 原料及关键性生产辅料参照附录 1 进行抽样。 g) 依据来料批数量查询样本量字码，参照附录 2 进行抽样。 h) 正常检验单次抽样，参照附录 3 进行抽样。 6.2.2 减量检验应用： a) 当来料连续 10 批以上合格，IQC 工程师可以评估是否进行减量检验； b) 当材料质量稳定度好或质量信赖度风险较小时，经申请批准后可用减量检验来管控质量； c) 减量检验单次抽样，参照附录 5 进行抽样。 6.2.3 免验应用： a) 当相同供货商所提供之材料以减量检验持续 10 批以上合格，经各项目公司品质管理领导审核后转为免验； b) 为考虑材料质量特性或客户要求，经品质管理部经理审核，可对个别材料或制造商进行免验，具体参照附录 1 进料检验管理表； c) 属新材料导入阶段之未承认材料，技术研发单位无法提供相应检验技术标准，IQC确认来料品名等无误后免验入库。 6.2.4 加严检验应用： a) 当制程中出现材料质量异常，须自下一批入料进行加严检验来管控质量； b) 当来料连续 3 批被批退，须自下一批入料进行加严检验来管控质量； c) 当材料质量稳定度差或质量信赖度风险较大时须用加严检验来管控质量； d) 加严检验单次抽样，参照附录 4 进行抽样。 6.2.5 全检应用： a) 客户有规定或按实际材料进料质量状况考虑要求，则对料件外观、性能、尺寸等进行全检。 b) 厂商材料质量很差且质量信赖度风险较大时，须对材料进行全检。 3-QA-500-A13-QA-500-A1 3 / 10 6.2.6 属客户提供品：视同一般进料检验作业程序进抽样与检验，如客户合约另有规定则依其规定。 6.2.7 其它备注说明： a) 若客户另有规定或实际材料进料质量状况考虑，则依据相应 SIP(进料检验作业指导书)定义执行。 b) 若实际入料数量低于定义的抽样数则依据实际数量进行全检。 c) 严重缺点（导致无法正常使用）允收标准为：0 收 1 退。 6.2.8 为体现抽样的随机性 ， 所抽取的样品必须具有一定的分散性 。 抽取手法参考以下四钟，或者组合在一起灵活使用： a) 层次抽样：来料若为分层摆放或次序排列的，则可采用层次抽样手法进行抽样（如图 1），如包装纸箱等分层叠放等。 b) 对角抽样法： 来料横竖分明、 整齐一致的， 则可采用对角抽样法进行抽样 （如图 2） ，如使用托盘等盛装或平铺放置的来料。 c) 三角抽样法：来料若摆放在同一个平面时，可以采用三角抽样法（如图 3） d) S 型抽样法： 来料如果摆放在同一个平面时，也可以采用 S 型抽样法（如图 4）。 6.3 材料检验 6.3.1 各项目公司 IQC 人员严格按抽样方案及检验技术标准、产品图纸等要求，进行检查并如实填写记录。 6.3.2 小方锭来料检验将检验结果录入于 MES 系统中，同时打印“MES 标签”贴于“硅片生产流程单”上；暂时不使用之硅锭需打托保存，需附明确状态标识及材料明细； 6.3.3 硅锭检验结束后，须填写“原料检验报告单”与仓库交接。不良品待与供应商确认后打托退库。 6.3.4 辅料来料检验时记录在“辅料进货检验记录表”上（依抽样计划进行抽样检验，记录数据的个数可依记录表中格子数量确定），整批检验完毕，须在 ERP 系统 “检验到货单”中进行合格数与不合格数维护，同时在 ERP 系统“维护到货单”下载“来料报检及收料凭证” 填写并上传与仓库交接。关键性辅料须将检验结果录入于 MES系统 “辅料来料检验” 中， 同时打印“MES 标签”贴于辅料包装上。 6.3.5 辅料检验结束后，各项目公司 IQC 人员对来料进行标识，对于检验合格的来料贴上绿色的“合格”标签，对于检验不合格的来料贴上红色的“不合格”标签，对于特采材料批需贴“特采”标签，并依标签指示填写： 数量、检验日期、检验员姓名等内容。 6.4 异常结果处理 6.4.1 各项目公司 IQC 人员根据检验标准判定不良的材料，由项目公司 IQC 工程师进行确3-QA-500-A13-QA-500-A1 4 / 10 认，IQC 人员对不合格品贴上停用或不合格标签，由仓库移入不合格品区，IQC 开 “不合格品处置单”通知项目公司 SQE、经营计划及物资管理采购人员等：SQE 反馈供应商并追踪改善，经营计划确定是否有特采需求，采购人员负责跟供应商联系办理退、换货事宜。 6.5 紧急放行的控制 6.5.1 生产急需材料时，由需求职能部门提出材料紧急放行申请，紧急放行申请须有各项目公司品质管理领导或各项目公司生产副总签字确认； 6.5.2 制造对紧急放行的物料，明确标示，明确区分，以便追溯； 6.5.3 对紧急放行的材料，品质管理判别检验结果出来后，若结论为合格，则通知仓库和制造，仓库和制造可以依正常物料运行；若结论为不合格，各职能部门依据审批结果处理。 6.6 其他检验规定 6.6.1 对于本项目公司无法检测的项目，可以委托指定供方到第三方检测机构做检验，检验认同第三方机构出具的报告。 6.6.2 检验环境：辅料检验室：温度: 232 湿度: 60% 硅料检验室：温度: 235 湿度: 65% 6.7 入库 6.7.1 检验完毕后，各项目公司仓储人员根据检验标识结果办理入库或退货手续。 6.8 供应商的质量监督和考核 6.8.1 各项目公司 IQC 将每月检验情况进行整理后呈报品质管理领导审阅，并传达给物资管理，以此作为评审供应商的依据。 6.9 原辅料仓库监督与稽核 6.9.1 各项目公司 IQC 须不定期对原辅料仓库运作进行监督与稽核，并将结果记录于“仓库巡检记录表”中。主要须确认仓库先进先出、温湿度控制、入库及出库、货物储存搬运等管理。 7. 附录与记录附录与记录 7.1 进料检验管理表 附录 A 7.2 样本量字码 附录 B 7.3 正常检验抽样方案 附录 C 7.4 加严检验抽样方案 附录 D 7.5 减量检验抽样方案 附录 E 7.6 来料报检及收料凭证 4-QA-500-01 保存期限：3 年 7.7 多晶小方锭来料检验记录表 4-QA-500-02 保存期限：3 年 7.8 单晶小方锭来料检验记录表 4-QA-500-03 保存期限：3 年 7.9 原料检验报告单 4-QA-500-04 保存期限：3 年 7.10 辅料进货检验记录表 4-QA-500-05 保存期限：3 年 3-QA-500-A13-QA-500-A1 5 / 10 7.11 仓库巡检记录表 4-QA-500-06 保存期限：1 年 7.12 硅片生产流程单 4-QA-500-07 保存期限：1 年 8. 修订记录修订记录 附加说明附加说明 本标准由切片事业综合体企业标准化管理机构负责提出。 本标准由切片事业综合体苏州协鑫光伏科技有限公司品质管理职能负责起草或修改。 本标准主要起草、修订人：马良川 审 核：王海荣 批 准：金善明 本标准由切片事业综合体苏州协鑫光伏科技有限公司品质管理职能负责解释。 本标准于二一一年五月五日第一次发布，二一三年十一月十四日第六次修订发布，二一三年十一月十四日实施。 序号 更改日期 旧版本号 新版本号 更改者 更改内容 1 2011/8/24 2011 2011a 范安吉 增加抽样方案及检验等级转换及仓库巡检 2 2012/4/10 2011a 2012 范安吉 增加电子化系统作业， 增加鑫单晶生产流程单及高效多晶生产流程单 3 2012-5-8 2012 2012a 马良川 修订仓库人员职责、6.1.2、6.4.1、6.7 条款内容。修订“多晶小方锭来料检验记录表” 4 2012-9-10 2012a 2012b 马良川 修订附件 1：进料检验管理表 修改“仓库巡检记录表”格式 修改 6.3.3 明确辅料检验数据记录方式 5 2013-5-13 2012b A0 马良川 增加切片综合体的适应范围、职责及管理流程。 修订 5.5 项： 制造改为物资管理或经营计划 增加 6.6.2 检验环境的要求 删除表单：8.1，8.12，8.13，8.15，8.16 修改表单：