硕 士 学 位 论 文 企业成长的阶梯理论述评企业成长的阶梯理论述评 The ReviewThe Review ofof the Ladder Theory of the Firmthe Ladder Theory of the Firm GrowthGrowth 学科专业：西方经济学学科专业：西方经济学 研究方向：宏观经济学研究方向：宏观经济学 姓姓 名：王名：王 迪迪 指导教师：王洋指导教师：王洋 副教授副教授 硕士学位类型：学历硕士硕士学位类型：学历硕士 授予单位：吉林财经大学授予单位：吉林财经大学 二一四年四月 原原 创创 性性 声声 明明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得吉林财经大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归吉林财经大学所有。 指 导 教 师 签 名： 日期： 学位论文作者签名 ： 日期： 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解吉林财经大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权吉林财经大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 （保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：不保密，保密 期限至 年 月止） 。 指 导 教 师 签 名： 日期： 学位论文作者签名 ： 日期： I 中 文 摘 要 新古典企业理论和科斯的企业理论主要重视研究企业的性质和企业的内涵， 很少注重研究企业是如何具有竞争能力和市场定价权的， 即企业是如何从竞争性市场过度到寡头和垄断市场的。而非主流企业理论十分重视企业的成长，却很少注重企业的阶梯式成长。 主流理论和非主流理论都或多或少地涉及了企业的阶梯式成长， 但很少系统地研究。本文力图从主流企业理论和非主流企业理论的文献中梳理出企业成长的阶梯理论， 给我国的企业成长提供些有意义的帮助。 关键词关键词：企业理论 竞争优势 知识理论 资源理论 II Abstract Neo Classical firm theory and Coases enterprise theory mainly pay attention to the study of the nature of the enterprise and enterprises connotation, rarely pay attention to research how the enterprise competitive ability and market pricing, the enterprise is how to transition to oligopoly and monopoly market in the competitive market. But the mainstream business theory attaches great importance to the growth of enterprises, but few pay attention to step the growth of enterprises. The mainstream theory and non mainstream theories are more or less involved in the ladder type business growth, but little systematic study. This paper tries to tease out the ladder theory of enterprise growth from the mainstream theory of the firm and the non mainstream enterprise theories in the literature, to our country enterprise growth and provide some useful help. Key words: Firm Theory, Competition Adventage, Theory Based on Knowledge, Theory Based on Resource III 目 录 中 文 摘 要 . I 英 文 摘 要 . II 目 录 . III 引引 言言 . 1 一、绪一、绪 论论 . 2 （一）研究背景及选题意义 . 2 （二）国内外研究现状及发展趋势 . 3 （三）研究方法、主要内容和创新点 . 5 1.研究方法 . 5 2.主要内容 . 5 3.主要创新点 . 5 二、主流企业理论中的企业成长的阶梯理论二、主流企业理论中的企业成长的阶梯理论 . 6 （一）完全竞争条件下的企业成长的阶梯理论 . 6 （二）不完全竞争理论下的企业成长的阶梯理论 . 7 （三）科斯企业理论下的企业成长的阶梯理论 . 9 1.企业成长的第一个阶段：企业的产生 . 9 2.企业成长的第二个阶段：企业的发展 . 10 3.企业成长的第三个阶段：企业规模的停止 . 11 4.科斯企业理论下的企业成长阶梯理论的前提 . 12 三、非主流企业理论的企业成长的阶梯理论三、非主流企业理论的企业成长的阶梯理论 . 14 （一）资源理论下的企业阶梯成长理论 . 14 1.资源理论下的企业阶梯成长理论的基础：企业资源的性质 . 14 2.资源理论下的企业阶梯成长不同阶段：企业成长的内涵 . 15 3.企业成长的第三个阶段 . 17 4.企业成长的第四个阶段 . 17 （二）知识理论下的企业阶梯成长理论 . 18 1.知识理论下的企业阶梯成长理论的基础：知识的性质 . 18 IV 2.知识理论下的企业阶梯成长不同阶段：企业成长的内涵 . 20 四、企业成长的阶梯理论的述评四、企业成长的阶梯理论的述评 . 25 参考文献参考文献 . 27 1 引 言 近三十年来，我国的经济获得飞速地发展，这得益于我国企业创造了巨大的财富。但是在我国创造的巨额财富之后，我们也看到了我国企业的许多不足。为了我国企业未来有更大的发展空间和潜力，理论研究者应该从理论上进行探讨。 现在经济学界的企业理论大致分为两个流派：以新古典经济学为基础的，以科斯的契约理论为核心的主流理论和借鉴管理学的某些研究成果的非主流企业理论。 这两派虽然研究方法不同， 但是都从不同的角度研究企业如何成长， 形成了许多真知灼见。 因此，为了我国的企业能有很大的发展，不可能吸收一派的理论而放弃另一派的思想。最好的办法是学习两派的理论观点，给我们的企业发展提供借鉴作用。 由于我国的企业是后发赶超，因此，在不同阶段应该有不同的理论做借鉴。但是西方企业史不能重演，我们只能研究不同时期的企业发展史所对应企业理论。这些理论的发展和企业史的发展都是阶梯式的，所以，我们的研究也从企业的成长阶梯理论着手，冀望能通过我的研究给我国企业的不同发展时期做出点绵薄之力。 2 一、绪 论 （一）研究背景及选题意义 我国改革开放三十年以来，国外的产品逐渐涌入中国。我们国家的消费者和生产者通过消费的国外的产品，逐渐认识了国外企业的竞争能力。不甘落后的国内企业通过模仿、仿制、合资以及自主创造等各种形式生产产品，和国外企业进行竞争。有的产品，我们成功地获得了竞争能力；有的产品，我们还是在竞争中败下阵来，只好长期接受国外产品的市场统治。在竞争的过程中，我们国内的企业开始明白， 不仅要在产品市场上进行竞争， 而且要学企业国外企业的组织管理、技术创新和战略设计等一系列有利于企业成长和竞争的方方面面。这中学习包括两个方面：在实践中学习和在理论上学习。 在现实中学习，我们发现国外有竞争能力或者有垄断势力的大企业，有两个特点：其一是企业的历史比较长，其二是企业的技术创新能力比较强。企业的历史比较长，说明企业的成长是渐进的，不是爆发式的成长。因此，我们关注的是渐进式的成长是不是分阶段的，阶梯式的成长？通过长期的研究和观察，我们可以得出这样的结论：有竞争力的企业是阶梯行成长的。我们可以看看百年企业：通用汽车公司、福特汽车公司、杜邦公司、IBM、耐克公司等国际知名大企业，甚至，历史比较短的微软公司和苹果公司都是阶梯性成长的企业。因此，研究企业的阶梯性成长对于我国企业的成长无不裨益。 在理论上学习，需要学术界梳理国外先进的企业理论的历史和理论发展的脉络以及企业理论发展的历史背景的演变。根据多年