1论无人继承之著作财产权的处理关键词: 无人继承/著作财产权/国有/公有 内容提要: 无主物归国有,是为了避免物的闲置并安定秩序,允许无人继承之著作财产权进入公有领域,恰恰是为了达到相同的目标。基于物与知识的区别,物权规则和知识产权规则可能为了相同的立法目的而采用不同的解决路径。即使在现行立法之下,也有足够的解释空间支持无人继承之著作财产权进入公有领域。 无主物归国有, 是为了避免物的闲置并安定秩序, 允许无人继承之著作财产权进入公有领域, 恰恰是为了达到相同的目标。基于物与知识的区别, 物权规则和知识产权规则可能为了相同的立法目的而采用不同的解决路径。即使在现行立法之下, 也有足够的解释空间支持无人继承之著作财产权进入公有领域。最近, 因溥仪所著之我的前半生一书的著作权人去世, 且无继承人和受遗赠人, 群众出版社向法院宣告此书著作权为“无主财产”,1引发了有关无人继承之著作财产权的处理的讨论。有观点认为, 从立法来看此问题似乎并无讨论的余地。我国著作权法第 19 条规定, 公民死亡后, 其著作财产权在保护期内按照继承法的规定转移。我国继承法第 32 条规定: “无人继承又无人受遗赠的遗产, 归国家所有。 ”因此, 无人继承之著作财产权归国家所有似乎是当然的结论( 本文所称“无人继承”包含“无人受遗赠”) 。但是, 如此处理的结果是否适当, 值得商讨。若此结果不适当, 在现行立法下能否借助解释技术避免此结果, 也值得探索。一、国有与公有2无人继承之著作财产权归国家所有, 显然是袭用无主物的一般性处理方案。当物处于无主状态时, 为避免物的闲置, 也为了避免对物的争夺, 法律必须设定该物的新的归属状态。一种方案是归先占人所有, “对于无主财产的归属, 近现代民法通常规定由发现人( 先占人) 取得其全部或者部分所有权。 ”2另一种方案是归国家所有, 我国民法通则规定: “所有人不明的埋藏物、隐藏物, 归国家所有。 ”无论采哪一种方案, 其目的是共同的: 1.促进物的利用; 2.安定社会秩序。这说明在物权规则中, 无主物的国有并不是唯一的、不可替换的处理方案, 首先应当还原处理方案的目的, 然后再考虑达到此目的的最佳手段。我们可以把无主物处理的最佳状态概括为“物尽其用, 秩序安定”, 国有是能够达此状态的方案之一。对著作权而言, 无法通过先占确定新的权属, 国有似乎是较好的选择, 但我们不可忽略知识产权法中还有一种更好的制度安排: 进入公有领域。根据民法理论, 国有即全民所有, 国家所有的财产就是全体人民的共同财产,行使国家所有权的目的是为了满足广大人民的物质和文化生活需要, 实现全体人民的共同利益。3国家所有本质上是全民所有的实现方式,因为物不可能在事实上为全民共同占有、利用, 因此由国家统一行使所有权, 最终将收益用于整体社会福利, 是一种较可行的方式。而著作权的对象则不然, 全民可以在事实上毫不冲突地共同利用作品, 即作品进入公有领域的状态。作品的公有, 可以满足无主财产国有制度所追求的目标, 即“在不引起利益争夺的前提下促进作品的利用”。与国有相比, 让无人继承之著作财产权进入公有领域可以节约制度成本。如上所述, 以国家所有实现全民所有乃出于操作上的考虑, 因为全民不可能在事实上共同利用一物。国家所有权的行使必须落实到一个具体的组织体, 并且在实际的运3作中还需要配套的监督制度, 以确保国家财产不被侵吞。同理, 如果著作权归国有, 也应当建立相应的规则防止著作权代管机构滥用权力, 例如原则上应采用非歧视、非专有的许可制度, 还要确定许可费的标准与管理制度等, 这些都需要相当的制度成本。自新中国著作权法颁布以来, 我的前半生案第一次引发无人继承之著作财产权的处理争议, 说明著作财产权的无人继受是一种小概率事件, 没有必要为此支付额外的制度成本。有观点认为, 著作权的国有与公有相比至少有一个优势可以向外国人收取报酬。我国加入的诸多知识产权公约均规定了国民待遇原则, 不可能只对外国人收费; 即便可以, 其他规定“无人继承之著作权进入公有领域”的国家也可能对我国国民施加对等限制, 综合考量, 国有方案不具优越性。综上所述, 物之国有与作品之公有追求的目标是共同的, 由于物的全民利用存在事实不能的障碍, 不得不承担国有的制度成本。既然知识产权的对象可为全民事实利用, 只需宣告进入公有领域即可, “绕道”国有乃多余之举。二、现行立法之下的解释空间有观点赞同无人继承之著作财产权应进入公有领域, 但顾虑此处理方案于法无据。“法律依据”并非在任何情况下都是自明的, 法律适用的主要内容就是法的解释,所谓法律技术, 主要就是解释的技巧。在绝大多数情况下, 概念中总会蕴涵一定的解释空间。如果我们形成了一种价值倾向, 认为无人继承之著作财产权以公有为宜, 可考虑以下之解释途径: 1.对“遗产”之解释继承法第 32 条规定: “无人继承又无人受遗赠的遗产, 归国家所有。 ”“遗产”与“财产”属于同一逻辑层次,遗产不是对象, 而是客体。民法上所指的财产, 既包括4民事主体的财产权利, 也包括财产义务。 “遗产的范围不仅包括被继承人拥有的一定财产权利, 如所有权、债权, 而且还包括被继承人负有的一定财产义务, 如债务。”4因此, 遗产体现的是一种法律关系。如果一种对象上没有附着法律之力, 只是“自在之物”, 该对象本身不是法律利益, 不能成为遗产。尽管立法将房屋、林木、牲畜等称为“遗产”, 但实质上是指房屋、林木、牲畜等的所有权。同理, 作品本身不是遗产, 受到法律保护的、对作品的控制力才是遗产, 即著作财产权。当著作财产权无人继承时, 作品之上的控制力是否还有必要继续存在, 是可以讨论的。著作权的保护期延至作者死后, 保证了作者以外的著作权人( 著作权人未必是作者) 的利益, 也保证了著作权的可继承性, 使著作权人可以和其他财产所有人那样泽及亲友, 当著作权人和应受其恩泽的主体不存在时,对作品的控制就失去了意义。法律之所以限定保护期, 是为了在著作权人和社会公众之间达成利益平衡。当著作权人的相关利益不存在时, 社会公众的利益就没有必要受到制约, 法律完全有理由撤除作品之上的控制力。保护期在作者死后的延续, 并非为国家利益而设。因此, 当著作财产权无人继承时, 如果作品之上的控制力已经丧失存续的理由, 即使作品存在, 也不存在遗产。学理上认为,“依法因人的死亡而消灭的权利和义务, 不属于遗产。 ”5如果我们把著作财产权解释为“无人继承时即归于消灭的权利”, 则国家所有的客体不存在。日本著作法第 62 条即采用了这种处理技术, 规定著作权在以下情况消灭:( 一) 著作权人死亡, 该著作权依民法典第 959 条的规定应属国有财产时;( 二) 作为著作权人的法人解散, 该著作权依据民法典第 72 条第( 3) 款或其他类似法律应属国有财产时。日本学者对此的解释是: “无继承人时, 根据版权的文5化使命, 与其将之归国库, 不如将之作为人类社会的公有财产, 让一般人都可自由使用。为此, 版权法规定, 无继承人时, 版权失效。 ”6 我国台湾地区著作权法第 42 条作了类似规定:著作财产权因存续期间届满而消灭。于存续期间内,有下列情形之一者, 亦同:一、著作财产权人死亡, 其著作财产权依法应归属国库者。二、著作财产权人为法人, 于其消灭后, 其著作财产权依法应归属于地方自治团体者。台湾地区法将无人继承之著作财产权视同保护期届满之著作财产权, 非常合理。2.无人继承之专利权、商标权处理的类比适用根据我国专利法的规定, 专利权人没有按照规定缴纳年费的, 专利权的期限终止。当专利权无人继承时,自然会发生年费无人缴纳的结果, 从而导致专利权的消灭。汤宗舜先生指出: “专利权无人继承, 在专利局看来与无人按照规定交纳年费情形相同”。7商标权也属于可继承的财产权, 我国商标法实施条例第 47 条规定: “商标注册人死亡或者终止, 自死亡或者终止之日起 1 年期满,该注册商标没有办理移转手续的, 任何人可以向商标局申请注销该注册商标。 ”因此, 专利权与商标权在无人继承的情形下, 并未采取国有的处理方式, 可考虑通过类比技术, 提出另一种解释: 继承法第 32 条不适用于知识产权, 著作权法第 19 条规定的“著作财产权在保护期内按照继承法的规定转移”仅针对著作财产权的继承, 而不包括无人继承时著作财产权的处理。此处的“转移”具有一定的解释价值, 因为国有不属于权利的转移, 国家取得无主财产所有权属于原始取6得, 继承才是继受取得。三、结语本文所探讨的问题极其细微, 但也能触动两点较宏观的思考: 1.基于物与知识的区别, 物权规则和知识产权规则可能为了相同的立法目的, 采用不同的解决路径, 如“物之国有”与“作品之公有”; 2.只要形成了较合理的价值判断,在立法中寻求解释的空间总是可能的。如果不能直面解释的难度, 法律适用就毫无创造性可言。“依法行事”不能成为逃避解释任务的借口, “法”本身是在解释中生成的。注释:1 我的前半生版权归属再起波澜N.中国新闻出版报,2007- 10- 25(12).2 张俊浩.民法学原理M.北京:法律出版社,1997:370.3 王利明.民法M.北京:中国人民大学出版社,2000:169.4 刘素萍.继承法M.北京:中国人民大学出版社,1988:156.5 张俊浩.民法学原理M.北京:法律出版社,1997:894.6 日半田正夫,纹谷畅男.著作权法 50 讲M.魏启学,译.北京:法律出版社,1990:170.7 汤宗舜.专利法M.北京:法律出版社,2003:194.