1罪犯改造质量管理学研究罪犯改造质量管理学研究1叶叶 扬扬(广东省阳春监狱 阳春市 529615)罪犯改造罪犯改造质质量管理学形成和量管理学形成和发发展展 2新中国罪犯改造质量管理学的探索主要是从上个世纪 80 年代开始的，从 20 世纪 80 年 代初期开始的全国性对刑满释放人员改造质量跟踪调查，摸清了重新犯罪情况，为建立罪 犯改造质量管理学积累了大量资料；1986 年 9 月，司法部在山东省泰安市召开了建国以来 首次全国性提高劳改、劳教工作质量理论研讨会，对改造质量管理学研究起到很大推动作 用；32002 年 12 月司法部在山东省济南市召开了全国监狱系统提高罪犯改造质量座谈会， 提出了罪犯个体改造质量的认罪悔罪、遵纪守法、服从管理、认真学习、积极劳动和心理 健康六项标准，以及罪犯个体改造质量（合格、基本合格、较差、危险）和改造质量工作 标准；4与此同时，学界广泛开展了罪犯改造质量标准大讨论，使罪犯改造质量管理学研究 深入人心。5此后经过广大监狱警察的进一步探索与争鸣，为罪犯改造质量管理学的产生奠 定了基础。 应时代呼唤，乘天马时光，由叶扬、陈向阳等合著的我国第一本罪犯改造质量管理 学 ，已于 1990 年 11 月由南海出版公司出版，标志着这门学科的诞生；叶扬主编、1992 年由广东人民出版社出版的罪犯改造质量教育简明读本 ，则是一本向罪犯开展改造质量 教育的通俗性读本；于爱荣主编、2004 年由法律出版社出版的罪犯改造质量评估 ，将 改造质量管理学研究推向了新高潮。罪犯改造罪犯改造质质量概念量概念一、罪犯改造质量特点一、罪犯改造质量特点 罪犯改造质量与物质产品质量不同：第一，改造质量是由人的生物、社会和精神属性 构成，不是物质产品的价值和使用价值；第二，改造质量评估多采用问卷调查等间接方式 进行，物质产品则可直接检查；第三，罪犯每时每刻都在发生变化，改造质量只具有相对 的稳定性，物质产品则相对稳定。1叶扬著：中国罪犯改造质量管理学第 1 章，中国言实出版社，2012，1-4。2叶扬：改造质量管理学研究的历史回顾与展望 ，2005 年 10 月 1923 日在重庆参加由中国监狱学会监狱史学专业委员会组织召开的中华人民共和国监狱史有关问题研讨会上交流，获三等奖。3司法部法律政策研究室等编：劳改劳教工作的理论与实践 ，法律出版社，1988，1。 4吴宗宪：全国监狱系统提高罪犯改造质量工作会议述评，犯罪与改造研究，2003，（4）：62。 5劳改劳教理论研究编辑部：理顺关系 改进工作 努力提高改造质量 ，“提高改造质量” 专题讨论结束语，劳改劳教理论研究，1988， （6）：16-18。2二、罪犯改造质量类型二、罪犯改造质量类型 1.罪犯不同服刑时期的改造质量。根据时序性不同分为服刑过程中的改造质量和出监 前鉴定的改造质量两类。 2.从不同学科角度研究的罪犯改造质量。根据研究方法不同，主要分为从心理学角度 研究的罪犯改造质量和从改造学角度研究的改造质量等。从心理学角度，罪犯改造是一个 从犯罪心理转化为守法心理的过程；从改造学的角度，罪犯改造是由“犯人”通过监管、 劳动和教育改造成为“新人”的过程。 三、罪犯改造质量概念三、罪犯改造质量概念 在没有现成参考资料的情况下，在 1986 年以前的研究中作者曾将罪犯改造质量的概念 定义为：改造质量是指在劳动改造条件下罪犯目前的思想行为表现与其在被逮捕前所形成 的思想行为表现（或在犯罪时的思想行为表现）之间关系的比较：1 罪犯改造罪犯改造质质量量 = 罪犯目前的思想行罪犯目前的思想行为为表表现现 / 罪犯在被逮捕前思想行罪犯在被逮捕前思想行为为表表现现根据上式，罪犯改造质量的提高，与罪犯目前的思想行为表现成正比，与在被逮捕前 所形成的思想行为表现成反比。改造质量的提高不仅与罪犯目前的思想行为表现有关，也 与罪犯在被逮捕前所形成的犯罪心理恶习深浅有关，即与罪犯所在地的社会治安综合治理 有关。社会治安综合治理工作质量高，效果好，任何人的犯罪心理和犯罪恶习的形成都会 不同程度地受到制约。改造质量全面有效的提高，无疑也需要综合治理。这一构想同后来 于 1987 年召开的全国政法工作座谈会上，中央提出的改造罪犯工作“三个延伸”的精 神是相一致的。 经过深入研究，作者发现上述改造质量概念不足之处在于，从改造学的角度提出的 “思想行为表现”概念过于笼统，并且一般化，缺乏对罪犯的针对性，在改造工作实践中 也难以准确分析比较。随后，根据作者提出的犯罪与改造心理大循环系统理论 ，对罪犯 改造质量的概念进行了修改补充，并提出了罪犯改造质量比较体系、指标体系、控制体系 和四级分类管理体系等。2 1986 年 8 月，叶扬在全国第二次物元分析学术研讨会 （广州）上交流的论文物 元分析与改造工程中，首次提出犯罪与改造心理大循环系统理论的构想。随后在全国相 关学术会议和刊物上发表了一系列的研究成果，进行了深入研究，这些研究成果收进了由 叶扬和陈向阳等合著的我国第一本罪犯改造质量管理学 （1990，南海出版公司出版） 、 叶扬专著的犯罪与改造工程 （1992、中山大学出版社出版）和犯罪与改造 （1999 年、 群众出版社出版）等著作中。基本观点是：犯罪心理的形成和犯罪行为的发生都是十分复 杂的，但并非没有规律可循，根据对立统一规律，守法心理和犯罪心理是对立统一的，在 一定条件可以相互转化；根据唯物辩证法否定之否定原理，具有守法心理、遵纪守法的人， 在一定条件下心理发生了质变，形成犯罪心理并在一定机遇下实施了犯罪行为，心理经历 了由守法心理到犯罪心理的否定过程，这个人被判刑入狱后经过脱胎换骨的改造，矫正犯 罪心理恶习，改造成为守法公民，重新确立了守法心理，心理又一次被否定，由此形成了 犯罪与改造（守法）心理大循环系统（图 1-1）：345 1见改造质量的控制 ，载中国青少年犯罪研究学会编青少年犯罪研究资料 ，1986，347352。 2叶扬、陈向阳等著：改造质量管理学 ，南海出版公司，1990，1-180。 3叶扬：物元分析与改造工程 ，智囊与物元分析，1987， （1）：45。 4叶扬：改造质量管理初探 ，劳改劳教理论研究，1988， （3）：14-18。 5叶扬：建立改造罪犯改造质量管理学若干思考 ，粤劳研究，1989， （3）：18-22。3守法心理系统犯罪心理系统改造心理平衡点犯罪心理平衡点改造心理循环 （监狱）犯罪心理循环 （社会）图图 1-11-1 犯罪与改造（守法）心理大循环系统犯罪与改造（守法）心理大循环系统以将罪犯改造成为守法公民为总目标的改造质量，根据犯罪与改造心理大循环系统 理论，是指罪犯在监管改造条件下由犯罪心理系统向守法心理系统转化的质量变化程度， 以及新形成的守法心理系统的定型程度。后者通俗的说法是重新做人的根基是否牢固。 罪犯改造质量与守法心理成正比，与犯罪心理成反比：1罪犯改造罪犯改造质质量量 = 守法心理守法心理 / 犯罪心理犯罪心理犯罪心理根据严重程度从轻到重，守法心理从弱到强，都可以在评估时分成若干等级。 不难看出，本书对罪犯改造质量的研究是以罪犯心理学为基础的。罪犯改造罪犯改造质质量管理量管理一、罪犯改造质量管理一、罪犯改造质量管理 罪犯改造质量管理是指监狱机关依法进行的以提高罪犯改造质量为目的的计划、组织、 领导、控制和创新等管理活动，具有计划、组织、领导、控制和创新等管理职能。 罪犯改造质量管理与其他管理，比如狱政管理和生产管理等比较，有严格的区别。狱 政管理是狱内行政管理活动，主要是对罪犯考核和奖惩等；生产劳动管理要在改造人的同 时，以提高经济效益为目标，不仅仅涉及人的管理，也涉及财物的管理。 二、罪犯改造质量管理学二、罪犯改造质量管理学 罪犯改造质量管理学是一门研究监狱机关依法进行的以提高罪犯改造质量为目的的计 划、组织、领导、控制和创新等改造质量管理过程中，罪犯改造质量变化的现象和规律的 科学，分为对罪犯个体改造质量管理和对监狱改造工作质量管理两部分。 三、罪犯改造质量管理的现代理念三、罪犯改造质量管理的现代理念 1.依法、严格、科学、文明管理，是监狱管理的基本要求，也是改造质量管理的基本 要求。 2.全面改造质量管理，包括全过程、各部门相互配合、人人参与的改造质量管理，以 及现代科学理论和方法在罪犯改造质量管理中的灵活运用，不断改进改造质量管理方法。23 1叶扬著：犯罪与改造 ，群众出版社，1999，29。2叶扬：TQC 原理在改造罪犯质量管理中具体运用的探讨 ，1991 年参加广东省司法企业质量管理学43.罪犯改造质量管理方法的不断创新是灵魂，旧方法难以解决新问题，只有不断创新， 与时俱进，才能不断提高改造质量。 四、罪犯改造质量管理学体系四、罪犯改造质量管理学体系 1.罪犯改造质量管理学概论，主要包括罪犯改造质量管理学概念、现代质量管理理念 和管理模式的运用等。 2.罪犯改造质量管理基础工作，主要包括质量管理工具和方法、保证体系、责任制、 标准化、统计分析、情报工作等。 3.罪犯改造质量指标体系，主要包括罪犯个体改造质量指标体系和工作质量指标体系 两部分。罪犯改造质量管理的重要形式是实行目标管理。 4.罪犯改造质量提高的动力体系，罪犯改造质量提高的动力内部来自罪犯积极改造的 需要，外部来自监管改造的影响力。 5.罪犯改造质量（管理）评估体系：（1）运用罪犯改造学方法进行的罪犯改造质量评 估。 （2）运用心理学方法进行的罪犯改造质量评估等。 6.宏观（初级）改造质量管理对策，指从宏观上对监狱、未成年犯管教所和女子监狱 罪犯开展的有针对性的改造质量管理，主要包括监狱改造质量的组织保障、物质保障和组 织实施、管理、监督检查等工作。 7.中观（中级）改造质量管理对策，指在同一所监狱内对不同服刑时期和不同类型罪 犯（恶习深浅和犯罪性质不同）进行的改造质量管理，所要求的理论和技术相对高于初级 管理。 8.微观（高级）改造质量管理对策，指对罪犯个体改造质量管理，包括以提高改造质 量为目标的罪犯个案转化类型、规律、步骤和方法等。从微观（个体）的角度提出罪犯改 造质量管理对策，包括监管、教育和劳动改造等多种手段在提高改造质量过程中的运用， 其中重点介绍了心理矫治手段在提高罪犯改造质量过程中的运用，属于罪犯改造质量高级 管理技能，需要警察掌握罪犯改造学、管理学和心理学等学科知识，才能运用自如。 9.罪犯改造质量重点管理，不断研究现代科学技术在罪犯改造质量管理中的科学运用， 对个别难改分子实行重点（顽危罪犯和惯犯累犯）改造质量管理。 10.罪犯改造质量验收与质量改进。验收主要是对改造质量管理理工作的验收，一般在 年末进行。验收中发现的问题是质量改进的前提，不断改进将实现更加高的改造质量标准。11.罪犯改造质量管理的组织实施。为了保障罪犯改造质量管理工作的有效实施，有必 要在省监狱管理局设立罪犯改造质量管理处，监狱设立罪犯改造质量管理科，以承担罪犯 改造质量管理职能，提供强有力的组织保障。 12.广义改造质量管理，包括改造质量管理的“三个延伸”和重新犯罪的预防预测等， 今后还要研究判刑后放在社区矫治人员的改造质量管理。其研究对象在监狱以外，不是正 在监狱关押的罪犯，为区别起见将其称为广义改造质量管理，其同监狱内的改造质量管理 密切相关，特别是预防和减少重新犯罪是党和政府以及社会各界普遍关心的问题。罪犯改造罪犯改造质质量管理学与相关学科的量管理学与相关学科的联联系与区系与区别别一、罪犯改造质量管理与狱政管理的联系与区别一、罪犯改造质量管理与狱政管理的联系与区别 狱政管理手段和方法，都是以提高罪犯改造质量为归宿，与罪犯改造质量管理学不同术论文发表会交流，被评为优秀论文。3叶扬：全面改造质量管理的研究 ，江苏省监狱通讯 ，1998， （5）：8-12。5的是狱政管理是狱内行政管理活动，主要是研究对罪犯考核和奖惩等。 二、罪犯改造质量管理与