1第八章第八章 垄断资本主义的形成及基本特征垄断资本主义的形成及基本特征资本主义在其发展中经历了两个阶段，即以自由竞争占统治地位的自由竞争资本主义， 以垄断占统治地位的垄断资本主义，即帝国主义。本章重点在于通过对“垄断”的分析， 了解帝国主义的本质、经济特征及其发展规律。第一节第一节自由竞争资本主义向垄断的发展自由竞争资本主义向垄断的发展一、自由竞争引起生产和资本的集中一、自由竞争引起生产和资本的集中 所谓生产集中，是指生产资料、劳动力和产品的生产日益集中于少数大企业的过程。 在资本主义条件下，生产集中是资本集中的结果和表现，资本集中是生产集中的前提和条 件。它们是自由竞争的必然结果，也是资本主义社会生产力发展的客观要求。 股份公司是资本突破私人资本数量有限性的主要形式，它的形成和发展，使资本更加 社会化。以生产资料和劳动力的社会集中为前提的资本现在采取了联合起来的社会资本的 形式而与单个的私人的资本相对立。因而，它的产生，表现为两个方面的作用：一方面推 动了社会生产力的空前迅速的发展；另一方面又加强了大资本对雇佣劳动的剥削，以及大 资本对中小资本的吞并和统治。 二、生产集中和资本集中必然引起垄断二、生产集中和资本集中必然引起垄断 所谓垄断，又叫独占，是少数资本主义大企业为了操纵和控制某一部门或几个部门的 产品的生产、销售以及原材料来源等，以获取高额垄断利润而成立的协定、同盟或者联合。 垄断是生产集中和资本集中的必然后果。因为，一方面生产集中发展到一定程度，就产生 了垄断的可能性。另一方面，生产集中发展到一定程度，就产生了垄断的必要性。只要生 产集中发展到一定阶段就必然会走向垄断，这是资本主义发展的一般规律。 资本主义从自由竞争阶段发展到垄断阶段，大致经历了三个时期：（1）垄断组织的 萌芽时期。这个时期发生在 19 世纪的 60 年代和 70 年代，当时自由竞争已经发展到了顶点， 卡特尔等垄断组织已经开始出现，但还只是一种不太明显的迹象。 （2）垄断组织的发展时 期。这个时期从 19 世纪 70 年代一直延续到 90 年代初期。在 1873 年经济危机之后，卡特 尔之类的垄断组织有了广泛的发展，但还不够稳固，还只是一种暂时的现象。 （3）垄断统 治确立的时期。到 19 世纪末 20 世纪初，卡特尔、托拉斯等形式的垄断组织已经遍及工业 各部门，特别是重工业部门，它们掌握了国民经济的命脉，成了资本主义社会全部经济生 活的基础。于是，自由竞争的资本主义发展成为了垄断的资本主义。 三、垄断组织三、垄断组织 垄断的产生与发展以垄断组织的产生和发展为标志，垄断组织的产生与发展经历了从 流通领域到生产领域，从松散到紧密的多个阶段。其形式也多种多样，其中最主要的形式 有：卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。 卡特尔是生产同类商品的资本主义企业之间的一种同盟。参加卡特尔的企业在生产上、 商业上、财务上和法律上各自独立，它们只是根据协定瓜分销售市场，确定商品产量，规 定价格等等。 辛迪加是同一生产部门的少数大企业结成的销售组织，它比卡特尔的组织联系更加稳 定。参加辛迪加的企业在生产和法律上仍然独立，但在商业上丧失了独立性，它们的商品 销售与原材料供应，都由辛迪加的总办事机构统一控制。 托拉斯是更为发达的垄断组织形式，它把许多生产同类商品或在生产上有密切联系的 企业联合成一个庞大的企业，由理事会及其委托的经理统一负责经营和管理。参加托拉斯 的企业完全丧失了生产、商业、财务和法律上的独立性，原来的企业主则变成了托拉斯的2股东，依照股份取得股息和红利。托拉斯是一种比较稳定和高级的垄断组织，1882 年最先 在美国出现，20 世纪初迅速发展。 康采恩是以一两个实力强大的垄断企业为核心，跨部门、跨行业许多大企业联合起来， 组成的一个垄断集团。它不仅可以联合工业、商业、运输业等部门的企业，而且还可以联 合银行、保险、信托等金融机构。康采恩在 20 世纪 30 年代首先在法国出现，随着资本主 义的发展而日益成为最重要的垄断组织形式。 垄断组织的形式不是一成不变的，其形式也不是互相排斥，而是相互交错在一起。由 于各国的具体情况不同，在一定时间内，一些国家可能是这种垄断组织形式比较流行，而 另外一些国家则可能是另一种垄断组织形式占主导地位。第二节第二节 垄断资本主义的基本经济特征及其发展垄断资本主义的基本经济特征及其发展垄断资本主义阶段与自由竞争资本主义阶段的重要区别，从经济方面来看，具有五个 基本经济特征。 一、垄断在经济生活中占统治地位一、垄断在经济生活中占统治地位 垄断统治是通过垄断组织利用垄断价格获取高额垄断利润实现的。追求高额垄断利润 是剩余价值规律在垄断资本主义阶段的具体表现形式，因而它支配和制约着垄断资本主义 经济生活的各个方面和社会再生产的全过程。 垄断利润，是垄断资本主义凭借其垄断地位而稳定地获得的、超过平均利润的一种超 额利润。垄断利润是垄断统治在经济上的实现形式。垄断利润就其本质而言，仍然是工人 阶级和其他劳动者所创造的剩余价值和价值的一部分，和其它形式的资本主义利润是一致 的。垄断组织榨取的高额垄断利润来源于雇佣劳动者所创造的剩余价值和小生产者创造的 一部分价值，以及其它劳动者的一部分收入。所以高额垄断利润反映了垄断资本主义时期， 垄断资本剥削工人阶级、农民和其他劳动者的关系，也反映了垄断企业占有非垄断企业一 部分利润的关系。 垄断资本家的垄断利润，是通过垄断价格获得的。垄断价格是垄断组织凭借其在生产 和销售中的垄断地位所规定的一种价格，既包括垄断低价又包括垄断高价。它一般表现为 垄断企业凭借垄断地位来推销自己的产品时，高于生产价格和价值的垄断高价；垄断组织 凭借其垄断地位所采取的垄断低价，主要是用以购买非垄断组织及小生产者的产品。垄断 价格构成可以表示为以下公式： 垄断价格=成本价格+一般利润+垄断利润 剩余价值生产是资本主义生产方式的绝对规律，追求剩余价值是资本主义生产的唯一 目的和动机，但在资本主义发展的不同阶段，随着经济条件的变化，剩余价值规律作用的 形式也有所不同。当垄断资本主义取代了自由竞争的资本主义的时候，剩余价值规律，就 以高额垄断利润规律的具体形式，发挥着它对垄断资本主义经济的调节作用。由此可见， 高额垄断利润规律成为了剩余价值规律在垄断资本主义阶段的具体转化形式。从而成了垄 断资本主义的基本经济规律，它支配着这一阶段经济发展的一切主要方面和主要过程，决 定着这个阶段的发生、发展以至灭亡。 二、金融资本和金融寡头的统治二、金融资本和金融寡头的统治 金融资本是由银行垄断资本和工业垄断资本的融合或混合生长而形成的一种垄断资本。 金融资本的形成及其统治，是垄断资本主义最明显的标志。 随着银行业的集中和银行业垄断组织的形成，银行的地位和作用发生了根本的变化： 银行对工业企业的监督和控制不断加强，并由普通的中介人变成了万能的垄断者。银行垄 断资本和工业垄断资本，通过金融联系、资本参与和人事参与而逐渐融合起来，形成了一3种新型的垄断资本，即金融资本。金融资本是工业垄断资本和银行垄断资本内在地融合在 一起所形成的一种垄断资本。它是资本发展的最高形式，它最具有掠夺性、疯狂性和冒险 性，因而，它也最充分、最为彻底的表现出了资本的无限贪欲性。 金融资本形成的同时，也产生了金融寡头。所谓金融寡头是指掌握着巨额金融资本， 操纵着国家的经济命脉并在实际上控制着国家政权的极少数大垄断资本家或垄断资本家集 团。它们在帝国主义国家中居于统治地位，是垄断资本主义国家中的实际统治者。 金融寡头在经济领域内的统治，主要是通过“参与制”来实现的。参与制，是在股份 公司广泛发展的基础上产生的，它是通过掌握一定数量的股票来实行层层控制企业的一种 制度。 三、资本输出在经济生活中占重要作用三、资本输出在经济生活中占重要作用 资本输出是指资本主义国家的政府、资本家或垄断组织，为了获取高额垄断利润，以 及其他经济利益而对国外进行投资和贷款。资本输出有两种基本形式：一种是借贷资本的 输出，即由垄断资本主义国家的政府、企业或者银行把货币资本贷给其它国家的政府、企 业或银行；另一种是生产资本的输出，即由垄断资本主义国家的政府、企业或者银行直接 投资，在国外独立或联合创办企业。 资本输出无论采取那一种形式，其实质都是垄断资本主义国家的金融掠夺、剥削和奴 役其它国家的重要手段，是垄断资本主义国家确立和巩固金融资本统治的重要工具，是国 际垄断的基础。 资本输出对输出国及垄断资本具有十分重要的作用：（1）输出资本的国家和垄断组织 可以获得大量的利润和利息。在国外，尤其是经济落后国家，直接投资办企业，在原材料、 劳动力、关税等方面都十分有利，自然能取得高额利润。 （2）资本输出是输出国扩大商品 输出的重要手段，同样也为输出国带来了丰厚的利润。 （3）资本输出还是输出国控制输入 国的重要手段。资本输出国对输入国贷款时，常常附带种种条件，一般是通过签订协定来 获取经济、政治和军事方面的优惠和特权。 （4）资本输出使金融资本的统治网络遍及世界 各个角落。随着资本输出的增长，金融资本的触角也伸向世界各国，在世界各国建立起银 行及分支机构，形成了遍布世界的银行网，它们成为金融资本控制所在国家经济的重要机 构。 四、国际垄断同盟从经济上分割世界四、国际垄断同盟从经济上分割世界 国际垄断同盟是指资本主义各国最大的垄断组织，通过订立协定而结成的国际性垄断 经济联盟。 国际垄断同盟在经济上瓜分世界，但决不是分割一次就完结，而是要不断地进行一次 又一次的重新分割。因为：第一，国际垄断同盟的建立必须服从各国大垄断资本家追求高 额垄断利润的目的。由于情况的变化，如果原来达成的协定在新情况下不利于大垄断资本 家获取更多的利润，必然要取消原来的协议而重新签订新的协议。第二，国际垄断同盟中 达成分割世界的协议，谁分得多谁分得少，唯一的原则是资本实力的大小。 五五、垄断资本主义列强瓜分和重新瓜分世界的斗争垄断资本主义列强瓜分和重新瓜分世界的斗争 进入垄断资本主义阶段，世界的领土已被瓜分完毕，而重新分割是可能的、不可避免 的。原因在于瓜分世界领土是按垄断资本主义国家的实力对比来决定的，而垄断资本主义 时期资本主义经济政治发展不平衡规律的作用，使垄断资本主义各国之间的力量对比必然 发生新的变化，当新的力量对比状况同原来的领土分割状况不相适应时，重新分割世界的 斗争就必然尖锐起来，导致重新瓜分世界成为不可避免。重新分割世界同第一次分割世界 不同，第一次分割世界是在“无主”的土地上去占领，重新分割则是对“有主”的土地进 行分割，要把土地从一个国家的手中转到另一个国家的手中。这种重新分割必须凭借实力 的重新较量，谁的实力强大并战胜对手，土地就从失败者手中转到胜利者手中。所以，重4新分割世界往往导致垄断资本主义国家之间的战争，人类历史上爆发的两次世界大战，都 是由垄断资本主义国家争夺世界霸权和重新瓜分世界领土而引起。第二节第二节垄断是帝国主义的经济实质垄断是帝国主义的经济实质通过对帝国主义五个基本特征的考察，可以清楚地看到，垄断是帝国主义最本质的、 有决定意义的经济关系，是帝国主义的经济实质。垄断资本主义的五个基本经济特征是有 机地联系在一起的，在这五个特征中，垄断是最主要最根本的特征，是起决定作用的。其 他的特征都是从垄断中成长起来的，是垄断的不同表现。 垄断资本在经济上主宰了一切，必然把垄断统治渗透到上层建筑和社会生活的各个方 面，控制国家的政治、科学、文化、艺术、教育等等各个领域。所以，垄断是帝国主义最 深厚的经济基础，在这个基础上，决定帝国主义的全部上层建筑，决定帝国主义的一切内 外政策。正确地认识和理解帝国主义的经济实质，是认识帝国主义全部问题的一把钥匙。第九章第九章 垄断资本主义的发展垄断资本主义的发展随着私人垄断资本主义的发展，资本主义的各种固有矛盾进一步加深，产生了国家资 本主义。由于生产力的迅速发展，垄断资本又突破了国家界限，出现了垄断资本主义的国 际化。本章阐述了私人垄断资本主义发展