项目部的工程签证与索赔一、签证与索赔一、签证与索赔1、 工程签证是按合同约定，工程施工工程中由承发包双方代表就施工过程中发生的有关技术、经济、工期等方面的调整所进行的签字确认行为，一般以技术核定单、签证单和业务联系单的形式体现。是工程技术与管理资料的组成内容，也是工程结算的重要依据之一。通过工程签证的分析、审核，可为索赔事件的处理提供依据。2、 工程签证以书面形式记录了施工现场发生的特殊费用，直接关系到业主与施工单位的切身利益，是工程结算的重要依据。特别是对一些投标报价包干的工程，结算时更是要对设计变更和现场签证进行调整。现场签证是记录现场发生情况的第一手资料。通过对现场签证的分析、审核，可为索赔事件的处理提供依据，并据以正确地计算索赔费用。3、 工程签证/索赔单报送时必须一式四份，分为签收回执联、审批回执联、报送监理联、报送甲方联（审批方要求增加时按要求增加） ，其中签收回执联在送达时要求建设方或授权的监理方代表在该联上签收，并由项目合约管理责任人保存至该签证/索赔报告的报送得到有效合理确认。严禁采用以收发文登记方式处理签证/索赔文件的报送回收。如建设方或监理恶意拒收时，应采用专递邮件或公证送达等有效方式报送。4、 工程签证一般按以下流程办理：（1）以日常技术文件或工程师指令为基础的技术经济签证：盖章、报送 （取得签收回执联）根据合同进行经济分析审核、签字提出签证事宜并填写工程签证建议稿 （主要明确提出事由和工作量）现场技术员项目技术负责人或生 产经理审核、校正项目经营经理合约部项目经理资料员业主、监理签证责任人（技术负责人） 参与和催办审批经审批的签证资料存档（主要是根据情况，充实事由）（2）以材料认质认价、专业单项工程认价等为基础的认质认价签证：合约部项目技术负责人 或生产经理项目经营经理项目经理资料员业主、 监理签证责任人 （经营经理）参与和催办 审批盖章、报送（取得 签收回执联） 经审批的签 证资料存档提出签证事宜并填写工程潜在建议稿 主要明确提出事由和工程量、成本会签 （主要是根据技术或生产充实事由）5、 工程索赔一般按以下流程办理：项目经营 经理业主、监理项目各相关部门 和人员项目合约部项目经营经理项目经理部 相关人员索赔责任人 （经营经理）项目经理（审核 确认索赔报告）经审批的签 证资料存档报送（取得 签收回执联）参与和催办审批讨论制订索赔方案 完善索赔方案底稿拟定索赔报告底稿汇总整理索赔证据， 计算索赔工期和费用收集与提供索赔证据拟定索赔意向通知 报送（取得签收回执联）业主、 监理6、 分包方向我方提出的工程签证/索赔必须在相关事项发生后 3 天内经项目施工员、生产经理（或工长） 、经营经理、项目经理四人按先后顺序签字认可后生效。金额 5 万元以上的由项目部审核后 7 天内经二级机构财务经理、总经理批准后方可生效。7、 单项索赔（实际发生的成本底线）在 100 万以下的，可由二级机构经营部依据索赔方案指令项目部直接办理，必要时派员参加；单项索赔（实际发生的成本底线）在 100 万以上的，必须报公司成本管理中心备案；重大、复杂索赔事件由公司成本管理中心报公司总会计师、总经理批准后组织专案索赔小组办理。8、 项目部必须建立工程签证/索赔管理台帐，且该台帐必须有同步的电子文档一份。二、项目工程索赔的原因及理由二、项目工程索赔的原因及理由1、 项目工程索赔的主要原因1.1业主违约如：业主未能按照规定的时间向承包商提供场地使用权；业主未能在规定的时间内付款（预付备料款、工程进度款）或不合理的扣款（扣业主供料款、预付款的抵扣、滞留金扣款） ；业主未能在规定的时间内发出图纸、指令或批复；业主拖延签发各种签证（进度付款签证、移交证书等） ；业主的不适当决定和苛刻检查；业主提供材料、设备的延误或不符合合同标准等。1.2合同缺陷一般情况下合同是由业主或委托工程师、咨询单位编写后列入招标文件的，承包商不能过多修改，否则就构成对招标文件有实质上的背离而被业主拒绝。因此，就难免在合同中存在着缺陷，包括商务条款和技术规范及图纸中的缺陷。如承包商执行业主的解释就会发生成本的增加或工期的延长，进而引发索赔。1.3施工条件变化如：基础地质方面出现变化引起的索赔等。1.4工程变更如：实际完成的工程量超过或小于投标时给定的工程量；工程师发现因设计、质量标准和施工顺序等问题时，增加新指令（增加新的工作、改变建筑材料、暂停施工或加速施工等） 。1.5工期拖延非施工单位原因造成工期延误，项目可以要求延长工期，同时可以考虑要求经济补偿。1.5.1引起工期延误的主要原因有:（1） 工程预付款迟缓支付,施工图纸不能按时提交；（2） 面积增大、结构改变、功能变更；（3） 拖欠工程进度款（4） 材料、设备到位不及时；（5） 监理工程师的无理刁难；（6） 施工停水停电每天八小时以上（含八小时） ；（7） 不可抗拒力造成的影响；（8） 计划变更；（9） 由于业主指定的其它分包商拖延工期而影响总工期；以上原因应针对工程合同的相关条款进行考虑。1.5.2非施工原因引起的工期延误而引起的费用补偿：（1） 由于费用损失；（2） 由于停工延长施工周期，造成人工费、材料费、机械停置费、三大工具闲置费的增加；（3） 行政管理费的增涨；（4） 拖欠工程进度款的利息。在合同执行过程中，索赔是多方面的，项目部应根据工程的实际情况来着手进行各项具体的索赔工作。1.6业主指令如：业主或委托工程师在施工过程中发出各种指令，承包商执行这些指令（包括错误的指令） ，势必造成的成本的增加和（或）工期的延长。1.7国家政策及法律、法令变更如：国际工程中从投标截止日期之前的第二十八天开始，由于所在国法律和政策的变更导致承包商施工费用的增加或减少；国内工程中由于国家、地方的文件、规定（定额、取费标准、税收、上交的各种费用等）等导致承包商施工费用的增加。1.8其它承包商干扰如：在同一个施工现场有几个承包商同时施工时，发生的因某承包商不能按期完成他那部分工作，而影响其它承包商的工作；场地使用、现场交通等，而造成各承包商相互干扰。1.9其它第三方原因如：银行付款延误等。2、 可以向业主提出的索赔理由（对应合同条款） 。序 号索 赔 事 项工 期 索 赔费 用 索 陪1业主的代表指令错误 2业主的代表指令、批准、图纸及其它约定义务 3由于业主代表的责任，在情况紧急且无法同业主联 系时，承包商采取保证工程和人民生命财产安全的 紧急措施。4业主在工程交付前提前使用后发生损坏维修费 5违反有关施工现场清洁规定发生的或该规定为合同 签订后颁发的非承包商原因造成的损失的罚款6业主延期开工 7因业主原因，暂停施工 8赶工的经济支出 9检查检验中业主或其它承包商原因引起的经济支出10检查检验影响正常施工，且检查检验合格 11检查检验合格后，又发现承包商的质量问题 12业主要求提高质量等级要求 13因设计或业主采购设备原因使试车达不到验收要求 14业主对隐蔽工程重新验收而进行剥落，且检验合格 15合同价款的调整：1.工程量增加；2.设计变更或工程 洽商；3.工程造价管理部门公布的价格调整；4.一周 内非承包商原因造成停水停电累计超过 8 小时；5. 其它约定的增加16业主不按约定（时间、数额）支付工程款 17业主不按约定方式支付工程款 18业主提供的材料设备不符合要求或延误 19对承包商提供的材料设备，业主未能按时到现场验 收，后来验收后发现材料设备不合格20由于业主原因，使用代用材料 21业主的变更 22业主未按照合同约定日期验收引起的工程保管费用 23业主在收到竣工报告后无正当理由不办理结算 24保修期间非承包商原因造成返修 25业主违约 26非承包商责任造成的伤亡事故由责任方承担责任和 有关的费用27施工中出现地下障碍和文物 28不可抗力对工程本身的损害；清理修复工作费用另 行约定29在因政策变化、不可抗力以及双方以外的原因导致 的工程停建或缓建三、项目工程索赔的条件与资料准备三、项目工程索赔的条件与资料准备1、 工程索赔的条件（没有先后主次之分,应当同时具备）1.1与合同相对照，事件已造成了承包人施工成本的额外支出，或直接工期损失。1.2造成费用增加或工期损失，按合同约定不属于承包的行为责任或风险责任。1.3承包人按合同规定的程序递交了索赔意向通知和索赔报告。2、 工程索赔的资料准备2.1项目部预算员负责工程索赔资料的收集整理工作，并分门别类地建立档案。应收集资料的内容如下：2.1.1投标时的原始资料项目部的上一级经营部门要把招标文件、投标文件、投标时涉及到的有关文件资料等要向项目部办理书面借用及办理交底手续。2.1.2合同的原始资料项目部的合约部要把中标通知书复印件一份（原件由公司商务合约部随合同正本一起保存。 ） ，正式的建筑安装施工合同副本一份等文件要向项目部做书面移交并进行交底。2.1.3工程接地纪要纪要中要特别注意现场施工的水源、电源及场地平整情况，确定是否具备进场条件。由项目内业务人员提供给项目预算员。2.1.4来往信函的原始资料包括业主和承包商之间及承包商为了经营活动与其它部门或个人之间的一切来往信件。由项目内业务人员或其它有关人员提供给项目预算员。2.1.5工程图纸的修改、技术变更单、隐蔽资料、现场签证单、检查验收报告等原始资料。由项目内业务人员或其它有关人员提供给项目预算员。2.1.6各种会议纪要、记录、业主批准的各种方案（特别是采用新技术、新材料、新工艺及采用的大型机械数量、型号等。 ） 、施工进度情况、施工报表等。由项目内业务人员或其它有关人员提供给项目预算员。2.1.7工程款结帐帐单及支付情况。由项目财务人员提供给项目预算员。2.1.8工程照片及录象资料（注意：采用带日历的相机拍照，特别注意与原设计图纸不同之处） 。由项目技术人员提供给项目预算员。2.1.9甲供材料及设备的交验手续及其材质的检验报告；乙方采购的各种材料的购置单价清单（注意业主、监理公司指定的厂家的签证手续，各种原始发票的保存。 ） ，当地的材料 市场价格资料。由项目材料人员提供给项目预算员。2.1.10 有关法律方面的原始资料。由项目项目预算员收集。2.1.11 工程经营活动的其它一切资料和信息。2.2项目预算员根据上述几方面的资料编制出一份详细的索赔报告，提交项目经理，由项目经理主持召开会议讨论索赔报告，项目预算员再根据讨论后的情况修正索赔报告，并报上一级经营部门，由经营部门审定和项目经理认可后报送业主。四、项目索赔的种类与索赔费用组成四、项目索赔的种类与索赔费用组成索赔种类序 号索赔费组成工期 拖延 索赔施工范 围变更 索赔加速施 工索赔施工条件 变化索赔政策性变 化1工程量增大而增 加人费2工效降低而增加 人工时oo3人工单价上涨费oo4材料用量增加费oo5材料单价上涨费oo6分包商工程量增 加费o7分包商单价上涨oo8设备租赁费o9自有机械使用费o10承包人新增设备 费ooo11现场管理费（可 变）oo12现场管理费（固 定）o13公司管理费（可 变）oooo14公司管理费（固 定）oo15利息（融资成本）ooo16利润oo17可能的利润损失oooo说明：表中符号含义：“”代表应列入项目；“o”代表有时可列入项目 “”代表不应列入项目。五、文件在项目索赔中的作用五、文件在项目索赔中的作用作用种类权威性确定索 赔项目进度 工期费 用审 计合同协议书 中标通知书 投标书及其附件 合同专用条款 合同通用条款 标准、规范及有关技术 文件图纸 工程量清单 工程报价单或预算书 投标邀请 投标建议 分包合同 信函 会议纪要 购货单 检验报告 施工日记 进度计划 照片 变更通知单档案