烟草专卖局内部审计工作先进个人事迹材料烟草专卖局内部审计工作先进个人事迹材料 女，1964 年 2 月出生，中共预备党员，*省烟草专卖局主任科员。多年来，在工作中 坚持与时俱进、开拓创新，爱岗敬业、乐于奉献，为提高审计工作质量、提升审计管理水 平做出了积极贡献。她本人 XX 年以来在省局年度工作考核中被评为优秀，并于 XX 年、 XX 年连续两年获*省烟草专卖局先进工作者光荣称号。 一、紧紧围绕烟草行业中心工作，创新思路，积极有效开展工作，成效显著 （一）创新思路，勇于探索，积极参与行业审计体制改革。 这两年全国烟草行业实行母子公司体制改革，国办发 57 号文件明确省级烟草公司是所 属市级公司的出资人，省局（公司）有责任、有义务履行好对所属市级公司的出资人职责。 省局领导高屋建瓴，注重自律与行业监管，为完善母子公司体制治理结构，创新性的提出 建立审计委派制的理念。这在全国烟草行业尚属首例，没有现成的经验可以遵循。但这并 没有难倒*省局审计处的同志们，*能充分领会省局改革的思路，意识到审计模式创新的 重要性，和处室同志们在处室负责人带领下走访其他行业的内审部门，到行业内基层单位 进行调研，并和外省已成功改革审计体制的保险行业多次沟通，借鉴别的行业成功改革经 验，充分考虑体制改革的可行性及其对审计工作的影响和利弊。建立新的体制需要有一整 套与之相适应的规章制度，多次参与讨论研究，制定了内部审计派驻办公室管理暂行办 法 、 内部审计委员会工作办法等制度。在改革过程中对全省审计人员的整合等方面作 了大量的具体工作。经过充分的调研酝酿后，审计处提出了一套切实可行的改革方案，从 机构、人员、制度等各个方面入手，着手建立了“双重领导、垂直管理、监督驻地、参审 异地”的审计委派制管理构架。 审计委派体制建成后，审计系统的管理加强了，审计人员的工作积极性提高了，审计 处的统一调度灵活了，审计信息真实程度和共享程度提高了。审计工作更好的服务于全省 的行业改革与发展大局，内部审计工作与烟草行业的中心工作更好的保持一致。审计委派 制的实行，大大改善了内部审计环境，各单位负责人对审计部门的重视程度提高，针对企 业经营难点向审计部门积极提出审计需求，通过审计手段解决管理中存在的薄弱环节，提 升企业价值。实践证明，审计体制的改革是成功的。 *作为审计处的一员，在改革进程中，创新思路，行动积极，出谋献策，勇于探索， 和审计处同志们齐心协力投入到改革的一系列工作中，审计体制改革圆满成功，成功来之 不易。 （二）围绕行业中心工作，关注改革发展中重点难点问题，在推进内部审计转型中进 行有益探索。 积极思变，与时俱进，是*坚持的工作思路，并率先在审计工作实践中进行有益的探 索。 这几年来，全国审计的大环境在发展变化，内部审计由财务审计为主逐步向以内部控 制和风险管理审计为主转变。而烟草行业自身自律性的加强，规范意识的进一步提高，对 内部审计的目标与业务提出了新的要求，从查错防弊转向加强内部控制与风险管理。在这 样的背景下，在国家局财务审计司的业务指导下，*和审计处同志们拓展思路，立足转变， 推进转型，付诸实践。 开展烟叶生产投入补贴专项审计调查。对于烟草行业而言， “烟叶稳，行业稳” ，烟叶 生产的稳定与发展对整个烟草行业的重要性毋庸置疑。烟叶生产投入补贴含烟叶生产专用 物资和专业化服务补贴，是整个烟叶生产总投入的重要组成部分，涉及环节多金额巨大， 在资金和物资管理上存在薄弱环节，这已引起有关方面重视，它是烟草行业改革发展中出 现的热点难点问题，虽然烟叶生产投入补贴专项审计在我省烟草系统中尚未有过，审计处 决定把这项工作列入 XX 年工作计划，对内部控制和风险管理审计进行探索。XX 年 4 月，*带领一个审计小组，深入基层市公司、分公司、烟草站进行审前调查， 所到之处，听取烟叶部门、财务部门、烟草站现场介绍，了解相关制度建立及执行情况， 了解烟用物资管理流程，向烟农、烟技员了解情况，实地查看仓库库存、库容等，之后， 制定了切实可行的烟叶生产投入补贴专项审计实施方案 ，XX 年 8 月，审计处组织 20 多名内审人员，分为三个审计小组，对三个烟叶产区开展了烟叶生产投入补贴专项审计调 查， 实施方案对三个审计小组开展现场审计工作发挥了重要指导作用。审计人员从物资 采购、调拨、发放、出入库手续等方面入手，重点查看烟用物资供应工作是否规范有序， 专业化服务补贴是否按实发放，烟用物资仓管、盘点等内控制度是否执行到位。三个审计 组现场审计结束后，*对审计情况反复分析研究，形成全省总的审计报告，报告突出烟叶 生产投入补贴管理中存在主要问题和近期需要研究解决的问题。通过审计调查，发现了薄 弱环节，提出了 50 多条审计建议。为规范烟叶生产投入补贴，扶持烟叶生产，提供有效的 审计服务，提高了烟叶生产投入补贴管理水平，也是在审计转型中进行有益探索。 在烟草行业推进内部审计转型中，*勇于实践，在创新审计模式，提升审计层次方面 做出了有益的探索和推进。 （三）着眼于制度建设，提升内部审计管理水平。 *认真研究现代管理理论，结合行业审计工作特点，在省局、审计处领导重视支持下， 牵头制定了一系列管理制度和工作办法，为提升审计管理水平、提高审计工作效率做出了 新贡献。 XX 年，为了加强对省公司所属企业的监督管理，规范企业经济责任审计工作，客观 评判企业负责人任期经济责任及经营绩效，根据国资委、国家烟草专卖局有关规定，结合 我省烟草商业系统实际，牵头制定了*烟草商业系统任期经济责任审计暂行规定 。同年， 为贯彻落实全国烟草行业加强内部管理监督工作会议和行业审计整改工作电视电话会议精 神，省局决定在全省烟草商业系统开展 XX、XX 年度财务收支审计和行业审计自纠整改工 作，为做好这项工作，她牵头制定了*省烟草专卖局关于开展 XX、XX 年财务收支审计 和认真抓好行业审计自纠整改的规定 ，对各单位开展工作起指导作用。 XX 年，*省局为支持社会主义新农村建设，决定从 XX 年开始，计划用 5 年时间， 投入 20 亿元资金在全省烟叶产区开展烟叶生产基础设施建设。审计部门为加强对烟叶生产 基础设施建设项目的审计监督，确保 XX 年补贴资金使用的真实、合规。*多次向水利专 家、有关中介机构咨询并借鉴农综部门工作经验，牵头制定了*省烟草专卖局关于对 XX 年烟叶生产基础设施建设项目进行竣工财务决算审计的规定 ，这个规定是多个审计组 开展现场审计工作的标准和依据，通过审计核定了*烟草系统对烟田项目的投资总额，是 各级烟草公司确定投入资金量的依据。*省局烟叶生产基础设施建设项目竣工财务决算审 计工作得到国家局充分肯定，在国家局召开的行业审计工作会上进行经验介绍，得到一致 好评。 XX 年,为全面落实科学发展观，深化烟草行业母子公司体制改革，力求在体制机制和 制度建设上有所突破，夯实烟叶发展基础，提升网络建设水平，强化专卖打私打假，严格 行业内部监管，加强党风廉政建设，加快构建和谐烟草，促进*烟草商业持续健康发展， 省局决定出台 XX 年业绩评价考核管理办法，采用经济手段评价和内控职能考核相结合的 办法，通过量化的考评分数，全面、综合地反映和评价系统各单位经济运行质量、效益和 管理水平，客观、公正地衡量各单位的工作成效。为此,*牵头制定了*省烟草商业系统 XX 年业绩评价考核管理办法中审计工作考核细则，考核办法得到大部分市局好评，认 为切合基层实际情况，起到导向、激励作用，通过考核评价各市局内部审计环境，推动各 市局管理层支持重视审计派驻办工作，考核达到预期目的。 二、奋发进取，刻苦钻研，多方面提高完善自身素质（一）坚持政治理论和业务知识技能学习，从理论修养和业务水平上提升自我。 *思想上重视学习，意识到个人能力提升离不开学习，能认真学习领会党的十七大报 告主要精神和新党章，不断提高自身理论素养，XX 年成为中共预备党员，一直以党员的 标准严格要求自己。在业务学习方面，努力学习审计、会计及审计工作相关理论知识，不 断提高审计实务操作技能，每年积极参加国家局、省局组织的职业后续教育，她撰写的论 文在多类刊物上发表，XX 年在*商业会计专刊发表论文试论会计弊端的追索与解析 ， 她常说审计人员要：“在实践中学习，在学习中总结，在总结中提高” 。 （二）牢固树立“两个至上”行业共同价值观，从品德上升华自我。 近几年全国烟草行业大力推行“国家利益至上，消费者利益至上”共同价值观， “两个 至上”已在烟草行业深入人心，*积极参与开展“两个至上”共同价值观大讨论和主题实 践活动，谈认识写论文，在工作中，以党的十七大精神为指导，保持着爱岗敬业、坚持原 则、团结同志、作风正派的优秀品格。 *在平凡的岗位上兢兢业业，默默耕耘，当在烟叶产区开展现场审计工作时，有的时 候要在烟叶山区奔波，风雨兼程，她毫无怨言，任劳任怨；当有些审计项目时间紧、任务 重的情况下，她加班加点，挑灯熬夜至深夜是常有的事。省局审计处出差在外工作时间很 多，她能正确处理好工作与家庭关系，以工作为重， XX 年，她出差在外工作时间长达 139 天，占全年工作日一半以上，去年 11-12 月间，她年迈的父母住宅因紧急搬迁，两个 月内搬了两次家，而这期间她因工作需要，出差在外长达 40 多天，未能协助搬家，回到家 当天急奔父母家，当看到满头白发消瘦了许多的父母亲，深深的歉疚使她眼里闪着泪光。 为了审计事业，她默默奉献，用她自己的话说：“我热爱审计工作，愿意为它奉献终生。 ”