CCAR-145 部执行状况内部审核报告 CCAR-145 部执行状况内部审核报告 被审核部门 审核日期 被审核部门 审核日期 1一般信息部分 1一般信息部分 1.1 审核组成员 姓名 单位 职务 备注 组长 成员 1.2 主要接触人员 单位 姓名 职务 主要职责 1.3 抽查维修单位 许可证编号 单位名称 主管监察员 抽查项目 1.4 领导批示栏 IMST-145 (2004/09/15) 第 1 页 共 10 页 IMST-145 (2004/09/15) 第 1 页 共 10 页 CCAR-145 部执行状况内部审核报告 CCAR-145 部执行状况内部审核报告 被审核部门 审核日期 被审核部门 审核日期 2审核项目和记录 2.1 民用航空法规的获得和使用 重点项目： （1）是否建立了资料室，并且统一保存了一套最新有效的民用航空法规； （2）每个监察员是否可以获得一套最新有效的民用航空法规； （3）本部门是否制定了民用航空法规之外的规定或者程序； （4）监察员在执行法规有关的活动中是否携带最新有效的民用航空法规。 摘要记录： 2.2 参加维修许可审查监察员的资格和培训 重点项目： （1）是否获得过航空或工程知识的教育； （2）是否具备航空维修或者相关工程管理的工作经历； （3）是否参加过维修许可审查有关的培训； （4）审查或者主管单位需要使用英文资料的，是否能阅读并正确理解其内容； （5）担任审查组长或者主管监察员的人员是否具备参加过维修许可审查的经历； （6）是否建立了每一个监察员的个人技术档案和培训记录。 摘要记录： 2.3 维修许可审查有关职责的分配 重点项目： （1）是否建立了维修单位的主管监察员制度； （2）是否明确了负责维修许可审查有关管理的主管领导； （3）主管领导和主管监察员的职责和权利是否符合 CASM 的规定； （4）上述制度、职责和权力是否以书面的形式明确。 摘要记录： 2.4 维修单位的初次审定 重点项目： （1）受理的申请人是否符合条件并使用了规定的格式记录； IMST-145 (2004/09/15) 第 2 页 共 10 页 IMST-145 (2004/09/15) 第 2 页 共 10 页 CCAR-145 部执行状况内部审核报告 CCAR-145 部执行状况内部审核报告 被审核部门 审核日期 被审核部门 审核日期 （2）审查组的组成和成员资格，是否使用了审查任务单明确审查任务； （3）审查前的准备是否充分； （4）审查中是否使用了规定的检查单进行检查和记录； （5）发现问题的等级确定是否准确，并以规定的格式通知被审查单位； （6）发现问题改正措施的评估和控制标准是否准确，并以规定的格式记录； （7）是否使用了审查报告的形式履行批准程序； （8）主管领导对审查报告的审核质量； （9）颁发维修许可证前是否按规定的形式批准了维修管理手册和维修能力清单； （10）维修许可项目是否与审查报告建议批准的内容一致。 摘要记录： 2.5 维修单位年度审查 重点项目： （1）年度审查的周期是否符合要求； （2）审查组的组成和成员资格，是否使用了审查任务单明确审查任务； （3）审查前的准备是否充分； （4）审查中是否使用了规定的检查单进行检查和记录； （5）发现问题的等级确定是否准确，并以规定的格式通知被审查单位； （6）发现问题改正措施的评估和控制标准是否准确，并以规定的格式记录； （7）是否使用了审查报告的形式给出年检结论； 摘要记录： 2.6 维修许可证变更审定 重点项目： （1）受理申请项目是否使用了规定的格式记录； （2）审查组的组成和成员资格，主管监察员是否参加了审查任务； （3）审查前的准备是否充分； （4）审查中是否使用了规定的检查单进行检查和记录； （5）发现问题的等级确定是否准确，并以规定的格式通知被审查单位； （6）发现问题改正措施的评估和控制标准是否准确，并以规定的格式记录； （7）是否使用了审查报告的形式履行批准程序； （8）主管领导对审查报告的审核质量； IMST-145 (2004/09/15) 第 3 页 共 10 页 IMST-145 (2004/09/15) 第 3 页 共 10 页 CCAR-145 部执行状况内部审核报告 CCAR-145 部执行状况内部审核报告 被审核部门 审核日期 被审核部门 审核日期 （9）变更维修许可证前是否按规定的形式批准了维修管理手册和维修能力清单涉及 的变更； （10）变更的维修许可项目是否与审查报告建议批准的内容一致。 摘要记录： 2.7 主管监察员的管理和监督 重点项目： （1）主管监察员是否对以往发现问题的改正情况进行复核，并以规定的格式记录； （2）主管监察员是否进行了首件/首次工作的现场监督，并以规定的格式记录； （3）主管监察员对非证件变更的审批的程序和记录是否符合规定； （4）主管监察员对维修单位年度报告的审核是否进行并符合规定； （5）在没有上述管理和监督工作的情况下，主管监察员是否以至少 3 个月的间隔到 维修单位查看维修单位的符合性。 摘要记录： 2.8 审查档案和批准文件存档 重点项目： （1）是否建立并保存了维修单位历次申请受理、审查记录和报告、日常监督记录和 报告档案； （2）是否保存了维修许可证及其变更的复印件； （3）是否保存了经批准并现行有效的维修管理手册和维修能力清单； （4）是否保存了维修单位事件调查和处罚记录； （5）档案和批准文件的保存是否满足安全条件，并便于查找； （6）档案中记录内容的修改是否具有可追溯性，并处于可控状态。 摘要记录： IMST-145 (2004/09/15) 第 4 页 共 10 页 IMST-145 (2004/09/15) 第 4 页 共 10 页 CCAR-145 部执行状况内部审核报告 CCAR-145 部执行状况内部审核报告 被审核部门 审核日期 被审核部门 审核日期 2.9 维修许可审批的标准 重点项目： （1）维修许可批准与发现问题及其改正情况的可比性； （2）许可维修项目的限定是否准确、规范； （3）维修能力清单和维修管理手册中维修能力说明部分与许可维修项目的对应； （4）维修管理手册的格式和内容是否符合规定的要求； （5）等校安全情况的批准。 注：其它维修许可审批标准参见抽查维修单位部分。 摘要记录： 2.10 其他审核项目 具体说明： 摘要记录： IMST-145 (2004/09/15) 第 5 页 共 10 页 IMST-145 (2004/09/15) 第 5 页 共 10 页 CCAR-145 部执行状况内部审核报告 CCAR-145 部执行状况内部审核报告 被审核部门 审核日期 被审核部门 审核日期 3抽查维修单位记录 3抽查维修单位记录 3.1 抽查维修单位（一） （1）单位名称： （2）单位地址： （3）维修许可证号： （4）首次颁证日期： （5）当前获得批准的许可维修项目： （6）主要管理人员 姓名 职务名称 对应 CCAR-145 部的管理人员名称（7）抽查的维修管理系统（详细记录使用 M2007） 系统 符合 不符合 存在缺陷以往审查记录的结论 质量系统 工程技术系统 维修计划系统 培训系统 （8）抽查的维修项目（详细记录使用 M2007） 具体项目： 主要要求 符合 不符合 存在缺陷以往审查记录的结论 厂方设施 工具设备 器材 人员 适航性资料 维修工作准则 维修记录 维修放行证明 3.2 抽查维修单位（二） IMST-145 (2004/09/15) 第 6 页 共 10 页 IMST-145 (2004/09/15) 第 6 页 共 10 页 CCAR-145 部执行状况内部审核报告 CCAR-145 部执行状况内部审核报告 被审核部门 审核日期 被审核部门 审核日期 （1）单位名称： （2）单位地址： （3）维修许可证号： （4）首次颁证日期： （5）当前获得批准的许可维修项目： （6）主要管理人员 姓名 职务名称 对应 CCAR-145 部的管理人员名称（7）抽查的维修管理系统（详细记录使用 M2007） 系统 符合 不符合 存在缺陷以往审查记录的结论 质量系统 工程技术系统 维修计划系统 培训系统 （8）抽查的维修项目（详细记录使用 M2007） 具体项目： 主要要求 符合 不符合 存在缺陷以往审查记录的结论 厂方设施 工具设备 器材 人员 适航性资料 维修工作准则 维修记录 维修放行证明 3.3 抽查维修单位（三） （1）单位名称： （2）单位地址： IMST-145 (2004/09/15) 第 7 页 共 10 页 IMST-145 (2004/09/15) 第 7 页 共 10 页 CCAR-145 部执行状况内部审核报告 CCAR-145 部执行状况内部审核报告 被审核部门 审核日期 被审核部门 审核日期 （3）维修许可证号： （4）首次颁证日期： （5）当前获得批准的许可维修项目： （6）主要管理人员 姓名 职务名称 对应 CCAR-145 部的管理人员名称（7）抽查的维修管理系统（详细记录使用 M2007） 系统 符合 不符合 存在缺陷以往审查记录的结论 质量系统 工程技术系统 维修计划系统 培训系统 （8）抽查的维修项目（详细记录使用 M2007） 具体项目： 主要要求 符合 不符合 存在缺陷以往审查记录的结论 厂方设施 工具设备 器材 人员 适航性资料 维修工作准则 维修记录 维修放行证明 3.4 抽查维修单位（四） （1）单位名称： （2）单位地址： （3）维修许可证号： （4）首次颁证日期： IMST-145 (2004/09/15) 第 8 页 共 10 页 IMST-145 (2004/09/15) 第 8 页 共 10 页 CCAR-145 部执行状况内部审核报告 CCAR-145 部执行状况内部审核报告 被审核部门 审核日期 被审核部门 审核日期 （5）当前获得批准的许可维修项目： （6）