1永永兴县纪兴县纪委委监监察局行政效能察局行政效能监监察室察室规范权力运行规范权力运行制制度度汇汇编编二二一一年十一月年十一月2目 录第一部分行政职权、责任体系、权力行使依据、运行流程及风险防范措施一、行政效能室行政职权（职能职责）及责任体系（4）二、行政效能室权力行使依据（4）三、主要工作办理程序、工作流程、时限及风险防范（5）1、行政效能投诉处理工作流程图（.6）2、行政效能监察暗访工作流程图（.9）3、行政效能监察案件办理工作流程图（11）4、行政效能监察专项监察工作流程图（14）5、行政效能督促检查工作流程图（16）6、行政效能问责工作流程图（17）第二部分规范权力运行配套保障、监督制约、责任追究制度一、郴州市行政问责暂行办法（.19）二、郴州市行政效能投诉处理暂行办法（.37）三、永兴县县直单位和乡镇主要负责人问责暂行办法（.41）四、永兴县工作过错责任追究暂行办法（.46）3五、永兴县机关效能告诫暂行办法（.56）六、永兴县机关效能投诉处理暂行办法（.58）七、县优化办、县效能办岗位责任制度（62）四、县优化办、县效能办内务管理制度（65）第三部分规范权力运行考核评价体系一、县纪委、监察局规范权力运行制度建设工作绩效考核评估办法（讨论稿）（略70）4第一部分 部门行政职权、责任体系、权力 行使依据、运行流程及风险防范一、行政职权（职能职责）及责任体系1.负责受理公民、法人和其他组织对本辖区行政机关及其工作人员影响行政效能的问题和行为的投诉；2.检查、调查本辖区行政机关及其工作人员在行政管理活动中影响行政效能的问题和行为；3.根据检查或者调查结果，对行政管理中存在的影响行政效能的问题和行为依法依纪提出处理或者改进建议；4.指导本辖区行政效能监察工作，制定、实施行政效能监察工作计划，向本级监察机关、人民政府和上级监察机关报告行政效能监察工作；5.总结、宣传和推广运行高效的行政管理经验；6.进一步深化行政审批制度改革；7.对深化政务公开工作进行监督检查；8.对深入推行办事公开工作进行监督检查；9.履行其他法定职责。二、权力行使依据（一）中华人民共和国行政监察法（二）中华人民共和国行政实施条例（三）中华人民共和国国家公务员法（四）中华人民共和国行政处罚法（五）中国共产党党内监督条例（试行）（六）中国共产党纪律处分条例（七）湖南省行政程序规定（八）湖南省规范行政裁量权办法（九）郴州市行政监察工作暂行规定5（十）郴州行政效能投诉处理暂行办法（十一）永兴县机关效能投诉处理暂行办法（十二）永兴县机关效能告诫暂行办法（十三）永兴县工作过错责任追究暂行办法（十四）永兴县县直单位和乡镇主要负责人问责暂行办法（十五）其他法规三、主要工作流程、办理程序和时限及风险防范（一）效能室投诉受理工作程序及（一）效能室投诉受理工作程序及工作流程图工作流程图1、对于来访或来电投诉时，要热情礼貌，先问明投诉事项，属受理范围的，做好笔录；不属受理范围的，向其做出耐心说明劝导，引导其到有处理权的机关反映；对于书面投诉，要逐件拆阅、登记。2、所有上级转办、交办件、批办件等到投诉中心统一投诉受理后，首先要作好投诉记录，再按投诉内容分别填写永兴县机关效能（经济发展环境）投诉办理呈批表，送副主任签阅提出拟办意见，再呈主任阅处。3、投诉处理，实行分级负责、归口办理。直接办理的投诉，调查终结后，承办人员应当撰写调查报告和填写投诉举报办结审批表，交副主任审核后，报委局领导审阅。交办回复的投诉件，交办人员对承办单位的办理情况进行审核，检查材料是否齐全，事实是否清楚，定性是否准确，处理是否恰当。对承办单位报来的处理结果有异议的，通知承办单位补充调查或重新处理，必要时可以直接调查和处理。交办投诉终结后，交办人员应当撰写调查报告和填写投诉举报办结审批表，交副主任审核后，报委局领导审阅。4、投诉受理和办理时限。受理时限。县优化办、县效能办收到投诉后，紧急问题的投诉一般应在当日提出拟办意见；事实清楚、情节简单等一般性问题的投诉事项，一般应在自受理投诉之日起 2 个工作日内提出拟办意见；涉及重要、复杂问题的投诉，一般应在自受理投诉之日起 3 个工作日内提出拟办意见。自办投诉时限。县优化办、县效能办直接办理的投诉事项，一般应在6自受理投诉之日起 15 个工作日内办结；问题严重的，复杂的最长不超过 30个工作日。交办回复时限。转交有关单位办理的投诉事项，对事实清楚、情节简单等一般性问题的投诉事项，承办单位一般应在接到交办函之日起 5 个工作日内作出处理并函复结果；对事实不清或情节复杂的投诉事项，承办单位一般应在接到交办函之日起 15 个工作日内办结并函复结果，最长不得超过 30 个工作日。需要延长办理期限的，须于期限内到县优化办（县效能办）备案。协办时限。对需由多个部门、单位共同办理的投诉事项，一般应在自受理投诉之日起 15 个工作日内办结；问题严重、情况复杂的，最长不超过30 个工作日。5、投诉受理办结后，及时做好立卷、归档等工作，建立投诉管理台帐，视情况每季度、每半年通报一次投诉受理情况。机关效能投诉处理工作流程图机关效能投诉处理工作流程图县县机关效能投机关效能投诉诉中心中心上级转、交办的投诉 件群众投诉（电话、电报、信函、网络、图片、音像、口头和书面材料）媒体移送或曝光其他部门移送的投诉件填写效能投诉办理呈批表不属受理范围的投诉，引导或移送到有处理 权的机关反映或处理提出拟办意见紧急问题的投诉当日内一般性问题的投诉 2 个工作日内风险7中心负责人意见一般问题投诉协管领导审批重要的投诉报主管领导审批分级负责 归口办理转办交办自办填写机关效能投诉办理呈批表填写机关效能投诉交办函填写机关效能投诉转办函15 个（最长不得超过 30 个） 工作日内办结立卷、归档上级交办的在规定期限予以答复署实名投诉的，应在规定期限予 以答复15 个（最长不得超过 30 个） 工作日内办结交办机关处理结果有异议的， 提出意见或建议，通知承办单 位补充调查或重新处理，必要 时可以直接调查和处理。复杂问题投诉 3 个工作日内风险风险风险风险权力运行风险表现：风险：重要投诉件未填写机关效能投诉办理呈批表，未经主要领导批示而直接处理的，造成不良后果。风险：对反映情况紧迫或反映内容比较重要的投诉问题，未直接查办，而是交办、转办基层办理，导致严重后果。风险：应转送给其他部门办理的投诉件未及时转送，导致严重后果。风险：为谋取部门或个人利益，以问题严重或其他因素为由，直接调查和处理已交办给基层办理的重要投诉件。：调查结束后未及时将调查结果反馈给实名投诉举报人，导致重复访、越级访和集体访事件发生。防范措施：1、重要投诉件应填写机关效能投诉办理呈批表，由经办人提出初步处理意见，经投诉中心负责人审批后按级报送领导阅批。2、自办是指对群众检举、控告、申诉的投诉件和反映其他重要内容的投诉问题直接进行调查处理。对下列情况应直接查处：（1）反映同级党委管理的党员干部，行政不作8为、乱作为或严重违法乱纪等问题；（2）上级机关交办或领导批办的重要投诉件；（3）情况紧迫，需立即查明并采取措施的问题；（4）基层已处理，但当事人不服，确有异议的投诉件；（5）严重压制民主或打击报复事件；（6）其他不宜转办的，需要查处的问题。3、承办交办投诉件的单位，一般应在 15 个（最长不得超过 30 个）工作日内办结，不能如期办结的，应提前 3 天书面报告情况，申请延长办件时间。领导明确期限的，按领导要求办理。4、转办投诉件，应遵循以下原则：（1）上级纪检监察机关或领导指明要求不下转的投诉件，不得再往下转；（2）检举、控告信及来访材料，一般应转被反映者的上级机关或领导人处理；（3）附有证件的投诉件，转办时一般应用挂号信寄发；涉及保密事宜的，用机要件寄发。5、做到“三个坚持”，达到“谋大局、想百姓、办铁案、做表率”的目的。即：坚持党委、政府的坚强领导；坚持依纪依法，安全文明办案；坚持“解决问题，查办案件”的办案思路；真正做到事实清楚、证据确凿、结论正确、处理恰当、材料齐全、程序合法。（二）行政效能监察暗访工作基本程序及工作流程图（二）行政效能监察暗访工作基本程序及工作流程图1、为及时掌握国家行政机关、国家公务员及由国家行政机关任命的其他工作人员在行政管理活动中的依法行政、履行职责及其效率、效果、效益等的真实情况，县纪委县优化办（县效能办）采取事先不公开身份、不打招呼、不暴露行程的方式，对县直行政机关、各乡镇(开发区)或对群众举报较多的重点地区、重点部门、重点问题所进行的突击检查，即为暗访。2、暗访可由县优化办（县效能办）会同其他有关部门联合进行。3、由暗访组织者根据领导意见内定检查方案。有县直相关部门参加且又涉及其下属单位行为的，可不向其通报检查的详细地点和任务。4、暗访可以采取模拟投诉、模拟办事、代群众办事和暗中观察等方式进行。5、暗访时，执法单位要求暗访人员接受检查，暗访人员应先接受其检查，看其执法是否符合程序，定性是否准确，处罚是否恰当。6、暗访人员发现被检查对象因不正确履行公务需要进行行政过错责任追究的，一般按管辖权限当场移交其单位或县纪委监察局派驻该单位纪检9组（监察室）处理，限期报告处理结果；问题严重的，可以直接调查处理。7、暗访人员发现被检查对象有严重违纪违法行为的，立即责令其停止违纪违法行为，并依法取证，当场制作现场笔录，暂扣其证据、证照、票据、登记表以及其他可作为证据的原始物件（现金与票据应清点看其是否相符），不宜暂扣的，应对其行为详细记录或拍摄。8、暗访时遇到干扰公务行为的，应详细了解其原因，掌握有关情况，取得有关证据。宜现场采取措施的，应要求当地党委政府及有关部门和单位在规定的时间内按要求处理。9、严守保密纪律。严禁通风报信。对暗访出来的问题，在未经领导作出决定前，暗访人员不得随意表态、向外泄露和公开曝光。10、暗访工作结束后，应写出专题报告，提出暗访成果的运用和处理意见，并报委局领导批准后实施行政效能监察暗访工作流程图行政效能监察暗访工作流程图10委局决定检查方案模拟投诉、模拟办事、 代群众办事、暗中观察上级交办检查方案群众举报检查方案不正确 履行公务暗访人员接受检查暗 访 来 源处罚是否得当定性是否准确执法是否符合程序有严重违纪 违法行为干扰执 行公务按管辖权限 报所在单位依法取证了解情况 掌握证据现场笔录暂扣证据现场拍摄问题严重直 接调查处理写出调查报告 报告调查情况现场采取 措施写出暗访报告，提出对责任单位和责任 人的处理意见，报委局领导批准后实施风险风险风险 风险风险风险严守保密纪律 严禁通风报信权力运行风险表现：风险：暗访人员不遵守保密纪律，向暗访对象透露暗访线索牟取私利，造成暗访计划泄密。风险：调查取证中避重就轻，发现有违法违纪行为而不深入调查或以查无实据结案；执法人员以权谋私，故意损毁、隐匿暗访资料和证据。风险：应当采取强制措施而不采取强制措施或不应当采取强制措施而滥用强制措施。风险：为部门或个人利益本应移送所在单位处理而不移送。风险：为谋取私利故意隐瞒部分事实真相或故意将复杂问题简单化，以帮忙当事一方规避法律风险和责任。风险：未及时提交处理意见而造成违法违纪人员逃逸或销毁违法违纪相关证据。防范措施：1、加强保密保密纪律教育，暗访前所有暗访人员实行集中审查和管理，杜绝同外界联系或传播暗访线索；2、暗访人员实行随机抽点，暗访方式和时间地点严格保密；3、严格执行 5812342 效能行风热线投诉举报基本制度；4、11建立健全周通报、月调度工作制度，强化岗位监督。