研究型合资企业的母公司控制：基于用途灵 活的专有资源的风险防范和价值实现的实证 研究重庆大学硕士学位论文（学术学位）学生姓名：陈玮指导教师：龙勇教授专业：企业管理学科门类：管理学重庆大学经济与工商管理学院二 O 一四年五月An Empirical Study on The Parent Control of Research Joint Venture：From Perspectiveof Value and Risks of Usage-flexible and Firm-specific ResourcesA Thesis Submitted to Chongqing Universityin Partial Fulfillment of the Requirement for theMasters Degree of ProfessionByChen WeiSupervised by Prof. Long YongSpecialty: Business AdministrationCollege of Economics and Business Administration of ChongqingUniversity, Chongqing, ChinaMay, 2014重庆大学硕士学位论文摘要中文摘要二十世纪九十年代以来，产品技术水平和科技进步速度的竞争取代了资本竞争和规模竞争，成为世界各国企业间竞争最为关键的形式。然而，进入技术时代以来，企业在独立研发创造的过程中，也遇到了许许多多过去难以想象的困难。各种因素都导致企业面临着比以往更加巨额的技术研发成本和开发费用，企业仅仅依赖于自身的力量，己渐渐无法满足对技术创新的投入要求。企业间的合作联盟就成为了一种特别重要的研发模式。在以新产品研发为目的的联盟中，研究型合资企业由于在监控机制、动机协调、信息和知识共享方面的优势被更加看重。然而研究型合资企业在运作中还是面临着在相似的环境下，有些研究型合资企业经营比较好，而有些绩效满意度水平比较差的问题。会出现这种经营效果上的差异，原因可能在于它们母公司控制模式上的不同，例如没有针对双方在合作中投入的专有性资源类型，进行恰当的母公司控制。本文针对研究型合资企业可能在实际研发中遇到的问题，提出用途灵活的专有资源，从防范风险和实现价值的角度出发，研究研究型合资企业中用途灵活的专有资源面临的主要关系风险以及利于合作伙伴双方实现资源协同价值的方式，进而选择适合的研究型合资企业母公司控制模式。同时本文属于国家自然科学基金资助项目整合 TCE 和 RBT 视角下的战略联盟资产类型与治理关系研究（批准号：71172081）的一部分。本文从实证角度进行研究，使用结构方程模型。首先，在研读文献的基础上，形成概念模型和设计调研问卷；然后对全国各地研究型合资企业进行电子邮件式问卷调查，并用 SPSS 软件对回收问卷进行分析，检验变量指标结构的效度与信度，据此完善指标体系；然后再利用 AMOS 软件进行模型验证并得出本文结论：在研究型合资企业中，从防范关系风险角度出发，用途灵活的专有资源较多时，合作双方面临较高的流失风险，但随着流失风险的增加，投入风险并不会增加，双方母公司应当强化使用战略层次的共享控制以及运营层次的分割控制；应当弱化使用战略层次的分割控制或运营层次的共享控制。在研究性合资企业中，从实现资产价值角度出发，用途灵活的专有资源较多时，合作双方需要增强互信，达到战略目的的统一，同时需要使资源置于熟悉该类资源使用条件和配套环境的一方的控制下，以便及时解决资源使用中遇到的问题。双方母公司应当强化使用战略层次的共享控制以及运营层次的分割控制；应当弱化使用战略层次的分割控制或运营层次的共享控制。本文的创新之处有几个方面：首先，本文在以往相关研究成果的基础上，通过对现有文献的分析和归纳，针对研究型合资企业合作研发的现实问题，识别了I重庆大学硕士学位论文中文摘要用途灵活的专有资源这一特定资源，从风险防范和价值实现的视角研究了应用广泛程度较大的专有资源影响母公司控制选择的作用路径。其次，本文从研究型合资企业专有资源价值实现和风险防范的角度出发，对母公司的控制模式进行了系统的分析，并发现了适用于合作研发形式和特定专有资源类型的控制体系。关键词：研究型合资企业，用途灵活的专有资源，关系风险，母公司控制II重庆大学硕士学位论文英文摘要ABSTRACTIn the research joint ventures, corporate partners exchange resources andmanagement experience and technical skills, share research and development costs anddevelopment risks through cooperation with each other. This not only improve theefficiency of resource use and development, but also to make the risk of spillover anddiffusion of research results small by internalize the technology.Nevertheless, with this form of organization gradually being accepted by more andmore institutions, some research joint ventures operate better, while some of them resultto poor performance. The reason why there is difference in operating results may lie inthe different parent control modes. This is because the essence of the relationshipbetween research joint venture is a cooperative alliance between members, and eachparent has a deep impact on the R Meanwhile, afterthe establishment of the joint venture research, to maximize the effective value of theproprietary resources, usage-flexible and firm-specific resource have significant anddirect impact on the choice of the parent control mode.Keywords：research joint venture，usage-flexible and firm-specific resource ,relationalrisk, parent controlIII重庆大学硕士学位论文目录目录中文摘要.I 英文摘要. III 1 绪 论 . 11.1 研究的背景与意义 . 11.2 研究内容和研究目的 . 31.3 研究可能的创新之处 . 41.4 研究方法与结构安排 . 5 2 文献综述. 72.1 研究型合资企业内涵的相关研究 . 72.1.1 组织形式 . 72.1.2 成员结构 . 72.1.3 目标动机 . 72.2 研究型合资企业形成的理论基础研究 . 92.2.1 研究型合资企业的交易成本理论分析 . 92.2.2 研究型合资企业的资源基础理论分析 . 112.3 母公司控制的相关研究 .