考呀呀- 专业在线答题练习网站，证券从业考试在线答题练习首选! 本资料由考呀呀网站整理提供，更多资料请访问考呀呀网站www.kaoyaya.com！ 1 证券发行与承销复习重点证券发行与承销复习重点 第第 一一 章章 证券经营机构的投资银行业务证券经营机构的投资银行业务.4 第一节第一节 投资银行业务概述投资银行业务概述.4 第二节第二节 投资银行业务资格投资银行业务资格.4 第三节第三节 投资银行业务的内部控制投资银行业务的内部控制.4 第四节第四节 投资银行业务的监管投资银行业务的监管 .5 第第 二二 章章 股份有限公司概述股份有限公司概述.5 第一节第一节 股份有限公司的设立股份有限公司的设立 .5 第二节第二节 股份有限公司的股份和公司债券股份有限公司的股份和公司债券.5 第三节第三节 股份有限公司的组织机构股份有限公司的组织机构.6 第四节第四节 股份有限公司的财务会计股份有限公司的财务会计.6 第五节第五节 股份有限公司的合并、分立、破产和解散股份有限公司的合并、分立、破产和解散.6 第第 三三 章章 企业的股份制改组企业的股份制改组.7 第一节第一节 企业股份制改造的目的、要求和程序企业股份制改造的目的、要求和程序.7 第二节第二节 股份制改组时的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查股份制改组时的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查.7 第三节第三节 拟上市企业股份制改组中的业绩计算问题拟上市企业股份制改组中的业绩计算问题.7 第第 四四 章章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序首次公开发行股票的准备和推荐核准程序.8 第一节第一节 首次公开发行股票公司的辅导首次公开发行股票公司的辅导.8 第二节第二节 首次公开发行股票申请首次公开发行股票申请文件文件的的准备准备 .9 第三节第三节 首次公开发行股票的的首次公开发行股票的的推荐推荐核核准准.9 第四节第四节 中中国国证监会证监会对特别事项对特别事项的审核要求的审核要求 .9 第第 五五 章章 首次公开发行股票的操作程序首次公开发行股票的操作程序.9 第二节第二节 首次公开发行股票的发行首次公开发行股票的发行方式方式. 10 第三节第三节 发行发行准备准备、费用费用和和后期工作后期工作. 10 第四节第四节 股票的上市股票的上市保荐保荐. 10 考呀呀- 专业在线答题练习网站，证券从业考试在线答题练习首选! 本资料由考呀呀网站整理提供，更多资料请访问考呀呀网站www.kaoyaya.com！ 2 第五节第五节 发行上市发行上市保荐保荐. 11 第第六六节节 中中小小企业企业板块板块上市公司的上市公司的保荐保荐. 11 第第 六六 章章 首次公开发行股票的信息披露首次公开发行股票的信息披露. 11 第一节第一节 首次公开发行股票首次公开发行股票信息披露信息披露. 11 第二节第二节 首次公开发行股票首次公开发行股票招招股股说明书及其摘说明书及其摘要要. 11 第三节第三节 股票发行公股票发行公告告. 12 第四节第四节 股票上市公股票上市公告书告书. 12 第第 七七 章章 上市公司发行新股上市公司发行新股. 12 第一节第一节 上市公司发行上市公司发行新新股的股的准备工作准备工作. 12 第二节第二节 上市公司发行上市公司发行新新股的股的推荐推荐核核准准程序程序 . 13 第三节第三节 新新股发行股发行方式方式和发行上市和发行上市操作操作程序程序 . 13 第四节第四节 与上市公司发行与上市公司发行新新股有股有关关的的信息披露信息披露. 13 第第 八八 章章 上市公司发行可转换公司债券上市公司发行可转换公司债券.