雨花台区机关部门廉政风险点排查汇总表区落实党风廉政建设责任制领导小组办公室2010年 8 月序号单 位风险岗位风险点表现形式（1）索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物；（2）接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；（3）在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；（4）利用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益；（5）违反规定多占住房，或者违反规定买卖经济适用房、廉租住房等保障性住房；（6）个人或者借他人名义经商、办企业；（7）违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动；（8）用公款报销或支付应由个人负担的费用；（9）用公款参与高消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格；（10）违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人；（11）非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；（12）利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益；（13）在公务活动中提供或者接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用；（14）违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利；（15）虚报工作业绩；（16）大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；（17）在民主推荐、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；（18）以不正当手段获取荣誉、职称、学历学位等利益；所有岗位（19）从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动。（20）不按照规定程序和德才兼备原则推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部；1建设局组织人事管理（21）用人失察失误造成严重后果；（22）在工作调动、机构变动时,突击提拔、调整干部；（23）在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊；（24）利用职务之便私自干预下级或者原任职单位干部选拔任用工作；（25）私自泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定干部任免等有关情况；（26）采取不正当手段为本人或者他人谋取职位；（27）利用选拔任用干部或人员调整之机，谋取个人利益或为他人谋取利益；（28）考察干部不认真、不细致、不全面，马马虎虎走过场；（29）考察干部不实事求是，不客观公正，弄虚作假或故意刁难被考察人；（30）考察材料失实、失准，不能准确全面反映考察对象真实情况；（31）不执行考察工作回避制度；（32）违反规定程序和管理权限组织实施干部考核；（33）在考核中弄虚作假，不实事求是，不客观公正；（34）违反有关规定，随意建议、确定干部考核等次；（35）不按照有关规定集体讨论审定干部考核结果；（36）把关不严，审核不准，致使不符合评先标准条件的单位或个人被推荐上报，造成不良影响；（37）违反评先晋级原则，擅自授意下级办理先进称号或晋升职级申报，或私下许诺先进称号或晋升职级等，造成评先晋级工作显失公平公正；（38）不按有关规定集体讨论审定评先晋级结果；（39）不按照规定要求集体讨论审定党员发展对象；（40）放松对党员政治、思想道德方面的学习、教育；（41）不按照规定要求发展党员，或违反程序规定发展党员；（42）不按照规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费；（43）对政策把握不准或工作不严谨，致使干部工资发放出现失误，造成不良影响；（44）无故不及时对工作人员进行正常调资；（45）违反规定更改干部工资、福利、保险待遇标准；（46）在工资、奖金、津贴核定上违规为当事人谋取不正当利益；（47）不按照规定要求集体讨论审定人员招聘条件、程序及招考办法；（48）不按照有关规定制定招聘简章，以及向社会公开招考；（49）保管不善，造成人事档案丢失或材料缺失；（50）管理不严，造成本人或他人擅自涂改档案信息。（51）因财务机构、人员设置不规范，职责不明确、分工不合理、内控制度不健全，人员未经专业培训、未具岗位资格等，造成财务管理混乱，出现资金挪用、贪污等问题；（52）违反财务管理审批规定和程序，擅自直接审批经费支出；（53）不按照批复的部门预算执行，资金使用随意，专款不专用；（54）因违规办理预算编制、预算执行、决算、凭证复核记账结账、编制财务报告、会计档案管理等业务，造成预算编制不规范、凭证账实不符、财务报告不准确，给财务工作带来不良影响；（55）授意、指使或联合出纳人员共同提取现金，出现贪污、挪用公款问题；（56）票据审签把关不严，导致资金挪用、违规支出和贪污问题；（57）违规办理票据审批、领发、核算、保管，造成票据账实不符、票据账务核算错误；（58）违反阳光工资有关规定发放钱物，并假借正当列支项目名义虚开票据核销，或从下属单位、协作企业列支；（59）利用单位银行账户为其他单位或个人套取现金，私存私放公款，多头开户，截留公款；（60）虚构支出业务内容，涂改凭证金额，出现贪污问题；（61）银行票据的购买、领用、保管手续不健全，领用、核销的手续不严密，撕毁票据或盗用凭证，擅自提现；（62）支出票据的审批或授权批准手续不健全，予以报销；（63）不按照规定制单录入原始凭证，不及时传递会计凭证，影响正常工作；（64）不按照财务管理规定实行日清月结，现金、银行存款、单位公务卡等核对不及时，资金管理混乱，出现短款现象；（65）不按照有关规定严格保管个人财务信息化密码，给核算软件造成影响；（66）审计工作不实事求是，弄虚作假，审计报告不真实；财务管理（67）对单位资金使用以及社团组织收取的费用监督不到位。（68）固定资产使用和分配不符合规定，不履行审批手续，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有；（69）固定资产管理混乱，账册不全、账卡不实、账务不实，造成固定资产流失；（70）因工作不尽责，造成固定资产、办公设施损坏、丢失；（71）对列入政府采购目录范围内的物品，不经政府采购中心，擅自采购，导致损公肥私或重大损失；（72）物资采购未经审批或超越授权审批；（73）验收程序不规范，造成账实不符或资产损失；（74）重复购置，导致资产浪费；资产管理（75）公用物品采购组织不健全，操作不规范，监督无措施，导致“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪问题。（76）车辆管理不严，公车私用现象时有发生；（77）对车辆驾驶人员缺乏教育管理，违反交通法规行为时有发生，造成不良社会影响；（78）不按照审批程序维修、保养车辆，或者不按照规定到定点企业维修、保养车辆；（79）虚开车辆维修、保养票据金额报销；（80）车辆加油等行为随意、混乱，不按规定进行费用结算；车辆管理（81）虚开加油票据或用他人加油票据报销。（82）使用印章不履行审批登记手续，私用、乱用、滥用印章，造成严重后果；（83）工作责任心不强，造成档案缺失、损坏、外传；（84）不按照规定要求借阅、复印档案；印章档案管理（85）档案保密、查阅制度执行不严，私自接待查档人员，造成泄密行为。（86）对全局重大事项、重点工作、基建项目不认真履行纪检监察职责或者履行职责不到位，导致工作无法顺利开展或出现重大违纪问题；（87）不按规定受理和处理干部职工申诉和控告，侵害当事人合法权益；（88）对违法违纪问题隐瞒不报、压案不查或向违纪违法者透露消息，随意降低对当事人的处理决定；（89）在案件查处中泄露秘密，导致案件查处困难，举报人、证人被打击报复；纪检监察（90）违反法定事由、法定程序调查处理违法违纪行为；（91）滥用纪检监察部门职权或者超越纪检监察职责范围进行监督检查；（92）贪污单位和个人上缴的钱物；（93）对信访反映的情况不调查、不处理、不上报；（94）在信访接待工作中，工作粗暴、推诿、敷衍、拖延受理；（95）将信访人反映的情况透露给被检举、揭发人，造成信访人被打击、报复。（96）不按照规定标准和程序推荐、申报个人或集体荣誉；（97）群众观念淡薄，不公正维护职工群众合法权益；（98）不按照规定标准收缴工会会员费，或挪用、截留、私分会员费；工会岗位（99）假借工会工作名义使用工会经费。（100）不按照规定标准和程序推荐、申报个人或集体荣誉；（101）不按照规定标准收缴团费，或挪用、截留、私分团费；团工委岗位（102）假借团员活动名义使用团费。（103）违反审批程序规定超计划发放项目资金；（104）为谋私利或部门利益，或图利施工企业，以变更、增加项目内容等为由，虚报冒领项目经费；（105）对不达质量标准的建设工程项目给予验收通过；（106）不按照规定标准和程序推荐、申报优质工程；（107）在工程施工、监理、设计等企业支付与工程无关的费用；工程项目建设（108）利用职权和职务上的影响向施工企业推荐施工队伍，推销建材、用品等。（109）发现安全生产隐患，隐瞒不报，处置不力，造成不良后果；（110）群众观念和服务意识淡薄，不公正维护建筑民工合法权益。（111）违反审批程序规定超计划发放绿化项目资金；（112）发现工程质量问题，隐瞒不报，处置不力，造成不良影响；（113）对不达质量标准的绿化工程给予验收通过；（114）为谋私利或部门利益，或图利施工企业，以变更、增加项目内容等为由，虚报冒领项目经费；项目安全管理（115）利用职权和职务上的影响向园林绿化企业推销苗木、用品等。（116）对不具备建设工程规划许可证申领条件的单位或个人，作出规划许可；（117）对按规定需征求有关部门及利害关系人意见的项目，未征求意见即核发建设工程规划许可证；（118）对无立项批文和土地使用证的项目，核发建设工程规划许可证；（119）未经审批，擅自改变建设工程规划许可内容；（120）不按照规划许可放线、验线；规划审批管理（121）对逾期的临时建设工程规划许可证不公示注销。（122）不严格执行挖掘占用施工现场管理有关规定，降低质量标准，放松监督管理，造成不良后果；（123）对不具备办理城市道路、绿地、河道挖掘占用、城市树木移植砍伐、修剪初审手续条件的企事业单位，给予初审通过；（124）越权办理城市道路、绿地、河道挖掘占用、城市树木移植砍伐、修剪审批手续，造成不良后果；（125）对未达移交标准的市政设施，给予验收通过，办理移交手续；（126）不按规定放松检查考核，造成养护工作不到位，影响设施正常使用及运转；（127）对未达维护标准的市政设施，不督促整改，造成不良后果；（128）对市政设施养护计划未认真审核、实施及提出指导性意见，导致设施得不到及时维护，维护成本增加；市政工程养护（129）对涉及本单位利益的投诉举报，调查处理避重就轻。（130）对不符合监督申报手续的建设单位，给予办理申报手续；（131）对未达质量标准的工程给予验收通过；（132）对不符合竣工验收备案条件的工程项目，违反有关规定和程序予以备案。建安工程质量监督管理（133）对工程质量放松管理，监督不力，造成不良后果。（134）将资质不佳的中介机构纳入中介机构预选库，或年度量化考核不实事求是，将不合格的中介机构继续留库；（135）组织招标的中介机构因收受投标企业贿赂或接受投标企业其他形式的利益，违规操作，致使特定的投标企业中标；招投标管理（136）出于部门利益需要，擅自将工程项目交给中介机构和建设单位自行招标，缺乏有效监管；（137）暗示组织招标的中介机构违规操作，致使特定的投标企业中标；（138）不按规定要求摇号产生工程监理、招标代理等中介机构；（139）循私舞弊，不公正评标。（140）放松管理，发现问题不依法查处；建筑市场管理（141）违规管理，滥用监督检查权。（142）碍于情面，有法不依，致使建筑税流失、国家利益受损；建筑税协管理（143）收受纳税对象贿赂或接受纳税对象其他形式的利益。（144）审计方案不明确，重点不突出，过程不精细，流于形式走过场。 (145)不能及时发现问题，解决问题的建议针对性不强。内部审计(146)弄虚作假，对发现的问题不及时报告的。(147)工作不细或把关不严，造成工资、奖金、津补贴发放出现失误，造成不良影响。工资福利管理(148)不按照相关规定或不履行报批手续，擅自发放津补贴。政府采购管理(149)不按照政府采购的相关规定，擅自采购物品。(150)违反干部选拔