监理工程师的风险监理工程师的风险 与对策与对策-2009 年度监理工程师继年度监理工程师继续教育心得续教育心得赖安松赖安松 （深圳市粤深圳市粤鹏鹏建建设监设监理有限公司）理有限公司）第一天，听了王家远教授的课之后，觉得很有收获，这也是本次第一天，听了王家远教授的课之后，觉得很有收获，这也是本次监理工程师继续教育最大的收获。监理工程师继续教育最大的收获。一一 监理工程师要承担的责任风险及法律依据监理工程师要承担的责任风险及法律依据主要是承担刑事责任、民事责任和行政责任。主要是承担刑事责任、民事责任和行政责任。1、刑事责任的法律依据：、刑事责任的法律依据：刑法刑法第一百三十四条：第一百三十四条： “工厂、矿山、林场、建筑企业或者工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的职工，由于不服管理、违反规章制度，或者强其他企业、事业单位的职工，由于不服管理、违反规章制度，或者强令工人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果令工人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。年以下有期徒刑。”刑法刑法第一百三十七条：第一百三十七条： “建设单位、设计单位、施工单位、建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程监理单位违反国家规定，降低工程质量工程质量标准，造成重大安全事故的标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”建筑法建筑法第六十九条：第六十九条：“工程监理单位与建设单位或者建筑施工程监理单位与建设单位或者建筑施工企业串通，弄虚作假、降低工企业串通，弄虚作假、降低工程质量工程质量的，责令改正，处以罚款，降低的，责令改正，处以罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。，承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。工程监理单位转让监理业务的，责令改正，没收违法所得，可以工程监理单位转让监理业务的，责令改正，没收违法所得，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。”2 、民事责任的法律法规依据、民事责任的法律法规依据合同法合同法第二百七十六条第二百七十六条 建设工程实行监理的，发包人应当与建设工程实行监理的，发包人应当与监理人采用书面形式监理人采用书面形式 订立委托监理合同。发包人与监理人的权利和义订立委托监理合同。发包人与监理人的权利和义务以及法律责任，应当依照本法委托合同以及其他有关法律、行务以及法律责任，应当依照本法委托合同以及其他有关法律、行 政法政法规的规定。规的规定。建筑法建筑法第三十五条：第三十五条：“工程监理单位不按照委托监理合同的工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。”建设建设工程质量工程质量管理条例管理条例第六十七条：第六十七条：“工程监理单位有下列行工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处为之一的，责令改正，处 50 万元以上万元以上 100 万元以下的罚款，降低资质万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：担连带赔偿责任：（一）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量（一）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；的；（二）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照（二）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。合格签字的。”建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例第六十八条：第六十八条：“违反本条例规定，工程违反本条例规定，工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者设备供应单位有隶属关系或者 其他利害关系承担该项建设工程的监理其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处业务的，责令改正，处 5 万元以上万元以上 10 万元以下的罚款，降低资质等级万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证或者吊销资质证 书；有违法所得的，予以没收。书；有违法所得的，予以没收。”民事责任的大小、赔偿方式主要是由监理合同约定的。是否赔偿民事责任的大小、赔偿方式主要是由监理合同约定的。是否赔偿主要由以下两点决定：主要由以下两点决定：监理工程师是否有过错？监理工程师是否有过错？这种过错是否造这种过错是否造成了业主损失？成了业主损失？3、 行政责任的法律法规依据行政责任的法律法规依据注册监理工程师管理规定注册监理工程师管理规定(建设部令第建设部令第 147 号号)第三十一条第三十一条 注册监理工程师在执业活动中有下列行为之一的，由县注册监理工程师在执业活动中有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门给予警告，责令其改正，没有违法级以上地方人民政府建设主管部门给予警告，责令其改正，没有违法所得的，处以所得的，处以 1 万元以下罚款，有违法所得的，处以违法所得万元以下罚款，有违法所得的，处以违法所得 3 倍以倍以下且不超过下且不超过 3 万元的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯万元的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：罪的，依法追究刑事责任：（一）以个人名义承接业务的；（一）以个人名义承接业务的；（二）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证（二）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章的；书或者执业印章的；（三）泄露执业中应当保守的秘密并造成严重后果的；（三）泄露执业中应当保守的秘密并造成严重后果的；（四）超出规定执业范围或者聘用单位业务范围从事执业活动的（四）超出规定执业范围或者聘用单位业务范围从事执业活动的；（五）弄虚作假提供执业活动成果的；（五）弄虚作假提供执业活动成果的；（六）同时受聘于两个或者两个以上的单位，从事执业活动的；（六）同时受聘于两个或者两个以上的单位，从事执业活动的；（七）其它违反法律、法规、规章的行为。（七）其它违反法律、法规、规章的行为。第三十二条第三十二条 有下列情形之一的，国务院建设主管部门依据职权或有下列情形之一的，国务院建设主管部门依据职权或者根据利害关系人的请求，可以撤销监理工程师注册：者根据利害关系人的请求，可以撤销监理工程师注册：（一）工作人员滥用职权、玩忽职守颁发注册证书和执业印章的（一）工作人员滥用职权、玩忽职守颁发注册证书和执业印章的；（二）超越法定职权颁发注册证书和执业印章的；（二）超越法定职权颁发注册证书和执业印章的；（三）违反法定程序颁发注册证书和执业印章的；（三）违反法定程序颁发注册证书和执业印章的；（四）对不符合法定条件的申请人颁发注册证书和执业印章的；（四）对不符合法定条件的申请人颁发注册证书和执业印章的；（五）依法可以撤销注册的其他情形。（五）依法可以撤销注册的其他情形。4 简而言之，监理工程师的责任风险主要是三方面：刑事责任是简而言之，监理工程师的责任风险主要是三方面：刑事责任是要坐牢的，民事责任是要赔钱的，行政责任是要丢饭碗的。而引起这要坐牢的，民事责任是要赔钱的，行政责任是要丢饭碗的。而引起这三方面的责任风险事件主要是质量事故、安全事故。三方面的责任风险事件主要是质量事故、安全事故。 二、二、 监理工程师的风险因素及其典型事件监理工程师的风险因素及其典型事件套用套用注册监理工程师继续教育培训必修课教材注册监理工程师继续教育培训必修课教材128 页的图页的图 62 以及以及 148 页的监理工程师责任风险分类页的监理工程师责任风险分类 三、对策三、对策 针对典型风险事件，我们可以预设几种对策：针对典型风险事件，我们可以预设几种对策：1、 慎重下达指令，比如不该下达开工令，但逼于业主的压力不慎重下达指令，比如不该下达开工令，但逼于业主的压力不得不下等。这种情况多见于业主的施工许可证还没有办好，但业主要得不下等。这种情况多见于业主的施工许可证还没有办好，但业主要赶进度，就会要求总监理工程师下达开工令，而一旦建设行政主管部赶进度，就会要求总监理工程师下达开工令，而一旦建设行政主管部门检查到这种情况，业主往往都会装傻，说不知道啊等等借口。这种门检查到这种情况，业主往往都会装傻，说不知道啊等等借口。这种情况我们一定要顶住各种压力，不管是来自公司领导的，还是来自业情况我们一定要顶住各种压力，不管是来自公司领导的，还是来自业主的，因为最终受害的是现场的监理工程师。主的，因为最终受害的是现场的监理工程师。2、 疏于检查巡视。对于应该检查巡视的施工工序，因为工作责疏于检查巡视。对于应该检查巡视的施工工序，因为工作责任心不强等原因，而没有检查，造成质量事故或者安全事故等，比如任心不强等原因，而没有检查，造成质量事故或者安全事故等，比如高支模，应该严格按照方案施工的，但施工单位并没有按照方案施工高支模，应该严格按照方案施工的，但施工单位并没有按照方案施工搭设，作为监理工程师又没有检查，可能造成坍塌的安全事故。对于搭设，作为监理工程师又没有检查，可能造成坍塌的安全事故。对于监理工程师的工作来说，平日的检查巡视是必不可少的，而且还要用监理工程师的工作来说，平日的检查巡视是必不可少的，而且还要用心的检查，不是为了应付上级的检查，不是为了做资料。坍塌事故造心的检查，不是为了应付上级的检查，不是为了做资料。坍塌事故造成的伤害有可能是我们自身。成的伤害有可能是我们自身。3、 确认。监理工程师在所有的施工工作展开之前，一般要审核确认。监理工程师在所有的施工工作展开之前，一般要审核施工单位报送的施工方案。有些很有经验的承包商往往会在施工方案施工单位报送的施工方案。有些很有经验的承包商往往会在施工方案中提出某种会造成造价增加的施工工艺，比如开挖土方的坡角，如果中提出某种会造成造价增加的施工工艺，比如开挖土方的坡角，如果 45 度已经满足安全要求，但施工单位提出以度已经满足安全要求，但施工单位提出以 30 度作为放坡的角度，那度作为放坡的角度，那么就会造成多挖土方，造成投资增加，这些问题如果在合同阶段已经么就会造成多挖土方，造成投资增加，这些问题如果在合同阶段已经规定死了，那么就省事一些，但如果按实结算，那么，监理工程师就规定死了，那么就省事一些，但如果按实结算，那么，监理工程师就必须认真审核方案，或者在审核方案的意见中，增加一条必须认真审核方案，或者在审核方案的意见中，增加一条“此方案不此方案不涉及费用增加的问题涉及费用增加的问题”。这些问题都有可能造成业主的投资损失。这些问题都有可能造成业主的投资损失。4、 自身知识更新不及时。最典型的是规范不熟，新的施工工艺自身知识更新不及时。最典型的是规范不熟，新的施工工艺了解不深等。如果规范不熟，那么在审核方案的时候会被施工单位抓了解不深等。如果规范