建设工程监理概论与法规建设工程监理概论与法规 1、按照建设工程的内在规律，投资建设一项工程应当经过投资决策、 建设实施和交付使用三个发展时期。科学的建设程序应当在坚持“先 勘察、后设计、再施工”的原则基础上，突出优化决策、竞争择优、 委托监理的原则。 2、可行性研究的主要作用是为建设项目投资决策提供依据，同时也 为建设项目设计、银行贷款、申请开工建设、建设项目实施、项目评 估、科学实验、设备制造等提供依据。 3、政府投资项目和非政府投资项目分别实行审批制、核准制或备案 制。政府投资项目一般都要经过符合资质要求的咨询中介机构的评估 论证，特别重大的项目还应实行专家评议制度。 4、如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的 10%以上， 或者其他主要指标需要变更时，应重新向原审批单位报批。 5、建设程序中生产准备阶段主要工作有：组建管理机构，制定有 关制度和规定；招聘并培训生产管理人员，组织有关人员参加设备 安装、调试、工程验收；签订供货及运输协议；进行工具、器具、 备品、备件等的制造或订货。 6、委托工程监理属于建设准备阶段的内容。 7、按照规定，工程新开工时间是指建设工程设计文件中规定的任 何一项永久性工程第一次正式破土开槽的开始日期。不需开槽的工 程，以正式打桩作为正式开工日期。铁道、公路、水库等需要进行 大量土石方工程的，以开始进行土石方工程作为正式开工日期。工 程地质勘察、平整场地、旧建筑物拆除、临时建筑或设施等的施工不 算正式开工。 8、建设程序反映了工程建设过程的客观规律。坚持建设程序在以下 几方面有重要意义：依法管理工程建设，保证正常建设秩序；科 学决策，保证投资效果；顺利实施建设工程，保证工程质量；顺 利开展建设工程监理。 9、建设程序与建设工程监理的关系可以概括为：建设程序为建设 工程监理提出了规范化的建设行为标准；建设程序为建设工程监理 提出了监理的任务和内容；建设程序明确了工程监理企业在工程建 设中的重要地位；坚持建设程序是监理人员的基本职业准则；严 格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的具体体现。10、建设工程监理的性质为：服务性、科学性、独立性、公正性。 11、建设工程监理具有服务性，表现为建设工程监理的主要方法是 规划、控制、协调，主要任务是控制建设工程的投资、进度和质量， 最终应当达到的基本目的是协调建设单位在计划的目标内将建设工 程建成投入使用。 12、科学性主要表现在由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人 员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的 监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现 代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累 足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作 作风；要实事求是、创造性地开展工作。 13、建设工程监理的作用主要表现在以下方面：有利于提高建设工 程投资决策科学化水平；有利于规范工程建设参与各方的建设行为； 有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全；有利于实现 建设工程投资效益最大化。 14、工程监理企业参与或承担项目决策阶段的监理工作，有利于提高 项目投资决策的科学化水平，避免项目投资决策失误，也为实现建设 工程投资综合效益最大化打下了良好的基础。 15、实施建设工程监理有利于避免发生承建单位的不当建设行为，又 有利于避免发生建设单位的不当建设行为。工程监理单位可以向建设 单位提出适当的建议，避免发生建设单位的不当建设行为。 16、监理单位在建设工程监理工作中体现公正性要求的是工程监理企 业应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，维护建设单位的合法 权益时，不损害施工单位的合法权益。 17、实行建设工程投资效益最大化表现为：在满足建设工程预定功 能和质量标准的前提下，建设投资额最少；在满足建设工程预定功 能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用（或全寿命费用）最 少；建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。18、工程监理企业对承建单位建设行为的监督管理，实际上是从产品 需求者的角度对建设工程生产过程的管理。 19、建设工程实施阶段监理所依据的有关合同包括勘察合同、设计合 同、施工合同。全过程监理包括咨询合同、勘察合同、设计合同、施工合同以及设备采购合同等。决策阶段监理是咨询合同；设计阶段监 理是设计合同；施工阶段监理是施工合同。 20、监理实施细则中应当明确安全生产监理的方法、措施和控制要点， 以及对施工单位安全技术措施的检查方案。 21、审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较 大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要 求。审查的主要内容应包括：施工单位编制的地下管线保护措施方 案是否符合强制性标准要求；基坑支护与降水、土方开挖与边坡防 护、模板、起重吊装、脚手架、拆除、爆破等分部分项工程的专项施 工方案是否符合强制性标准要求；施工现场临时用电施工组织设计 或者安全用电技术措施和电气防火措施是否符合强制性标准要求； 冬期、雨期等季节性施工方案的制定是否符合强制性标准要求；施 工总平面布置图是否符合安全生产要求，办公、宿舍、食堂、道路等 临时设施设置以及排水、防火措施是否符合强制性标准要求。 22、建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单 位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设 行为进行监督管理的专业化服务活动。 23、建设工程安全监理的主要工作内容，在施工准备阶段，监理单位 应根据建设工程安全产管理条例 ，按照工程建设强制性标准、 建 设工程监理规范和相关行业管理规范的要求，编制包括安全监理内 容的项目监理规划，明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度 措施；以及人员配备计划和职责；审查施工单位资质和安全生产 许可证是否合法有效；审查施工单位编制的地下管线保护措施方案 是否符合强制性标准要求；审核特种作业人员的特种作业操作资格 证书是否合法有效。 24、建设工程监理的依据包括工程建设文件、有关法律法规规章和标 准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。 25、建设项目董事会的职权包括负责筹措建设资金，负责提出开工报 告，负责提出项目竣工验收申请报告，审核初步设计和概算文件，审 定偿还债务计划。 26、建设工程监理具有委托性；建设行政主管部门行为主体是政府部 门，具有明显的强制性。 27、建设工程监理的行为主体是工程监理企业，监理实施需要建设单 位的委托授权。 28、项目法人单位总经理的职权共包括：组织编制项目初步设计文 件，对项目工艺流程、设备选型、建设标准、总图布置提出意见，提 交董事会审查；组织工程设计、工程监理、工程施工和设备材料采 购的招标工作，编制和确定招标方案、标底和评标标准，评选和确定 投、中标单位；编制并组织实施项目年度投资计划、用款计划、建 设进度计划；编制项目财务预、决算；编制并组织实施归还贷款 和其他债务计划；组织工程建设实施、负责控制工程投资、工期和 质量；在项目建设过程中，在批准的概算范围内对单项工程的设计 进行局部调整；根据董事会授权处理项目实施中的重大紧急事件， 并及时向董事会报告；负责生产准备工作和培训有关人员；负责 组织项目试生产和单项工程预验收；拟订生产经营计划、企业内部 机构设置；组织项目后评价，提出项目后评价报告；劳动定员定额 方案及工资福利方案；按时向有关部门报送项目建设、生产信息和 统计资料；提请董事会聘任或解聘项目高级管理人员。 29、在工程建设中，应当实行项目法人责任制、工程招标投标制、建 设工程监理制、合同管理制等主要制度。 30、国有单位经营性大中型建设工程必须在建设阶段组建项目法人； 项目可行性研究报告被批准后，正式成立项目法人，项目法人可设立 有限责任公司、股份有限公司；项目法人对项目的策划、资金筹措、 建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责。31、工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、 公正、科学”的准则。守法即是要依法经营，主要体现在：工程监 理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。工程监理企业不得 伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质等级证书 。建设工 程监理合同经双方签订，即具有法律约束力，工程监理企业应按 照合同的约定认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。工程监 理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁发的 监理法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市 建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。遵守国家关 于企业法人的其他法律、法规的规定。公正的要求：要具有良好的 职业道德；要坚持实事求是；要熟悉有关建设工程合同条款； 要提高专业技术能力；要提高综合分析判断问题的能力。根据诚信的经营准则，工程监理企业建立的信用管理制度主要有：合同管理制 度、与业主的合作制度、监理服务需求调查制度、企业内部信用管理 制度。 32、我国强制推行建设监理制度的手段包括：行政手段和法律手段。 33、项目法人责任制与建设工程监理制的关系是：项目法人责任制 是实行建设工程监理的必要条件；建设工程监理制是实行项目法人 责任制的基本保障。 34、对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目，政府需要 审批项目建议书、可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告， 还要严格审批其初步设计和概算；对于采用投资补助、转贷和贷款贴 息方式的企业投资项目，则只审批资金申请报告。 35、建设工程法律由全国人民代表大会及其常务委员会通过，以主席 令公布。建设工程行政法规由国务院制定，以国务院令公布。建设工 程部门规章是指建设部制定以建设部令公布。 36、非政府投资项目，实行核准制的，政府对企业提交的项目申请报 告，主要从维护经济安全、全理开发利用资源、保护生态环境、优化 重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。 37、建设工程监理的特点有：服务对象具有单一性；属于强制推 行的制度；具有监督功能；市场准入采用双重控制。 38、企业信用是经营理念、经营责任和经营文化的集中体现。 39、监理有限责任公司的特征包括：公司不对外发行股票，股东的 出资额由协商确定；公司出具股权证书，必须在其他股东同意的条 件下才能转让，且要优先转让给公司原有股东；公司股东所负责任 仅以其出资额为限；公司具有法人地位；在公司名称中必须注明 有限责任公司字样；公司股东可以作为雇员参与公司经营管理，通 常公司管理者也是公司的所有者；公司账目可以不公开；由 50 人以下的股东共同出资。 40、监理股份有限公司的特征包括：有 5 个以上的发起人；公司 账目必须公开；公司管理实行两权分离；公司资本总额分为金额 相等的股份，股东以其所认购的股份对公司承担有限责任；公司以 其全部资产对公司债务承担责任；公司作为独立的法人，有自己独 立的财产；公司可以公开向社会发行股票；股东以其所持有的股 份享受权利和承担义务；在公司名称中必须标明股份有限公司字样。41、FIDIC 通过道德准则分别从对社会和职业的责任、能力、正直性、 公正性、对他人的公正方面规定了工程师的道德行为准则。对社会和 职业的责任：接受对社会的职业责任；寻求与确认的发展原则相 适应的解决办法；在任何时候，维护职业的尊严、名誉和荣誉。能 力：保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展相一致的水平， 对于委托人要求的服务采用相应的技能，并尽心尽力；仅在有能力 从事服务时方才进行。正直性：在任何时候均为委托人的合法权益行 使其职责，并且正直和忠诚地进行职业服务。公正性：在提供职业 咨询、评审或决策时不偏不倚；通知委托人在行使其委托权时可能 引起的任何潜在的利益冲突；不接受可能导致判断不公的报酬。对 他人的公正：加强“按照能力