注释： 评价标识“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。审核记录一栏中应首先记录所审核部门或现场的主要受审核人员、培同人员姓名、职务等信息。审核内容一栏应清楚地表明审核过程和内容要求，不得只写条款号。1/7 页8长城(天津)质量保证中心现场审核记录CGW112B07审核部门: 行政部（含文控） 审核员: 李爱平 12 月 26 日GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 HACCP 计划 Q：5.4.1，5.5.1，8.2.3，4.2/ 评价审核内容：Q5.5.11、是否确保为管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源？2、部门作用职责和权限是否明确？3、相关人员是否清楚？审核记录/受审人：刘晓莲（行政）李洪湖（文控）陪同：谢水华（品质）Q5.5.11、资源：行政部（含文控）目前办公服务面积，设备，人员和技术等资源配置充分，保持适用。2、在部门职责规定BH-WI-01 中已经明确相关作用，职责和权限：包括：制定公司人力资源需求计划；员工招聘与引进；公司培训计划的编制和实施；员工工作业绩评价与考核；人才储备和潜在干部培养；劳动人事和福利薪酬管理；人事关系与人事档案管理;办公用品的采购、管理与登记发放；质量文件的管理与发放公司人员的培训与提高 等等符合要求。3、部门主管对本部门及自身的职责基本能回答正确，对于本部门在质量管理体系中的作用也了解，能比较好的了解本部门的职责和权限。目前由刘晓莲全面负责。有行政主管、文员、文控等协助。现行版本: F修 改 码: 0注释： 评价标识“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。审核记录一栏中应首先记录所审核部门或现场的主要受审核人员、培同人员姓名、职务等信息。审核内容一栏应清楚地表明审核过程和内容要求，不得只写条款号。2/7 页8长城 (天津)质量保证中心现场审核记录CGW112B07审核部门: 行政部（含文控） 审核员: 李爱平 12 月 26 日GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 HACCP 计划 Q：5.4.1，5.5.1，8.2.3，4.2/ 评价4、本部门人员是否具备必要的能力和意识？5.4.1/8.2.3：查：质量目标是否分解至本部门？频率？考核方法？2过程的监视和测量的控制4.2.1,4.2.2,4.2.3,4.2.4 文件/记录及其控制情况？4、行政部人员参加公司统一组织的 ISO 标准培训和职业技能培训，具备必要的能力和意识。重要岗位人员在岗时间 4 年以上。均知道相关职责和权限。5.4.1/8.2.3查：公司已统一制定了目标，并且已分解到各部门， 质量手册已经于 2012 年 8 月 28 日修订各部门质量目标，由管代刘思阳制订，最后由总经理高巍审核和批准。涉及到行政部的质量目标已分解至本部门,记录在2012 年各部门质量目标表内：1、员工培训合格率99%目标指标每月进行一次统计，进行考核。具体抽查最近三个月数据如下：目标 9 月 10 月 11 月1员工培训合格率99% 100% 100% 100% 质量目标与公司的质量方针相一致，指标可测量, 通过目标对部门的工作每月进行考核，并已经达成.2通过内审，管理评审，会议、目标指标的考核、数据分析等对过程进行监视和测量。纠正和预防措施的实施对过程进行监控，不断的改进工作质量。4.2.1,4.2.2,4.2.3,4.2.41、已经建立、实施和保持了文件控制程序 、 质量记注释： 评价标识“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。审核记录一栏中应首先记录所审核部门或现场的主要受审核人员、培同人员姓名、职务等信息。审核内容一栏应清楚地表明审核过程和内容要求，不得只写条款号。3/7 页8长城 (天津)质量保证中心现场审核记录CGW112B07审核部门: 行政部（含文控） 审核员: 李爱平 12 月 26 日GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 HACCP 计划 Q：5.4.1，5.5.1，8.2.3，4.2/ 评价1、是否保有了相关的程序加以控制？2、文件构架？3、文件及其编号，控制？4、查文件发放及其控制？录控制程序 ，对相关要求进行规范，并保持适用。质量管理体系手册、文件按 GB/T 19001-2008 版标准。2、文件系统架构为如下四层式结构:1.质量手册 (包括质量方针）;2.公司运作程序;3.作业指导书(包括技术图纸、规格、作业指导书、作业规范/检验标准/BOM、承认书/样品);4.记录表单;规定上述四层中前三层文件及第四层表格格式为受控文件,遵从本程序方法进行管理。质量方针包含在手册中,遵从手册的控制管理; 总的质量目标包含在手册中。任何一个受控文件的控制过程都包括从编制(修改)、审核、批准、发行、保管、回收、作废等一系列过程。3、查质量手册BH-QM-01;B 版，制订：刘思阳，审核：高巍、批准：高巍，2012-10-30 生效，查文件编号:任何受控文件皆有一独立的编号。现场文件均有加盖受控章。查：培训管理程序BH-QP-04，编写：杨媛媛，审核：彭荣巨、批准：高巍， 2010 年 6 月 28 日实施，版本 B。查“文件清单”一共录入受控文件：1 份质量手册，27 份程序文件，与行政部相关的有 7 份三级文件。抽查岗位任职要求制订日期：2010 年 6 月 30 日，制订：彭荣巨，由高巍审核和批准：4、文件编制部门确定分发部门和分发份数，记录于文件收发放回收一览表中，有关接收人员签名确认。内容注释： 评价标识“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。审核记录一栏中应首先记录所审核部门或现场的主要受审核人员、培同人员姓名、职务等信息。审核内容一栏应清楚地表明审核过程和内容要求，不得只写条款号。4/7 页8长城 (天津)质量保证中心现场审核记录CGW112B07审核部门: 行政部（含文控） 审核员: 李爱平 12 月 26 日GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 HACCP 计划 Q：5.4.1，5.5.1，8.2.3，4.2/ 评价5、查外来文件及其控制？包括：发行日期、文件编号、文件名称，版本、签收、回收、日期等。查：文件发放回收一览表 ，编号：BH-EX-662 V1.0，名称/产品型：GSM 适配模块/BHSP944-30-5dBm/08H02A，指标要求，接收部门：品质部和制造部，接收人分别为：欧顺平、司徒国华，无旧版回收记录，分发日期：2012年 9 月 17 日。 查：文件发放回收一览表 ，编号：BH-BOM-300 D 版，名称/产品型号：监控板/GFLNAJKYTH1102D，接收部门：品质和计划，接收人：周海娣、卢汐，没有旧版回收记录，分发日期：2012 年 10 月 29 日。查：文件发放回收一览表 ，编号：BH-DRA-R156 A 版，名称：双工器支架 21030048R，BH-G-GH-SZ-A，于 2012-12-12 全部由文控员李洪湖回收。再抽查 3 份符合要求。5、查行政部在收到外来文件时，包括外部标准、法规、图纸等，必须有文控中心统一编号并加盖受控文件印章方才有效。如属受控文件，并记录于外来文件清单内，内容包括：文件名称、文件编号。共收发外来文件：标准、相关法律法、技术资料等，共有 12 份，外来文件基本受控。抽查：外来文件中国移动 GSM 模拟直放站测试规范QB-A-014-2011， 信息技术设备的安全GB4943-2001 提供：网络下载，发行部门：行政部，有相关的发行记录。注释： 评价标识“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。审核记录一栏中应首先记录所审核部门或现场的主要受审核人员、培同人员姓名、职务等信息。审核内容一栏应清楚地表明审核过程和内容要求，不得只写条款号。5/7 页8长城 (天津)质量保证中心现场审核记录CGW112B07审核部门: 行政部（含文控） 审核员: 李爱平 12 月 26 日GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 HACCP 计划 Q：5.4.1，5.5.1，8.2.3，4.2/ 评价6、查文件更改？4.2.4查记录及其控制情况？1、查：是否保有相关的程序加以控制？2、记录类别？再抽查 4 份均符合要求。6、规定文件编制者在文件发出后必须跟踪效果，以确保文件是适用的、有效的。文件使用部门在使用中如有问题，均必须向文件编制者提出，要求修订。文件更改由使用部门提出申请，填写文件划改申请单 ，经相关部门主管审批，由文控进行发行及回收。记录在文件收发记录表 。查文件划改申请单 ，文件名：HXPA945-30-80H05A BOM 表BH-BOM-272、修改前内容和修改后以及原因等内容填写完整，部门主管谭马基和管理者代表刘思阳已签名，申请日期：2012 年 8 月 30 日。各项记录完整。目前作废的一、二、三级文件经相关部门主管确认后，全部销毁，记录在文件销毁申请表中,内容包括:文件名称,文件编号版本/版次,销毁原因,销毁数量,批准,文件销毁者,销毁日期。4.2.41、已经建立、实施和保持质量记录控制程序 ，对相关要求进行规范，并保持适用。对管理记录建立一个管理系统，包括识别、收集、索引、存取、建档、储存、维护处理，以证明符合管理体系的指定要求及有效运作。2、查：记录控制清单 。共有 65 份记录表单，记录的保存期限按“记录控制一览表”中的规定执行。一般为一注释： 评价标识“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。审核记录一栏中应首先记录所审核部门或现场的主要受审核人员、培同人员姓名、职务等信息。审核内容一栏应清楚地表明审核过程和内容要求，不得只写条款号。6/7 页8长城 (天津)质量保证中心现场审核记录CGW112B07审核部门: 行政部（含文控） 审核员: 李爱平 12 月 26 日GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 HACCP 计划 Q：5.4.1，5.5.1，8.2.3，4.2/ 评价3、记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置？年或二年，部分永久保留。记录包括：BH-QP-09-1B 供应商首次评估登记表: BH-QP-03-1B 管理评审计划; BH-QP-04-6B 特种岗位人员上岗确认登记表;再查内审计划、内审记录、内审结果和内审报告;产品不合格的性质及随后采取的措施的记录和允许让步的记录;采取纠正及预防措施的结果;投诉的记录;过程、产品信息;检查、维护记录信息等。3、记录表格均有记录的名称