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第二章,制度分析方法,讲义结构,学习目的和要求制度分析方法概述制度分析的三种方法人类行为与制度的关系,学习目的和要求,制度分析方法是新制度经济学的重要组成部分。了解和掌握新制度经济学的方法论及其特征。了解和掌握制度分析的三种方法,即交易成本方法、寻租方法和分利集团方法。了解和掌握人类行为与制度的关系。,讲义结构,学习目的和要求制度分析方法概述制度分析的三种方法人类行为与制度的关系,制度分析方法概述,新制度经济学的方法论及其特征新制度经济学在方法论上,与主流经济学的差别主要表现为从抽象世界到真实世界黑板经济学不确定性有限理性 创立了产权和交易成本理论并成为研究制度的新途径新制度经济学所取得的最大进展是分析制度安排被明确描述的相对简单的环境,制度分析方法概述,新制度经济学的方法论及其特征由于制度分析的目的,一些重要的变化被引入正统的生产和交换理论中方法论上的个人主义效用最大化有限理性机会主义技术效率信息结构 反事实方法比较方法,制度分析方法概述,科斯革命与新微观经济学科斯革命科斯革命与凯恩斯革命科斯理论与“新微观经济学”科斯没有改变现有微观经济学基本行为结构新制度经济学在新古典经济学的基础上增加了外生的新的约束依赖严密推理,但抵制“完全形式化”新制度经济学的基本走向:发展既接触制度现实,同时在分析框架上与标准微观经济学模型相一致,讲义结构,学习目的和要求制度分析方法概述制度分析的三种方法人类行为与制度的关系,制度分析的三种方法,制度分析的三种方法诺斯提出科斯、诺斯的交易成本方法布坎南、托利森和塔洛克等人的寻租方法奥尔森的分利集团方法,制度分析的三种方法,交易成本方法提供一种关于契约成本的基本理论框架,据此建立一个政治经济制度的一般理论理论重点是交易成本和国家一起决定产权结构并决定经济绩效交易费用理论提出了一个不同于新古典研究模式的新范式,原因在于有限理性概念改变了新古典范式的假定正的交易费用、私有产权残缺和非货币收入干扰了传统的经济学的正常分析在交易费用为零的世界里,制度、产权、法律、规范等可有可无一旦交易费用为正,交易费用从根本上影响着一个经济体系的运行例如垄断、垂直一体化、外部效应、战略性为、价格黏性等都涉及交易费用假设,制度分析的三种方法,寻租模型致力于建立政治体系的利益集团模型租金是指支付给要素所有者的报酬中,超过要素在任何可替代用途上所能得到的报酬的那一部分寻租则是为了获得政府特许而垄断性地使用某种市场紧缺物资,或任何其它方面的政治庇护,所寻求的政府对于现有干预政策的改变,用以保证寻求租金者能按自己的意愿进行生产,或防止他人对这类活动的侵犯政府现有干预政策的改变通常可以给寻租者带来高于甚至远远高于改变之前所能得到的利润额寻租行为所得到的利润并非生产的结果(非生产性),制度分析的三种方法,寻租模型致力于建立政治体系的利益集团模型租金来源于特殊的垄断地位如果离开了政府的干预,没有政府干预所提供的特殊垄断地位,租金便无从寻求利益集团的相互作用降低效率或生产力制度的产生反映的是利益集团之间建立在实力原则基础上冲突与妥协的结果制度设计本身,最初可能并非以增进社会福利为目标,而是以集团利益为目标的。制度与效率结果之间并非是一一对应的关系,而必须经过人的活动和选择制度并非必然地导致稀缺资源的有效配置,制度分析的三种方法,制度分析的三种方法与制度研究的关系交易费用理论作为分析制度的基本理论框架交易费用的引入改变了经济学的研究方向交易费用使所有权的分配成为首要要素,提出了经济组织的问题,并使政治制度结构成为历届经济增长的关键交易费用、产权结构、意识形态都可能影响经济增长张五常:交易费用的可能效果它们会减少交易量,因而损害资产的经济专门化和资源的利用它们可能会影响资源使用的边际等式和使用的密集度它们会影响契约的安排,制度分析的三种方法,制度分析的三种方法与制度研究的关系无效率体系的制度分析之一:寻租理论无效率的制度如何产生?诺斯的三种不同社会秩序的划分(诠释人类历史的一个概念性框架)原始社会秩序,即狩猎采集社会秩序有限准入秩序,即通过对经济体系实行政治控制来解决如何约束暴力的问题,也即通过限制进入产生租金,以此来维持社会秩序开放准入秩序,即通过政治和经济上的相互竞争而非创设租金来维持社会秩序,制度分析的三种方法,制度分析的三种方法与制度研究的关系有限准入秩序的特征通过精英阶层的特权来控制暴力限制贸易准入对精英阶层的产权提供相对有利的保护,对非精英阶层的产权保护相对较弱对经济、政治、宗教、教育和军事等组织的进入和退出加以限制,制度分析的三种方法,制度分析的三种方法与制度研究的关系为什么会产生有限准入秩序和寻租社会?寻租行为的产生完全出自于政府对市场的过度干预政府行为必要,但限于保护个人权利、人身与财产安全以及确保合同实施寻租活动与政府在经济系统中的活动范围和区域大小以及国营部门在整个系统中的相对规模成比例关系,制度分析的三种方法,制度分析的三种方法与制度研究的关系如何看待寻租现象?寻租分析是分析人类利益矛盾的有效概念在资源稀缺的假设下,追求利益最大化的假说主要揭示了人们利益的一致性,而寻租则主要揭示了人类利益之间的矛盾寻租理论突破了新古典经济学关于人的单一的、同质的问题在寻租模型中,其决策规则的特点就是通过建立一种特有的产权规则来形成认为垄断、限制竞争的格局在权力配置过程中,各人对产权变迁所持的态度将由他们预期能从重整方案中获得的净收益决定政府应当慎重地介入产权问题,制度分析的三种方法,制度分析的三种方法与制度研究的关系无效率体系的制度分析之二:利益集团理论奥尔森利益集团理论利益集团的相互作用的结果是制度降低了体系的效率和生产力利益集团理论建立在“组织费用”假设的基础之上组织费用随着组织规模的增加而不断地发生着变化利益集团的相互作用体现在再分配上,再分配实际上是各个利益集团博弈的结果三种再分配模式小利益集团在分配中往往处于有利地位平均分配中高收入阶层在再分配中处于有利地位,制度分析的三种方法,制度分析的三种方法与制度研究的关系利益如何转变为政策和制度?涉及政治家的利益如何转变涉及利益集团的利益如何通过政治家转变为政策和制度政治家追求自身利益最大化,但政治家在不同政治体制下追求自身利益最大化的手段和方式是不一样的例如:英国的两党政治制度演进的方向是由在社会中处于强势地位的利益集团决定的制度并不是按照社会效率来设计的经济政策的制定是一个博弈过程在利益集团之间的博弈也可以达到一种制度均衡,制度分析的三种方法,制度分析三种方法的综合在交易成本模型中,提高与契约有关的成本、阻碍增长是无效率的产权,这是国家作用的结果在寻租模型中,政府的一些特点产生了体系无效率,这些特点一般来自代理关系在奥尔森模型中,造成无效率的原因是分利集团不断增长的力量使体系具有刚性,即经济体制缺乏创新能力在新制度经济学家看来,决定经济增长的关键因素是产权制度分析三种方法综合的基础之一是它们从不同的角度对产权进行分析,制度分析的三种方法,制度分析三种方法的综合使统治者租金最大化的产权结构与导致经济增长的产权结构是相互冲突的新古典经济学的追求利益最大化的假设没有错,但太抽象、太单一公共选择学派尽管提出政府官员也是经济人的假设,但没有明确区分消费者、厂商与政府在动机上的差异诺斯提出的“国家统治者的两个目标通常是不一致的,并导致无效率的产权”可以作为我们分析的基础,这是制度分析三种方法综合的基础之二。,制度分析的三种方法,制度分析三种方法的综合以新古典经济学及交易成本理论对创立一组有效率的产权的分析与以寻租理论和分利集团理论对统治者租金最大化的分析,这两者的结合是制度分析三种方法综合的基础之三单独使用三种方法都有局限性,制度分析的三种方法,制度分析三种方法的综合构建全面框架的基本思路以交易成本理论作为一般理论基础,并综合寻租模型和奥尔森模型以国家统治者的两个目标通常不一致为切入点,使以新古典经济学及交易成本理论对创立一组有效率的产权的分析与以寻租理论和分利集团理论对统治者租金最大化的分析相组合,在构建这个框架中,建立强化市场型政府和解决可信承诺问题以产权理论和意识形态理论为研究重点,分析为什么一些国家兴亡的深层次原因,讲义结构,学习目的和要求制度分析方法概述制度分析的三种方法人类行为与制度的关系,人类行为与制度的关系,人类行为与制度的关系马歇尔:经济学是一门研究财富的学问,同时也是一门研究人的学问布坎南:经济学家所研究的根本主题就是社会制度中的人类,而不是抽象的人类行为米塞斯:经济学是关于人类行为的科学,人类行为与制度的关系,人类行为分析的假定之一当代制度经济学应该从人的实际出发研究人新制度经济学的假设更贴近现实人的动机是双重的,一方面人们追求财富最大化,另一方面人们又追求非财富最大化理性的个人追求自身利益的强大动力,即使经济衰退的主要原因,有时经济增长和繁荣的主要源泉,人类行为与制度的关系,人类行为分析的假定之二新制度经济学的假设涉及人与环境的关系,即有限理性阿罗:有限理性就是人的行为是“有意识理性的,但这种理性又是有限的”诺斯:人的有限理性包括两个方面的含义:一是环境是复杂的,在非个人交换形式中,由于参加这很多,同一项交易很少重复进行,所以人们面临的是一个复杂的、不确定的世界,而且交易越多,不确定性就越大,信息也就不完全二是人们对环境的计算能力和认识能力是有限的,人不可能无所不知,人类行为与制度的关系,人类行为分析的假定之三新制度经济学的假设人的机会主义倾向即人们对自我利益的考虑和追求人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向所谓人的机会主义倾向是指在非均衡市场上,人部门追求收益内在、成本外化的逃避经济责任的行为人的机会主义倾向具有二重性:一方面机会主义动机或行为往往与冒风险、寻找机遇、创新等现象有一定的联系,机会主义对立面就是保持现状一方面机会主义又会对他人造成一定的危害,如机会主义者有时把自己的成本或费用转嫁给他人,从而对他人造成侵害制度可以在一定程度上约束人的机会主义行为倾向,人类行为与制度的关系,人类行为与制度关系的三大视角人类行为与制度关系研究视角之一:规则遵循与理性最大化者之间的关系遵循规则是一种理性行为规则遵循与理性最大化是相互补充的人类行为与制度关系研究视角之二:制度与人的有限理性的关系制度塑造个人,能扩展有限理性个人塑造制度,人性的演变影响着制度变迁的方向,人类行为与制度的关系,人类行为与制度关系研究视角之三:基于任职科学的研究认知科学或行为经济学是一门试图将心理学的研究成果融入经济学理论的科学,它使人们对理性的认识从有限理性发展到非理性层面。认知科学为我们研究制度问题提供了一个更完整的视角用认知科学可以更好地解释制度的起源用认知结构可以更好地解释制度的多层次性,人类行为与制度,如何进一步探讨人类行为与制度的关系?经济学是一门关于人们在稀缺的社会如何进行选择的理论,在一个不确定极为普遍的世界,人们需要通过认知科学、经济学、政治学、法学、社会学以及相关的分析来解决不确定问题。我们必须从认知科学领域,从心理学领域再挖掘对制度的理解。只有整合政治学、经济学、社会学、历史学、人类学、认知科学,甚至包括社会心理学等众多学科,我们才能真正理解人的行为,理解制度以及制度的变迁 。,谢谢,第三章,交易费用范式,讲义结构,学习目的和要求交易费用的含义及其存在的原因交易费用的测量交易费用的范式,学习目的和要求,交易费用和产权分析是新制度经济学研究制度构成和运行的基本原理了解和掌握交易费用的含义及其存在的原因了解和掌握交易费用测量的方法以及交易费用测量方法的比较了解和掌握交易费用范式的基本内容,
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