职业健康安全管理体系审核通用检查表丁丁之家被审核方确认：内审员：第 1 页共 25 页审核准则：OHSMS 18001(GB/T28001-2001)制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提问文件 查阅实施 检查记录4.1 总要 求组织是否建立并保持了 OHS 管理体系OHS 管理体系文件中是 否有针对 OHS 问题的组 织简介、厂区或社区简图、 生产工艺简介、文件受控 标识、发放清单、修改记 录页最高管理者是否签署了 OHS 管理体系文件发布 令？OHS 管理体系文件是否 覆盖了 OHSMS 18001 的 所有条款？实际查看 OHS 方针4.2OHS 方针最高管理者是否制定了本 组织的 OHS 方针最高管理者是否批准、签 署了 OHS 方针？OHS 方针是否与本组织 的活动、产品、服务的性 质、规模及 OHS 影响相 适应？OHS 方针中是否包含对 持续改进的承诺？由谁主持制定的？何时、何地制定的？如何制定的？由谁批准的？何时批准的？组织活动的性质和 OHS 影响是什么？组织的产品的性质、规模 及其危险源与风险是什么？组织的服务的性质、规模 及其 OHS 影响是什么？ 看 OHS 方针加以确认职业健康安全管理体系审核通用检查表丁丁之家被审核方确认：内审员：第 2 页共 25 页要求事项检查项目提问文件 查阅实施 检查记录OHS 方针中是否包含遵 守法律、法规及其他要求 的承诺？OHS 方针中是否包括 OHS 目标的框架？是否传达到全体员工并付 诸实施？是否同上级组织的 OHS 方针相协调？是否可为公众所获得？最高管理者是否定期评审、 修订 OHS 方针？如何向全体员工传达的？采取了哪些方式？取得了怎样的效果？上级组织有否 OHS 方针？本组织的 OHS 方针是否 征得上级组织的同意？是否以上级组织的 OHS 方针为基础？为公众获得 OHS 方针提 供了何种方便？何时、何地可以获得？是否有定期评审规定？是否进行过评审？评审、修订的依据是什么？ 看 OHS 方针加以确认查阅 OHS 方针予以确认询问职工方针对照实地查看实地查看4.3.1 危害 辨识、风 险评价和 风险控制 的策划是否建立了危险源辨识、 风险评价和风险控制策划 的程序？是否对组织的活动及活动有无程序？程序中是否包括了危险源 辨识、风险评价和风险控 制策划的要求？辨识时是否应用该程序？ 职业健康安全管理体系审核通用检查表丁丁之家被审核方确认：内审员：第 3 页共 25 页要求事项检查项目提问文件 查阅实施 检查记录场所中的危险源及其风险 进行了辨识？用什么方法和怎样辨识的辨识危险源应把握哪些要 点如何进行评价的？危险源及其风险的信息能 否及时更新在制定目标时是否考虑了 重大危险源及其风险辨识的范围和对象是否有危险源及其风险的 清单？识别的过程采用的方法收集的原始资料是否考虑三种状态？是否考虑三种时态？应考虑到的主要方面是否 有遗漏？是否考虑到可对其施加影 响的相关方带来的 OHS 风险？评价是怎样进行的？有无评价方法、准则和步 骤？有无重大危险源及其风险 清单？评价结果是否合理？对新项目和变化是否进行 了评价和事前评价？有无更新信息的规定？是否按规定实施更新？哪些重大风险列入目标？其他风险如何控制？ 4.3.2 法律是否建立了识别和获得相该程序是否明确了获得法职业健康安全管理体系审核通用检查表丁丁之家被审核方确认：内审员：第 4 页共 25 页要求事项检查项目提问文件 查阅实施 检查记录和其他要 求关法律法规的程序？实施上述程序的结果程序中是否包括法规信息 及时变更的规定？组织如何使职工了解有关 的法规信息本组织的守法情况及证明 文件规的途径？该程序是否规定了对法规 变更信息的跟踪及负责人？该程序是否规定了法规信 息的内部传达要求及职责？相关法规清单相关法规内容和要求明细 表法规要求特定设备登记表法规要求特种物资登记表由谁负责？做得怎样？法规信息如何进行内部沟 通？谁负责？职工是否意识到不遵守法 规的后果？过去、现在有无违法？各项标准是否清楚？有无 违背情况？有无守法证明性文件，如 OHS 评价报告、三同时 报告，噪声监测数据等 4.3.3 目标 和指标组织是否设定了 OHS 目 标目标是如何确定的？是否经领导批准？职业健康安全管理体系审核通用检查表丁丁之家被审核方确认：内审员：第 5 页共 25 页要求事项检查项目提问文件 查阅实施 检查记录设定目标时应考虑的一些 方面目标是否得到落实？OHS 目标是否定期评审、 修订？是否形成文件？是否体现了 OHS 方针？是否考虑了重大危险源及 其风险？是否考虑了法规要求？是否考虑了技术上、财务 及运作上的要求？是否考虑了员工和相关方 要求？是否体现了持续改进？有关职能和层次是否均有 相应的目标？目标是否具体、是否量化？是否设置了可测参数？是否明确了执行部门和负 责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？是否有目标实现的证据？OHS 目标是否定期评审、 修订？依据什么评审、修订？如何体现持续改进？ 4.3.4OHS 管理方案组织是否制定了 OHS 管 理方案？方案是如何制定的？是否所有的目标都有相应职业健康安全管理体系审核通用检查表丁丁之家被审核方确认：内审员：第 6 页共 25 页要求事项检查项目提问文件 查阅实施 检查记录OHS 管理方案的内容是 否满足规范要求？方案是如何监督实施的？方案能否保证目标的实现？方案是否及时修订？有无各相关部门和岗位的 实施计划的方案？方案是否经过充分论证和 批准？是否明确了责任人？是否明确了实现目标的措 施、方法？是否明确了时间要求？是否规定了资源保证？由谁负责方案实施的监督？如何验证方案实施的效果？是否存在一个评审方案的 过程？是否所有的目标都有相应 的方案？有关人员是否参与方案的 制定？什么情况下修订方案？是否进行过修订？计划是否分年度？计划是否经批准？ 4.4.1 组织 结构和职 责为实施 OHS 管理体系是 否明确规定了组织的组织 结构、职责、权限？是否有 OHS 管理体系范 围内的组织结构图？各有关部门的职责权限是 否明确？是否文件化？各类人员的职责、权限是职业健康安全管理体系审核通用检查表丁丁之家被审核方确认：内审员：第 7 页共 25 页要求事项检查项目提问文件 查阅实施 检查记录最高管理者的职责、权限管理者代表的职责、权限有关职责、权限如何传达 到位的否文件化？最高管理者是否明确其各 项职责？最高管理者是否任命了管 理者代表，并规定其职责、 权限？管理者代表是否对体系的 建立、实施、保持负责？是否向最高管理者报告 OHS 管理体系的运行情 况？各部门、各类人员的职责 权限是如何传达的？各有关人员是否明确各自 的职责权限？各类人员是否明确完成职 责任务与实现 OHS 方针 之间的关系？4.4.2 培训、 意识和能 力是否确定了影响 OHS 的 各类人员的能力要求？是否建立了确定培训需求 和实施培训的程序组织是否制定了实施培训对人员的能力要求，是否 包括教育、培训、技能和 经验的要求？是否对人员进行了培训与 考核？人员安排是否满足 要求？培训需求是如何确定的？ 需求情况如何？组织是否根据培训需求制职业健康安全管理体系审核通用检查表丁丁之家被审核方确认：内审员：第 8 页共 25 页要求事项检查项目提问文件 查阅实施 检查记录的具体计划培训程序和培训计划是否 得以有效实施？培训的记录和评价是否根据需要制定、评审 和修订培训计划应接受培训的人员是否都 经过了培训？定了培训计划？是否有与实现方针、目标 相关的知识培训？是否有提高职工 OHS 意 识的培训？是否有针对从事特殊工作 (包括可能具有重大风险 的岗位的操作人员)的特 殊培训并进行了资格认可？上述重点内容的培训是否 得以实施？对内审员是否进行了培训？应急响应的训练是否进行 了？培训是否有教材？对临时工是否培训？培训是否有记录？培训是否考核？接受培训的人数和比率经过培训的人员是否达到 了规范要求的 ad 的效果 职业健康安全管理体系审核通用检查表丁丁之家被审核方确认：内审员：第 9 页共 25 页要求事项检查项目提问文件 查阅实施 检查记录供方和承包方是否需要培 训？效果如何？对从事可能产生重大 OHS 影响的工作人员是 否进行了培训？效果如何？培训的内容培训的效果哪些人员属于这类人员？ 是否明确？这类人员是否都接受了适 当的培训？这类人员是否都能胜任所 担负的工作？4.4.3 协商 和沟通有关 OHS 问题的信息的 接收、传达、调整和作废 的程序是否确立？是否有协商和交流程序？程序中是否规定了协商和 交流的方式、内容？是否有对外部相关方信息 的接收、答复的程序？是 否文件化？外部人员获取 OHS 方针 的途径和方法？员工是否参与 OHS 方针 和程序的制定、修订和评 审？员工是否参与商讨影响工 作场所 OHS 的任何变化？ 如引入新设备、原材料、 技术等员工是否参与 OHS 事务， 包括危险源辨识、风险评 价、风险控制的策划和事 故的调查处理等？ 职业健康安全管理体系审核通用检查表丁丁之家被审核方确认：内审员：第 10 页共 25 页要求事项检查项目提问文件 查阅实施 检查记录程序中是否规定了有关记 录通报组织 OHS 方针和 OHS 表现的过程将 OHS 管理体系审核和 评审结果通报组织内所有 有关人员的过程异常、紧急情况下的信息 如何交流？同外部相关方的信息交流 是否进行？员工是否了解谁是员工代 表和谁是管理者代表？是否规定有关重大风险的 外部交流记录？接收和答复员工意见建议 的过程和记录是否同社区和周围居民进 行过信息交流？是否通报了有关人员？采取何种方式通报？是否彻底？是否参加政府劳动保护机 构组织的活动？是否参加劳动保护团体和 地域的劳动保护活动？职工是否积极参加劳动保 护的活动？是否同供方和承包方交流 OHS 信息？ 4.4.4OHS 管理体系 文件本组织 OHS 管理体系文 件的结构是否明确OHS 管理体系文件是书 面形式还是电子形式？OHS 管理体系文件是否与 OHS 管理体系相关的 文件有多少？是否有摘要 或目录？电子形式文件使用是否有 效？OHS 管理手册的内容是职业健康安全管理体系审核通用检查表丁丁之家被审核方确认：内审员：第 11 页共 25 页要求事项检查项目提问文件 查阅实施 检查记录描述了核心要素及其相互 关系相关文件是否齐全否满足 OHSMS18001 要 求？OHS 管理体系要素间的 逻辑关系、文件的接口是 否清楚？表格、记录、报告、作业 指导书、危险源清单、法 规要求清单、三同时报告、 初评报告、排污许可证、 组织结构图、地下管网图、 现场平面图等。有否规定查询相关文件的 途径？文件是否便于查阅？4.4.5 文件 控制组织是否建立并保持文件 控制程序？是否明确规定了制定、评 审、修订文件的程序与职文件是否有固定的保管场 所和保管方法？是否规定及时和定期评审 文件的时效性？是否规定重点岗位都应得 到现行有效文件？是否规定了失效文件的处 置办法？失效但需保留的文件是如 何标识