附表三 淡江大學內部環境稽核查檢表 第/4 頁 稽核日期受稽核單位 文件編號AGRX-E04-15文件名稱內部環境稽核程序書 稽 核 結 果稽 核 項 目符合 不符合 不適用客觀證據1.查對內部稽核相關成員與任務之認知。2.年度定期對各相關單位進行內部環境稽核二 次，查是否知悉。3.查對不定期稽核之認知。4.查內稽小組幹事是否依每年執行二次內部環 境稽核之原則，排定下年度之年度定期內部環境稽核計畫表 ，並經內稽小組組長核准， 且得視需要時隨時修正。5.承上，所有與環境管理相關之單位及作業是 否排入稽核計畫。6.承上，內部稽核是否考量避開受稽核單位之 工作旺季。7.承上，稽核計畫（含時程排定）是否以校內顯著環境考量面、鑑別結果及以往內、外部 稽核結果為參考依據。8.查內稽小組幹事依據年度定期內部環境稽 核計畫表安排稽核時間，是否將內部環境 稽核通知單於稽核前一週通知受稽核單位。內稽小組幹事：稽核員：第 2/4 頁 稽核日期受稽核單位 文件編號AGRX-E04-15文件名稱內部環境稽核程序書 稽 核 結 果稽 核 項 目符合 不符合 不適用客觀證據9.查稽核員於接獲指派後，是否依內稽小組幹 事所交付之稽核範圍編列內部環境稽核查 檢表 ，若涉及本身業務，應予迴避。10.查在確定稽核時間後，受稽核單位是否依 內部環境稽核通知單訂定之稽核項目，備齊相關資料，接受稽核。11.查內稽小組幹事是否召開稽核行前會議，參 加人員包括受稽核單位主管與內稽小組成員，並應盡量邀集相關人員參加。12.查受稽核單位是否指定聯絡人陪同稽核員開 始稽核，相關人員就工作崗位待稽。13.稽核員完成所有要稽核事項後，如發現任何 缺失，查是否填寫內部稽核改善行動通知書(請受稽核單位主管確認後同時影印一份 存查)，並將相關佐證資料交由內稽小組幹事 簽認。14.查內稽小組幹事是否召開稽核後會議，參加 人員與稽核行前會議相同。15.查受稽核單位主管是否於七天內將矯正措施 及改善期限提送內稽小組備查。內稽小組幹事：稽核員：第 3/4 頁 稽核日期受稽核單位 文件編號AGRX-E04-15文件名稱內部環境稽核程序書 稽 核 結 果稽 核 項 目符合 不符合 不適用客觀證據16.承上，受稽核單位於規定期限內完成矯正措 施，是否通知內稽小組幹事派原稽核員複查。17.受稽核單位未能於規定期限內完成改善措施， 是否向內稽小組幹事洽商延期，但以一次為限。18.查預期未完成改善措施，內稽小組幹事是否 主動追查並提報內稽小組組長。19.查稽核員是否依據內部稽核改善通知書 、 改善行動通知管制表 ，對被稽核單位執行追蹤考察。20.承上，追蹤之結果是否記錄於內部稽核改 善通知書 ，並提報內稽小組組長。21.查所有內部稽核相關之文件、表單及報告等， 是否妥為整理及保管，並歸檔備查。22.查內部稽核之結果是否陳送 ISO14001 推動 委員會審查。內稽小組幹事：稽核員：第 4/4 頁 稽核日期受稽核單位 文件編號AGRX-E04-15文件名稱內部環境稽核程序書 稽 核 結 果稽 核 項 目符合 不符合 不適用客觀證據23.查內稽小組幹事是否彙整內部稽核改善行 動通知書交由內稽小組組長於 ISO14001 推 動委員會審查會議中提出內部環境稽核成效 檢討報告。24.查受稽核單位於規定期限內完成矯正措施， 通知內稽小組幹事派原稽核員複查合格後， 是否提報內稽小組組長辦理結案。25.查是否知悉內部環境稽核流程。內稽小組幹事：稽核員：編號：AGRX-E04-1503-02