监 理 资 料 的 收 集 与 审 核 重 点目 录一、 第一部分：施工前（准备阶段）二、 第二部分：施工过程三、 第三部分：工程竣工阶段四、 第四部分：节能工程五、 第五部分：各阶段需要收集的施工表格第一部分：施工前（准备阶段） 第一部分：施工前（准备阶段） 1、津监理 A1 表工程开工报审 ，后附 1）开工报告（津监理 A-1 表） ，2）津资统表零。 审核重点是： 1）报审单的填写的内容是否齐全且满足设计与规范的要求，报审单后附文件是 否齐全有效。 2）工程开工前是否对统表零中各项内容进行了检查，检查结论应由总监理工程 师签字认可。 3）资质文件与该工程是否匹配，有无越权经营现象。 ）资质文件与该工程是否匹配，有无越权经营现象。 4）安全生产许可证 ） 5）外地进津备案证 ） 2、津监理 A2 表施工组织设计（方案）报审表 ，后附：工程总体施工组织设计方案、安全 方案或专项方案。 审核的重点： 1）报审单的使用及填写内容是否满足设计与相关规范的要求。 2）报审日期是否满足规范、合同要求。 （开工七日前报审） 3）施工方案必须由项目经理本人签字，同时还要经过施工单位技术负责人审批 签字齐全、加 盖单位公章；安全专项方案必须经过施工单位安全生产部门负责人审批签字齐 全加盖公章。 4）施工方案的编写内容是否满足要求。 5）分包单位施工方案是否经过总包单位确认。 6）施工方案必须由总监理工程师审批并加盖红章，并上报建设单位签署意见。 7）审核施工组织设计中有无违反强制性条例的条款、专项方案的编制是否齐全 。 ）审核施工组织设计中有无违反强制性条例的条款、专项方案的编制是否齐全 。 8）项目实施过程中与施工组织设计是否一致，不一致有无通知单。 ）项目实施过程中与施工组织设计是否一致，不一致有无通知单。 3、津监理 A3 表施工进度计划报审表 ，后附：工程进度计划表。 审核的重点： 1）报审表的使用是否正确，报审日期应在工程启动一周前上报。 2）报审的进度计划是否满足合同工期要求，各种工序安排是否合理。 3）报审的施工进度计划必须由项目经理审批签字，并争得建设单位同意。 4）进度计划中有无劳动力分配情况，工程量是否准确，分项是否齐全。 ）进度计划中有无劳动力分配情况，工程量是否准确，分项是否齐全。 4、津监理 A4 表分包（供货、试验）单位资质报审表 ，后附：管理人员与特殊工种岗位证 件、企业资质、营业执照、安全生产许可证、业绩、外地进津许可证、试验室 还应提供计 量合格证、国家质量体系证书。 审核的重点：1）施工单位人员配置是否合理。 2）施工单位的资质等级和人员技术能力是否满足工程的需要。 3）各种证件的有效性及年检情况是否满足要求。 4）报审表应由总监理工程师审批，签字认可。 5、设计交底与图纸会审记录津资 K-1（通用）表 审核的重点： 1)图纸会审记录应按专业分别填写。 2）参加图纸会审各方代表应签字齐全，日期、地点、等填写清楚。 3）如果是工程洽商记录应由设计、施工、建设、监理等单位的代表签认，并加 盖公章。 4）分包单位的有关洽商记录，应通过工程总包单位办理。 5）工程设计变更必须经设计单位认可，签字齐全并加盖单位公章。 6）项目监理部对图纸的审核要有记录。 ）项目监理部对图纸的审核要有记录。 6、津监理 A10 表施工设施、机具、措施材料备案表 ，后附 1）大型机具由建设行政主管部 门办理的备案登记表及出厂合格证明书。2）即将投入工程使用的各种检测设备 （全站仪、 水准仪、经纬仪、检测尺）等出厂合格证件或年检报告。 审核的重点： 1）各种证件的有效期及年检情况是否满足要求。 2） 新买的设备同样要经校核年检。 ） 新买的设备同样要经校核年检。 7、津监理 A7报验申请表，后附：施工单位的合同或中标通知书及管理人员体系表、 特殊 工种等人员证件。 审核的重点： 1）施工合同的适用范围、工期、付款方式、质量目标等是否满足相关要求。 2）管理体制、质保体系、安全管理体系、人员数量、人员分工等是否满足工程 的需要。 3）各种证件的有效期及年检情况是否满足要求。 4）特殊工种还要有安全培训证。 ）特殊工种还要有安全培训证。 5）特殊工种要核实到人。 ）特殊工种要核实到人 8、津监理 A7报验申请表，后附：测绘成果及定位放线记录 审核的重点： 1）示意图应反映出与相临建筑物距离、控制桩的位置等。 2）水准点引测过程顺序应编号。 3）应在津资 K-J2-2 表中描述测量及引测的全过程。4）测量结果应经建设单位、施工单位、监理单位、测量单位签署意见。 。 5）工程桩位放线可用津资 K-J2-1 表和使用津资 A-J4-1 表（技术复核记录） 6）要核实拨地定桩书核规划验线报告后再对放线资料进行交圈核查。 ）要核实拨地定桩书核规划验线报告后再对放线资料进行交圈核查。 9、津监理 C3 表会议纪要后附:第一次工地例会记录 审核的重点： 1）第一例会应由建设单位在开工前组织施工单位、监理单位及参建的相关单位 ，依据合同对 总监的授权、宣布监理单位的监理范围及权限等，对工程概况进行介绍。施工单位对施工组 织设计进行阐述。 10、委托监理合同、监理单位中标通知书。 审核的重点： （合同工期、支付方式、合同目标、合同范围）等要求。 11、监理单位营业执照及资质证书，注意事项：证件的有效期、证件应加盖红 章。 12、总监理工程师授权通知书，采用津监理 B1总监理工程师授权通知书表格。 审核的重点： 1）监理单位的法人代表应对该表确认签字，并加盖公司的公章。 2）总监理工程师要与监理合同相符，否则应有变更手续。 13、项目监理部人员配置（调整）通知书，采用津监理 B2项目监理部人员配置（调整）通 知书表格，后附：监理人员岗位证书并应加盖项目红章。 审核的重点： 1） 津监理 B2 表应由总监理工程师签字，并加盖监理公司公章。 14、总监代表授权书 审核的重点： 1）总监理工程师应对起确认，签字。 15、监理规划 审核的重点： 1）审批手续是否满足要求，即总监理工程师编制后需经监理单位总工程师审批 并加盖公司的 红章。 2）安全、人防、节能专项规划需要单独编制。 3）监理规划的内容应针对本工程的特点编写，并满足公司文件要求编写。 4）监理规划不能和公司范本一模一样，要有针对性。 ）监理规划不能和公司范本一模一样，要有针对性。 16、监理细则 审核的重点：1）单项或分部工程开始施工前按专业由监理工程师提前编制相应的实施细则。 2）监理细则应由总监理工程师审批，并应加盖项目红章。 3）监理细则的内容要符合本工程的特点，同时又要满足公司资料指导手册的编 制要求。 4）细则应涵盖全部分部分项工程。 ）细则应涵盖全部分部分项工程。 17、监理旁站方案 审核的重点： 1）监理旁站方案中明确的旁站部位是否齐全，并符合本工程的特点。 2）监理旁站方案的内容应包括： 1、工程概况 2、旁站的部位 3、监理的依据 4、监理的工作方法和措施 5、旁站监理的程序。 6、旁站工作内容 、 3）要包括安全部分如：脚手架搭设。 ）要包括安全部分如：脚手架搭设。 18、总监指定见证人员授权书 审核的重点： 1）总监理工程师签字并加盖红章。 19、监理交底 审核的重点： 1）监理交底的依据 2）监理交底可以按专业分别进行交底 3）监理交底应由交底人和被交底人签字认可。 4）监理交底的内容和目的应明确、全面。 5）交底要全面。 ）交底要全面。 20、勘察单位的地质勘察报告 审核的重点：1）勘察报告是否经过审批认可。 21、工程设计文件 审核的重点： 1）图纸是否经过图审部门审批认可 2）图纸是否齐全 3）图纸的编制人和审核人是否签字齐全并应加盖设计院公章。4）图纸的设计是否符合国家和地方现行的政策、法规、规范、标准、建筑法等 规定的要求。 5）施工图的各部尺寸、标高是否统一、准确无误，设计说明和图纸是否一致。 6）设计深度是否满足施工要求。 7）各专业之间、地上地下建筑物、构筑物交叉是否有矛盾。 8）对特殊部位的质量要求和验评标准是否明确。 22、建筑工程用地规划许可证书 审核的重点： 1）证书中的工程名称与本工程的工程名称是否一致。 2）证书是否经过规划部门签字盖章。 23、建筑工程施工许可证书 审核的重点： 1）证书中的工程名称与本工程的工程名称是否一致。 2）证书是否经过建设行政主管部门签字盖章。 24、建设工程质量监督、安全监督交底。 25、搅拌站、材料供应厂家考察报告。要有建设单位签字。 要有建设单位签字。 要有建设单位签字第二部分： 第二部分：施工过程 1、设计变更、图纸会审、洽商记录，采用津资 K-1（通用）表 审核的重点： 1) 图纸会审记录应按专业分别填写。 2）参加图纸会审各方代表应对图审提出的问题共同确认签字齐全，日期、地点 、等填写清楚。 3）如果是工程洽商记录应由设计、施工、建设、监理等单位的代表签认，并加 盖公章。 4）分包单位的有关洽商记录，应通过工程总包单位办理。 5）工程设计变更必须经设计单位认可，签字齐全并加盖单位公章。 6）各种设计变更或洽商记录是否按专业或发生时间的前后顺序进行汇总，采用 津资 K5 通用 表。 2、工程技术复核记录，采用津监理 A7报验申请表后附：津资 A-J4-1 表 审核的重点： 1）示意图应反映出轴线尺寸、轴线编号、轴线偏移情况。 2）标高测量经过栏填写时应注明每层的实际高度与相关楼层的关系，检查数据 应详细注明。3）测量结果应经监理单位、施工单位签署意见。 4）钢构的垂直度，侧弯也要求技术复核。 ）钢构的垂直度，侧弯也要求技术复核。 3、地基处理记录及地基工程验收记录， 采用津监理 A7报验申请表后附：1）津资 K-J8-2-1 2）津资 K-J8-2-2 审核的重点： 1）各种表格的填写是否满足设计及相关的规范要求。 2）各种表格中的子项是否填写齐全、准确。 3）验收结论是否经过签字确认。 4）桩基验收记录后应附：桩基竣工图、桩基检测报告。 5）有无超规范的桩位偏差，试桩数量是否满足规范要求。 ）有无超规范的桩位偏差，试桩数量是否满足规范要求。 4、工程物资进场报验，采用津监理 A6工程物资进场报验申请表后附件：津资料 K-J3-1 原材料进场验收记录、物资出厂合格证明书、检测报告，对有复试要求的物资 ，要进行二次报 验，后附检测报告。 审核的重点： 1）采用进口产品是否有商检报告、中文说明书。 2）出厂质量证明文件是否符合现行国家产品标准和设计要求，还要与现场实物 相符。 3）原材料进场验收记录中检查内容应包括：产品名称、规格型号、性能、等级 、数量、厂家、 出厂编号、外观情况、出厂日期等。 4）二次复试报告中的出厂编号是否与材质单中出厂编号一致。 5）复试的结论是否满足要求，检验的批次能否满足规范要求。 5、各工序的报验申请，采用津监理 A7报验申请表后附：各检验批质量验收记录、隐蔽验 收记录、检查验收记录等。 审核的重点： 1）工程资料的日期填写及报验应与工程的实际进展同步。 2）各个检验批前后之间的时间逻辑关系与实际相同。 3）各检验批验收记录中检验项目实际工程中如果发生了按时间情况评定，如果 没有发生可以 暂时不填写。 4）钢筋隐蔽验收记录每个楼层是否做到两次做记录，即柱子与梁、板分开验收 。 5）隐蔽记录中的隐检内容是否填写齐全、准确，钢材试验、焊接试验报告编号 填写是否准确。 6、砼浇筑申请表 审核的重点： 3）津资 K-J8-1 4）津资 K- J8-3 5）津资 K-J84 6）津资 K-J8-51）申请浇筑的部位是否验收合格。 2）现场的准备工作是否满足要求。