上海宏盛科技发展股份有限公司 上海宏盛科技发展股份有限公司 SHANGHAI HONGSHENG TECHNOLOGY CO.,LTD SHANGHAI HONGSHENG TECHNOLOGY CO.,LTD 二九年年度报告 二九年年度报告 二一年三月二十日 二一年三月二十日 上海宏盛科技发展股份有限公司二九年年度报告 1重要提示 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事长龙长生先生因涉嫌逃汇、虚假出资、抽逃出资罪被批捕羁押，故未出席本次董事会。 公司董事鞠淑芝因居住在国外，特委托董事陶正德出席会议并行使表决权。 公司董事谢宗翰因公出差在外，特委托董事孙炜出席会议并行使表决权。 上海众华沪银会计师事务所为本公司出具了无法表示意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。 是否存在被控股股东及关联方非经营性占用资金情况？ 否 是否存在违反规定决策程序对外提供担保情况？ 否 公司董事会临时负责人孙炜、主管会计工作负责人宋亚联及会计机构负责人（会计主管人员）宋亚联声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 上海宏盛科技发展股份有限公司二九年年度报告 2目 录 目 录 第一节 公司基本情况简介3 第二节 主要财务数据和指标4 第三节 股本变动及股东情况6 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况9 第五节 公司治理结构12 第六节 股东大会情况简介15 第七节 董事会报告16 第八节 监事会报告24 第九节 重要事项26 第十节 财务报告32 第十一节 备查文件目录32 上海宏盛科技发展股份有限公司二九年年度报告 3第一节 公司基本情况简介 第一节 公司基本情况简介 1、公司的法定中文名称：上海宏盛科技发展股份有限公司 中文简称：宏盛科技 公司的法定英文名称：SHANGHAI HONGSHENG TECHNOLOGY CO.,LTD. 英文缩写：HST 2、公司法定代表人：龙长生 3、公司代理董事会秘书：朱方明 联系地址：上海市浦东新区商城路 618 号良友大厦 15 楼 电话： （8621）58765800 传真： （8621）58870670 电子信箱：NorcentNorcent.com.cn 4、公司注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 邮编：200120 公司办公地址：上海市浦东新区商城路 618 号 邮编：200120 公司互联网网址：http:/www.Norcent.com.cn 公司电子信箱：NorcentNorcent.com.cn 5、公司选定的信息披露报纸名称： 上海证券报 、 中国证券报 中国证监会指定国际互联网网址：http:/www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 公司股票简称：*ST 宏盛 公司股票代码：600817 7、其他有关资料： 公司首次注册登记日期和地点：1992 年 6 月 6 日上海 公司变更注册登记日期和地点： 2007 年 6 月 12 日上海浦东新区商城路 618 号 企业法人营业执照注册号：3100001000753 税务登记号码：310115132207011 组织机构代码证：13220701-1 公司聘请的会计师事务所名称：上海众华沪银会计师事务所 公司聘请的会计师事务所地址：上海市延安西路 550 号海洋大厦 12 楼 上海宏盛科技发展股份有限公司二九年年度报告 4第二节 主要财务数据和指标 第二节 主要财务数据和指标 一、本报告期主要财务数据： （单位：人民币元） 营业利润 -14,494,990.33 利润总额 -383,358,375.82 归属于上市公司股东的净利润 -386,491,924.02 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -296,316,511.85 经营活动产生的现金流量净额 -12,922,686.38 二、扣除非经常性损益项目和金额 （单位：人民币元） 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 8,799,417.37除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 3,883,114.94单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,805,015.63除上述之外的其他营业外收支净额 -99,936,797.45非经常性损益小计 -84,449,249.51所得税影响数小计 2,317,424.00少数股东权益影响数小计 3,408,738.66合计 -90,175,412.17上海宏盛科技发展股份有限公司二九年年度报告 5三、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 （单位：人民币元） 2008 年 2007 年 主要会计数据 2009 年 调整后 调整前 本年比上年增减(%)调整后 调整前 营业收入 14,729,621.71 26,326,475.3726,326,475.37-44.055,118,481,526.97 5,118,481,526.97利润总额 -383,358,375.82 -2,884,471,876.32-2,884,471,876.32-86.71-294,418,690.43 -251,345,532.55归属于上市公 司股东的净利 润 -386,491,924.02 -2,813,558,898.38-2,813,558,898.38-86.26-209,862,711.11 -177,392,634.56归属于上市公 司股东的扣除 非经常性损益 的净利润 -296,316,511.85 -2,812,861,466.18-2,812,861,466.18-89.47-237,264,933.00 -204,794,856.45基本每股收益 -3.002 -21.86-21.86-86.27-1.63 -1.38 稀释每股收益 -3.002 -21.86-21.86-86.27-1.63 -1.38 扣除非经常性 损益后的基本 每股收益 -2.302 -21.85 -21.85 -89.46-1.84 -1.59 全面摊薄净资 产收益率（%） 不适用 不适用不适用不适用-226.48 -140.12加权平均净资 产收益率（%） 不适用 不适用不适用不适用-106.83 -82.62扣除非经常性 损益后全面摊 薄净资产收益 率（%） 不适用 不适用不适用不适用-256.05 -161.76扣除非经常性 损益后的加权 平均净资产收 益率（%） 不适用 不适用不适用不适用-120.78 -95.38经营活动产生 的现金流量净 额 -12,922,686.38 -4,830,080.08 -4,830,080.08 167.55136,982,059.26 136,982,059.26每股经营活动 产生的现金流 量净额 -0.10 -0.04-0.04150.001.06 1.062008 年末 2007 年末 2009 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减(%) 调整后 调整前 总资产 114,580,792.59 140,407,503.39 140,407,503.39 -18.396,804,613,069.19 6,909,956,161.70所有者权益 （或 股东权益） -3,112,853,002.97 -2,726,874,110.68 -2,726,874,110.68 14.1592,663,964.17126,600,848.92归属于上市公 司股东的每股 净资产 -24.18 -21.18 -21.18 14.160.72 0.98 上海宏盛科技发展股份有限公司二九年年度报告 6第三节 股本变动及股东情况 第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 （一）股份变动情况 1、股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股送 股公积金 转股 其 他小 计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股 份 38,820,976 30.16 38,820,976 30.161、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 38,820,976 30.16 38,820,976 30.16其中： 境内非国 有法人持股 境内自然人持 股 、外资持股 其中： 境外法人 持股 境外自然人持 股 二、无限售条件流 通股份 89,907,090 69.84 89,907,090 69.841、人民币普通股 89,907,090 69.84 89,907,090 69.842、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 三、股份总数 128,728,066 100 128,728,066 1002、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 （二）证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 上海宏盛科技发展股份有限公司二九年年度报告 7截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 二、股东情况 1、股东数量和持股情况 报告期末股东总数 14,871 户 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 年末持 股数 持有限售条 件股份数量 质押或冻结的股份数量上海宏普实业投资有限公司 境内非国有法人 31.65%40,741,77638,820,976 40,741,776陈庆桃 境内自然人 1.17%1500000 未知 刘光华 境内自然人 0.90%1154500 未知 曾金治 境内自然人 0.69%882900 未知 冷晓斌 境内自然人 0.67%865078 未知 史金焕 境内自然人 0.53%676600 未知 成丹慧 境内自然人 0.50%645800 未知 史雪梅 境内自然人 0.49%641847 未知 李玉祥 境内自然人 0.43%579200 未知 陈军 境内自然人 0.42%552500 未知 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 上海宏普实业投资有限公司 1,920,800 人民币普通股 陈庆桃 1500000 人民币普通股 刘光华 1154500 人民币普通股 曾金治 882900 人民币普通股 冷晓斌 865078 人民币普通股 史金焕 676600 人民币普通股 成丹慧 645800 人民币普通股 史雪梅 641847 人民币普通股 李玉祥 579200 人民币普通股 上海宏盛科技发展股份有限公司二九年年度报告 8陈军 552500 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知公司前十大股东间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司持股变动信息披露管理