经济理论与经济管理2 0 1 3 年第 1 O 期 经济学学术 论文 的基本原则和基本要 求 陈彦斌 ( 中国人 民大学经济学院教授) 经济学研究 的论 文可 以大致分 为两类 ：一类 是学术论文 ，另一类是观点性 文章 ( 或者 称为政 策性文章) 。一般 而言 ，学 术论 文 需要 借 助 于科 学合理的研究方法来分析问题，而观点性文章则 更侧重研究 问题 的逻辑机理 ，对研 究方法 没有太 多要求 。本文主要讨论 经济学学术论 文 的研 究与 写作过程 中需要 注意 的基本原 则和基本要 求 。下 面主要谈 两个 问题 。 一 、经济学研 究为什 么需要创新 以及 怎样 创新? 需要明确的是 ，只要我们承认经济学研究属于 科学研究 的范畴，那么就必须认识到创新是经济学 术论文需要遵循 的基本原则甚至是最高原则 。论文 的创新 ，简单来讲 ，就是要让 自己的论文和已有研 究有所不 同，这样的学术论文才具有存在 的意义和 价值 。当然 ，创新有大小之分 ，甚至是有价值和无 价值之分 。将一篇思想与观点完全正确的文章重新 论述一遍 ，这在某些特殊情况下或许是必要的，但 是一般而言 ，如果发表在学术期刊上的论文没有创 新 ，那么这篇论文可以说是没有任何价值的 ，是不 需要发表的。如果 所有 的学术论文都不进行创新 ， 那么经济学研究只能是原地踏步而得不到发展 。而 经济学术论文的核心价值应该是通过创新 ，在已有 研究的基础上再往前迈 出一步 ，为经济学科 的发展 做出一定的贡献 。 那么 ，如何进行经济学术论文的创新呢?经济 学研究的创新 可以大致 分为思想创新 、方法 创新 、 数据创新等三种类型，也就是说 ，发现了更加深刻 的新思想 ，采用了更加合适的新方法 ，使用了更加 准确的新 数据。总的来 说 ，思想创新 是非常宝 贵 的，是最高境界的创新 ，是学术论文最应追求 的创 新方 向。伟大的思想创新能够经得住历史岁月的洗 礼和检验 ，比如 ，亚 当 斯 密提 出的 “ 看不见 的 手”的思想和凯恩斯提出的政府干预思想 ，虽然 已 经过去了很长时间，但至今影响力仍然非常大 。然 而 ，必须承认 ，要想让每一本学术期刊上的每一篇 论文都有思想创新是不现实的。即便是全球最顶尖 的五本经济学期刊 美 国经济评论 、 计量经济学 杂志 、 政 治经济 学杂 志 、 经济 学季 刊和 经济研究评论 ，它们所发表的绝大多数论文也 只是方法创新 或者数据创新 ，思想 创新 的文 章极 其 罕见 。因此 ，一方面我们要努力 追求经济学 论 文 的思想创新 ，为拓宽人类经济学 思想 的边界 而 努力 ；另一方面，我们也要承认思想创新是 “ 奢 侈 品” ，不像 家常 便饭那 样 随随便 便就 可 以得 到 的 ，因此要对学术期刊上 的模型 与计量 文章持有 一定 的宽容态度 。 二、经济学研究中如何具体处理思想 与方 法的关 系? 对于经济学术论文 的写作 ，在把握住 创新这 一基本 原则 的同时 ，还应该 注 意三个 基本 要求 ： 问题导 向、机制清 晰和方法贴切 。 一是问题导 向。与欧美 发达 国家相对 完善 的 市场经济体系不同 ，目前 中国正处在经济转 型的 关键 时期 ，面临着一 系列 的重大经济 问题 ，比如 潜在经济增 速下滑、经济 结构失衡 、通货膨胀频 发、贫富差距拉大和产能过剩等 长期困扰 中国宏 观经济的诸多难题。这使得中国的经济学研究肩 1 3 经济理论与经济管理2 0 1 3 年第 1 0期 负着 “ 双重 任务 ” ，学 者们不 仅仅要 像美 国学者 那样为突破知识 的边界作 出努力 ，还要深入 研究 当前 中国所面 临的重 大经济问题 ，全面分析 并尽 可能地为解决 中国经济所 面临 的问题提供解 决方 案 ，这是当代 中国经济学者所 肩负 的光荣使 命和 艰 巨任务 。因此 ，中国的经济 学术论文要 以现实 经济 问题为导 向 ，目的在 于深入研究这些 问题 的 形成机理 ，为 中国经济 的持续 健康发展提供 有价 值 的参考意见 ，这也将有力 提升论文 的现实意义 和应用价值 。对 比国内顶尖 期刊和 国际顶 尖期 刊 一个有意思的现象是 ，中 国的选题 一般偏大 ，甚 至很大 ，而国外的选题一般偏小 ，甚至很小 。 二是机制清 晰或 者逻辑清 晰 。一篇 学术论 文 一般可 以分为 “ 提 出问题” 、 “ 分 析问题 ”和 “ 解 决 问题”三大板块 ，其 中最为重要 的板块是 “ 分 析 问题” ，问题 导 向 的学术 论 文更 是如 此 。要 想 全 面理解和把握所要研究 的经 济问题 ，并且希冀 寻求有效 的应 对策 略来 “ 解决 问题 ” ，必须 深 入 分析问题 的形成机制 。机制清 晰既是确保论文 写 作 质量 和可读性 的关键 ，又是保证论 文提 出有 效 应对策略来 “ 解决 问题 ”的必备前提 。如果不 能 清晰地阐明问题 的形成机制 ，论 文往往 只是 毫无 生机的 “ 材 料” 堆 砌 ，而 理 清 机 制 则 会 使 这 些 “ 材料”焕发活力 ，最大 限度地支持文 章论 点。再 者 ，如果把握不清问题的形成机制 ，要想寻求 “ 解 决问题”的应对策略就变得无从下手 ，而机制清晰 则能够让我们准 确地发现 问题 症结之所 在 ，有 的 放矢。 三是方法贴切 。经济学 不像物理 、化学 等 自 然科学那 样可 以通过 实验 再现 演变 过程 ，因此 ， 1 4 经济学就非常需要采用数学方 法来 保证逻辑 推理 的严密性 。很多人认为 ，学术论 文所使用 的研 究 方法越复杂 、越新颖 ，论文 质量越高 ，这使得 目 前的经济学论文 中复杂 的数 理模型 比 比皆是 ，经 济学论文很大程度上 变成了 “ 模型游戏 ” 。然而 ， 这种观 点 是不 对 的 ，要 知道 对 于 经济 学 论 文 而 言 ，思想 和问题才是 核心 ，而方法 只是 工具 ，绝 不能本末倒置 。评价论文所使用研 究方法好 坏的 基本原则是 ，在能够有效解 决问题 的前 提下 ，研 究方法越简捷越好 。使用过 于复杂和繁琐 的研 究 方法有时不但无助 于提 升文章质量 ，而且会适 得 其反 。一方面 ，过于繁琐 的研 究方法 和数 理模 型 会大大降低论文 的可读 性 ，潜 在 的读者人 群将会 大大缩小 ，论文未来 的影 响力 也可能 因此 而打折 扣 。另一方 面 ，如果论文将过 多 的精力 和篇幅放 在对方 法 的刻 画和 描 述上 ，往往 会 导 致偏 离 重 心 ，最终对所要研究 问题 的分析不 够透彻 ，难 以 保证 “ 机制 清晰 ” 。除 此之 外 ，还要 注 意选 择恰 当的研究方法进 行相关研究 。例 如 ，西方 的经济 学研究方法和理 论模型相对完善 ，但是 我们不能 采用 简单 的 “ 拿来 主义” ，将现 成方 法和模 型 生 搬硬套 ，必须结 合 中国经济 的实际情况 ，对 已有 理论模型进行合理的修正之后再展开研究 ，这是 “ 方法贴切”的另一个 内涵。 总之 ，经济学术论文必须首先遵循创新 的基本 原则 ，这是最低要求 ，更高的要求便是要尽可能地 追求思想 创新 。在 写作过程 中，则要遵循 问题导 向、机制清晰和方法贴切这三个基本要求 ，确保论 文的质量。这两方面都做好了，才能算是一篇合格 的经济学术论文。 研 究方法浅析 陈建东 ( 西南财经大学教授 ，财政科学研究所副所长) 前面很多专家教授关注的内容是研究方法问题 ， 我想就研究方法谈谈个人的观点。讲到研究方法 ，