第四章 资本主义的形成及其本 质资本主义的形成 资本主义经济制度的本质特征 资本主义的政治制度和意识形态马克思主义基本原理概论n 这部分讲述马克思主义政治经济学 的内容。主要讲资本主义的生产关系， 也涉及有关生产力的经济学知识。从中可以看到马克思怎样运用唯物 辩证法和历史唯物论去分析资本主义社 会，怎样运用对立统一规律和社会基本 矛盾运动的原理到社会历史的分析中去 。 n 马克思的哲学体现在他的资本论 中。教学要点 u商品的二因素u生产商品的劳动的二重性u价值规律u劳动力成为商品是货币转化为资本的前提u剩余价值的生产与分割u资本循环与周转第一节 资本主义的形成及以私有 制为基础的商品经济的矛盾一、资本主义生产关系的产生和资本主义生产方式 的形成二、生产商品的劳动二重性三、马克思劳动价值论的意义历史背景：15世纪开始的地理大发现n14971498，葡萄牙人达.伽马完成从葡 萄牙到印度的航行。n14921501，哥伦布发现美洲。n15191522，麦哲伦的船队完成第一次 环球航行。一、资本主义生产关系的产生和资 本主义的形成（一）资本主义生产关系的产生资本主义萌芽于14世纪末15世纪初，随着生产力的不断发展及封建社会后期商品经济规模的扩大而出现，其途径有两 个：1. 从小商品经济分化出来2. 从商人和高利贷者转化而来手工业和商业积聚的城市逐步形成，从手工业作坊 中产生出最早的资本家， 商人和高利贷者转化成资本家 。 生产力发展的技术基础蒸汽机的发明 和应用1. 何谓“资本原始积累”生产者与生产资料相分离，货币资本迅速集中 在少数人手中的历史过程2. 资本原始积累的途径（1）对内用暴力手段剥夺农民的土地（2）对外用武力方式掠夺殖民地的财富（二）资本的原始积累“绵羊本来是很驯服的，所欲无多，现在它们却变 得很贪婪和凶狠，甚至要把人吃掉，它们要踏平我们的 田野、住宅和城市”。 托马斯莫尔 乌托邦 英国资产阶级革命的胜利（二）资本主义生产方式的形成1. 资产阶级夺取国家政权的政治革命 2. 机器大工业代替工场手工业的产业革命生产力和资本主义生产关系的发展必 然对上层建筑的变革提出要求资产 阶级的政治革命。（/）尼德兰（荷兰等）革命（1566）英国革命（1640）法国大革命（1789）美国革命（1776）（一）商品经济产生的历史条件1. 何谓商品经济？商品经济作为自然经济的对立物，是以交换为目 的而进行生产的经济形式2. 商品经济产生的历史条件 （1）社会分工的出现（007/10.20）社会劳动划分和独立化为不同的部门和行业三次社会大分工：农业从渔、牧业中分出；手工业 从农业中分出；商业从农业和手工业中分出。 商品生 产以农业和手工业的的分工为基础。 （2）生产资料和劳动产品属于不同的所有者，所有制特 别是私有制的出现。产品的生产和交换采取商品生产和商品交换的形式 。二、以私有制为基础的商品经济的基本 矛盾 （二）商品的二因素和劳动的二重性商品 价值 使用价值（二）商品的二因素和生产商品的劳动 二重性1. 商品定义： 商品是用来交换的能满足人们某种需 要的劳动产品。 2. 商品的二要素 （1）使用价值指商品能满足人们某种需要的属 性，即商品的有用性。 （2）价值指凝结在商品中的无差别的一般人类 劳动，即人类脑力和体力的耗费。 （3）使用价值和价值的对立统一u 交换价值是两种不同使用价值相互交换的量的关系或比例u 使用价值是交换价值的物质承担者u 价值是交换价值的基础，交换价值是价值的表现形式u 决定商品交换的比例的，不是商品的使用价值，而是价值。交换价值1 : 3（4）使用价值、价值、交换价值之间的关系3、生产商品的劳动二重性（1）具体劳动和抽象劳动具体劳动指生产一定使用价值的具体形式的劳动抽象劳动指撇开一切具体形式的无差别的一般人类劳动 （2）具体劳动和抽象劳动是同一劳动的两种规定。具体劳动抽象劳动劳动自然属性社会属性同一时空对立统一（3）劳动二重性决定商品二因素生产商品的具体劳动形成商品的使用价值，而抽象劳动形成商品的价值。所以，劳动的二重性决定了商品的二 因素。 （004/19）(12031/19)（三）价值量和价值规律1. 商品的价值量商品的价值既然是指凝结在商品中的一般人类劳动，那么商品的价值量就由生产商品所耗费的劳动量来决定， 而劳动量则按劳动时间来计量。（1）个别劳动时间与社会必要劳动时间n个别劳动时间：劳动者个体制造某种使用价值所需要 的劳动时间。n 社会必要劳动时间：在现有的社会正常的生产条件 下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某 种使用价值所需要的劳动时间。n社会必要劳动时间随着劳动生产率的变化而变化决定商品价值量的，不是生产商品的个别劳动时间 ，只能是社会必要劳动时间。（10028/20)社会必要劳动时间决定商品的价值量复杂劳动和简单劳动的换算关系 （）简单劳动和复杂劳动u 简单劳动：指不需要经过专门训练和培养的一般劳动者都能从事的劳动u 复杂劳动：指需要经过专门训练和培养，具有一定文化知识和技术专长 的劳动者所从事的劳动u 复杂的劳动等于自乘的或多倍的简单劳动u 形成商品价值量的劳动，是以简单劳动为尺度的。2. 价值规律是商品经济的基本 规律（1）价值规律的内容和要求商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定；商品交换以价值量为基础，按等 价交换的原则进行。（2）价值规律的表现形式商品的价格围绕着商品的价值自发地上 下波动，时高时低。但从长期来看，商品的 平均价格和价值是相一致的（006/10.20）(12024/19)（3）价值规律的作用自发地调节生产资料和劳动力在社会各生 产部门之间的配置；生产的资源会从其产品价 格低于价值（生产价格）的生产部门流出，流 入其产品价格高于价值或生产价格的生产部门 。从而自发适应社会的商品供求关系的变化， 满足社会对商品的需要。刺激商品生产者改进技术，提高劳动生产 率，促进社会生产力的发展；商品的个别劳动 时间低于社会必要劳动时间可以获得超额利润 ，刺激生产者不断改进技术，提高劳动生产率 。自发地调节社会收入的分配。生产技术和 生产条件不同的生产者生产商品的成本不一样 ，但都按社会价值出卖，从而获得不同的收入 。（4）价值规律的消极后果可能导致垄断的发生，阻碍技术的进步； 技术先进的生产者会保守技术秘密。 可能引起商品生产者的两极分化；生产条件不利的生产者可能破产。 可能出现比例失调的状况，造成社会劳动的浪费 。自发调节缺乏预见性，往往反应滞后。价值规律在商品经济中的重要地位：“千规律，万规律，价值规律第一条” 1. 价值形式的发展和货币的产生（四）价值形式的发展与货币的产 生简单的价 值形式扩大的价 值形式一般的价 值形式货币的价 值形式2. 货币的本质u货币是一种商品，它与普通商品一样，也具有使用价值和价值。u货币不是普通的商品，而是固定地充当一般等价物的特殊 商品。u货币的这种一般等价物作用使商品生产者之间的社会生产 关系必须通过货币才能表现出来。货币是固定地充当一般等价物的特殊商品，体现着 商品生产者之间的社会经济关系货币的本质货币的形式：人们曾经使用过各种不同物品充当 货币，如石块、可可、香料、贝壳等等 ，最后都固定化为金银等贵金属。“金银天然不是货币，但货币天然是 金银”金银的天然性质体积小价值大 、不腐朽、易分割、便于携带、光泽美 等等使它适合担任货币的角色，但它只 有在商品经济这种社会关系中才成为货 币。货币的职能价 值 尺 度流 通 手 段贮 藏 手 段支 付 手 段世 界 货 币流 通 手 段价 值 尺 度价 值 尺 度3. 货币的职能(11033、34/20)货币的职能价值尺度流通手段支付手段世界货币贮藏手段n货币的职能：价值尺度、流通手段、贮藏手段、支付手段、世界货币。前面两种是货币最基本的职能。货币职 能的发展扩大和加剧了商品经济的矛盾：流通手段职能的发展导致纸币的出现 通货膨胀的可能性；储藏手段和支付手段的发展刺激人们的 贪欲以及买和买的脱节生产过剩和经济 危机的可能性。作为世界货币的美元： 美国现有国债14 万亿多$，约占年GDP97%，是世界最大债 务国。 n 在旧中国，国民党政府为了进行内战和加紧对全 国人民进行掠夺，肆意滥发纸币，造成长期恶性通 货膨胀。据统计：从抗日战争爆发到国民党反动统治崩溃（1937- 1949）的十二年间，纸币发行量累计增加了1， 400多亿倍，致使同期物价上涨了85，000多亿倍 。 以100元购买力为例：1937年2头牛， 1938年1头牛，1939年1头猪， 1941年 1袋面粉，1943年1只鸡， 1945年1条鱼，1946年2个鸡蛋， 1947年1个煤球，1948年8月3粒大米。以五种基本职能为基础，货币的实际社会作用还有许多， 使之成为影响社会生活各方面（经济、政治、文化、心理、道 德等等）的重要因素。货币拜物教：“金子！黄黄的，发光的，宝贵的金子！只这一点点儿， 就可以使黑的变成白的，丑的变成美的，错的变成对的，卑贱 变成尊贵，老人变成少年，懦夫变成勇士它可以使窃贼得 到高爵显位，和元老们分庭抗礼，它可以使鸡皮黄脸的寡妇重做新娘” （莎士比亚雅典的泰门）“人间再没有象金钱这样坏的东西到处流通，这东西可以 使城邦毁灭。使人们被赶出家乡，把善良的人教坏，使他们走 上邪路，作些可耻的事，甚至教人为非作歹，干出种种罪行。 ”（索福克勒斯安提戈涅）资本论，人民出版社，第152页。（五）私有制基础上商品经济的基 本矛盾 1. 在私有制为基础的商品经济中，商品 生产者的劳动包含着两重性（1）它既是具有社会性质的社会劳动，由社 会分工所决定，属于社会总劳动的一部分 。（2）它又是具有私人性质的私人劳动，由生 产资料私有制所决定，按自己的利益和要 求进行。简单商品经济的基本矛盾 社会劳动私人劳动2.私人劳动和社会劳动的矛盾构成私有制商品经济的基 本矛盾（1）它决定着商品经济的本质及其发展过程商品经济的交换本质取决于私人劳动和社会劳动的转换(2）它是商品经济的其他一切矛盾的基础商品的二因素：使用价值和价值的矛盾（决定）生产商品的劳动的二重性：具体劳动和抽象劳动的矛盾（决定）商品生产者劳动的两重性：私人劳动和社会劳动的矛盾（3）它决定着商品生产者的命运商品生产者经济利益的实现取决于私人劳动能 否转化为社会劳动。3、私人劳动和社会劳动的矛盾在资本主义制度下的 发展在私有制商品经济条件下，私人劳动和社会劳动之间的矛盾是私有制商品经济的基本矛盾。 当人类社会发展到资本主义阶段，这种矛盾便进 一步发展成为资本主义的基本矛盾 生产资料的 资本主义私人占有和生产社会化之间的矛盾。（10025/20）三、马克思劳动价值论的意义马克思的劳动价值论是马克思主义政治 经济学的基石。劳动创造价值是揭示资本主义生产方式本 质的理论基础。只有在科学的劳动价值论的基础上才可能 产生剩余价值理论，也才可能形成马克思主 义的政治经济学理论体系。（一）马克思劳动价值论的理论意义和实践意义 1. 扬弃了英国古典政治经济学的观点，为剩余价值论的创立奠 定了基础。马克思劳动价值论的最大贡献是创立了劳动二重性理论。它第一次确定了什么样的劳动形成价值，为什么形成价值 以及怎样形成价值，为揭示剩余价值的真正来源，创立剩余 价值理论奠定了基础。2. 揭示了商品经济的一般规律，为社会主义市场经济发展提供 了理论指导。马克思劳动价值论所包含的关于价值的本质和价值规律的理论，关于货币的本质及功能的理论等，都是对商品生产 、商品交换和市场经济发展最一般规律的揭示，具有重要的 现实指导意义（二）深化对马克思劳动价值论的认 识1. 深化对创造价值的劳动的认识，对生产性劳动作出新的界定生产性劳动应包括大部分