巴彦县污水处理厂项目巴彦县污水处理厂项目 投资建议书投资建议书桑德集团有限公司桑德集团有限公司二二一六年一月一六年一月第 1 页目 录一、合作范围.2二、合作方案.2三、双方的权利和义务.2四、该合作方案的优势.2五、结束语.2附件 I：桑德集团简介.2附件 II：桑德部分投资水务业绩.2第 2 页尊敬的巴彦县领导：尊敬的巴彦县领导：获悉贵县有意谋求巴彦县新水厂等项目的合作，桑德集团有限公司（以下简称“桑德集团” ）作为国内一流的大型综合性环保企业，愿意支持巴彦县的发展，桑德集团将充分发挥自身优势，积极参与巴彦县建设，努力为巴彦县经济社会实现追赶跨越、加快发展贡献力量。桑德集团愿意与巴彦就各项目开展合作。一、一、合作范围合作范围依据政府需要可对巴彦县供水工程、垃圾处理工程等其他项目展开合作。二、合作方案二、合作方案就巴彦县新水厂工程项目和垃圾处理工程项目可采用合资合作、BOT、BT 等其他方式合作。1 1、合资合作模式、合资合作模式鉴于该项目目前没有资产承接主体，建议由政府方（简称“甲方” ）出资成立项目公司。桑德公司（简称“乙方” ）购买项目公司部分股权。根据桑德公司出资额并限定收益率测算出供水服务费，政府方放弃项目公司的分红权，将分红全部交给桑德公司。2 2、BOTBOT 模式模式BOT（build-operate-transfer）模式，即建设-经营-移交，是指政府通过授权桑德公司特许经营权，许可其在特许经营期间负责融资、建设和运营供水工程或垃圾处理工程项目，特许权期限届满时，桑德公司将该第 3 页工程项目无偿移交给政府。3 3、BTBT 模式模式BT(buildingtransfer)模式：即建设移交，是指桑德公司负责融资、投资、建设供水工程或垃圾处理项目，项目建成后，将该工程项目交付政府；政府根据协议向桑德公司支付回购资金。三、三、双方的权利和义务双方的权利和义务1 1、甲方的权利和义务、甲方的权利和义务（1）无偿提供给桑德集团使用项目范围内的土地；（2）对桑德集团就该项目的融资提供相应支持；（3）授予桑德集团特许经营权、明确特许经营年限；（3）给予桑德集团优惠的税收、收费政策；（4）按时、足额支付给桑德集团约定的供水服务费；（4）建立稳定收费体制和环境补偿机制；（5）在运营期间对项目进行监督。2 2、乙方的权利和义务、乙方的权利和义务（1）根据与甲方签订的协议 ，负责项目的运营、管理；（2）自筹资金，支付甲方特许经营权转让费或股权转让费；（3）经营期限内，自负盈亏，安全环保达标运营，提供优质的供水服务；（4）按时足额取得供水服务费，保证处理设施持续经营；（5）接受政府及行业主管部门的监管。第 4 页四、该合作方案的优势四、该合作方案的优势1 1、理清政府职能，实现政府身份转变，政府由参与者变为监督人，、理清政府职能，实现政府身份转变，政府由参与者变为监督人，凸显政府监督管理的职能的优势凸显政府监督管理的职能的优势原体系存在监管及义务主体不明晰问题，政府集“裁判员”与“运动员”为一体，政府监管责任与服务责任边界不清晰。实施市场化改革后，政府采购环境服务，企业提供环境服务，政府依据相关法规及环境服务合同监管企业，明晰了责任权利边界，形成了长效机制，可最大程度的提高环境治理效果及效率。2 2、积极响应国家政策、积极响应国家政策国务院在 2005 年 2 月发布了关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见中明确提出“放宽非公有制经济市场准入，允许非公有资本进入法律法规未禁入的行业和领域。 ”2010 年 5 月所下发的国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见中指出“进一步拓宽民营资本的投资领域和范围，鼓励和引导民间资本进入基础产业、基础设施领域、市政公用事业、金融服务等领域。 ”为大力推进环境保护设施的专业化、社会化服务，国务院、国家环保部先后下达国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定 、环境保护部文件环发201136 号关于环保系统进一步推动环保产业发展的指导意见 、环境保护部文件环发20138 号关于发展环保服务业的指导意见等文件用以不断完善环境保护设施社会化改革先关规定，不断促进城市市政公用事业发展，必将进一步提高市政公用行业的运行效率。财政部日前成立了政府和社会资本合作（PPP）工作领导小组，财政第 5 页部党组成员、副部长王保安担任领导小组组长，金融司、经建司、条法司、预算司、国际司、中国清洁发展机制基金管理中心相关负责人为成员，办公室设在金融司。2014 年 5 月 26 日,领导小组召开了政府和社会资本合作（PPP）工作领导小组第一次会议，PPP 模式在市政基础设施建设领域将发挥更大的作用。3 3、获得特许经营权转让费，有效缓解政府财政压力、获得特许经营权转让费，有效缓解政府财政压力通过特许经营权转让的方式获得转让费，可帮助政府弥补资金缺口，有效缓解当地政府财政压力。五、结束语五、结束语长期以来，桑德集团以采用先进实用的技术、设备和科学的经营理念和管理方法，提高产品和服务质量，开发新产品；不断增强产品和服务在国内、国际市场上的竞争力；以提高经济效益和环保事业的社会效益为宗旨，通过坚定不移的努力，被认可为中国领先的一站式综合供水、污水处理及固废垃圾处理解决方案供货商之一。希望通过我们的努力为巴彦的碧水蓝天贡献我们的一份力量。附件附件 I I：桑德集团简介：桑德集团简介桑德集团简介桑德集团简介一、一、集团概况集团概况桑德集团始于 1993 年，是中国著名的大型专业性环保、新能源企业，为政府、国内外企业及水务项目、垃圾项目提供一站式服务。公司坐落于北京市通州区马驹桥高新产业区，占地 300 亩，内部建有大型综合办公楼、第 6 页研究院、附属培训交流中心、会馆、展馆及职工宿舍等建筑群。集团下辖桑德国际（香港上市，代码：HK00967） 、桑德环境（深圳上市，代码：SZ） 、湖南桑顿新能源等企业，业务涉及污水、供水、中水及固废处理、新能源等领域；业务链条贯穿设计咨询（D&A） 、项目投资（BOT、BT、TOT、收购等） 、建设运营（DBO 等） 、总承包（EPC 等） 、设备集成（EI） 、运营管理（O&M）等各环节，拥有完整的产业链条，综合实力排行前三的引领型环保企业集团，公司拥有 20 余年环境领域科研与实践，实力雄厚、经验丰富： 国内投资建设运营污水处理厂、自来水厂、城市生活垃圾处理厂、餐厨垃圾处理厂、工业废弃物处理厂等超过 100 个； 运营和在建的乡镇污水处理厂超过 200 个； 托管运营第三方环境设施超过 30 个； 承担国内外各种环境系统建设项目超过 800 个； 国际市场获得沙特阿拉伯 1 亿美金污水处理厂升级 EPC 项目及孟加拉5000 万美金水务项目，是国内同行业中最早成功进行国际化探索的企业。二、二、集团优势集团优势桑德集团无论从企业规模、技术水平、经营资质、资本实力、经营业绩和社会知名度等诸多方面，都居于行业领先者的地位。1.1.丰富的行业经验丰富的行业经验自成立以来，桑德已成功实施了 800 多项大中型环境工程项目，完善和确立了几乎所有行业的典型工艺，产品和工程项目遍及全国及东南亚和第 7 页中东地区。目前桑德集团投建运营的污水处理厂生产能力超过 800 万吨/日；自来水厂生产能力超过 200 万吨/日。2.2.强大的资金保障强大的资金保障能力能力桑德集团下辖两家上市公司市值共 300 亿，公司同时具备国内、国际资本市场两个上市公司平台，并与国内外银行建立了良好的银企合作关系，通畅的资本通道为项目建设提供了强大的资金保障。 环保领域国内唯一一家获得世界银行下属子公司国际金融公司股权投资的企业； 国际金融公司（IFC）已向桑德提供了 7200 万美元的信用额度； 远东商银跨境联贷 1.1 亿美元已完成签约； 中国农业银行 AAA 级信用企业； 与招商银行签订战略合作协议，获得 6 亿美元高额度授信； 工商银行总行的 VIP 客户。3.3.雄厚的设计、研发、工程技术能力雄厚的设计、研发、工程技术能力桑德集团拥有自己的设计院和技术研发中心，公司拥有甲级设计资质。1999 年桑德集团投资建设桑德科技产业中心，采取企业博士后工作站、设立奖学金、联合培养研究生、共建实验机构等多种形式，先后与清华大学、同济大学、天津大学、湖南大学、兰州交通大学、兰州大学、中国农业大学等多所高校合作。通过北京市技术中心认定的技术研发中心，是中国业内最大的企业研发中心，已成为每年 10 项以上新技术或新产品的孵化器。目前公司享有多项专利技术和专有技术，在行业内处于领先地位。4.4.专业的人才优势专业的人才优势第 8 页桑德集团在职人员 6000 余人，公司专业配置完整，人才梯度合理，目前已形成以高素质员工为基础、精益化专业人才为中坚、高层次带头人为领航的人力资源配置结构。6000 多名员工中，拥有博士、硕士、学士等学衔的占 91%，拥有高、中级技术职称的占 42%，拥有国家注册个人职业资格的专业人士占 27%。5.5.高度的行业品牌认可高度的行业品牌认可桑德集团倡导“民族环保” ，只有适合中国的技术和设备才是中国环保的前途。通过全体桑德人十几年的努力拼搏，树立了科技领先、服务典范的品牌形象，企业的社会影响力不断扩大。桑德集团在大批优势国有环保企业矩阵中位居前位，是中国环保产业界的领军企业。集团公司在业内树立了很高的品牌知名度，不断获得行业中的重要奖项，并连续不断得到政府、业界和用户的肯定：中国水网 、 中国环境报 、 中国证券报联合评为“年度水业优秀环境工程公司”之首；被慧聪网 、 中国给水排水联合评为“年度中国水业十大工程公司” 。北京桑德环境工程有限公司所属的海斯顿水处理设备公司，是“北京市首批重点扶持环保企业” 、 “北京市高新技术企业” 、 “北京首批企业专利试点单位” ，并连续多年被评为“中国城市水业优秀设备供应商” 、 “水业用户满意设备品牌” 。附件附件 IIII：桑德部分投资水务业绩：桑德部分投资水务业绩序号序号项目名称项目名称运作模式运作模式规模规模（万吨（万吨/ /日）日）第 9 页1北京肖家河污水处理厂BOT22浙江省桐庐市横村镇自来水厂BOT53通辽市污水处理厂项目BOT104荆门夏家湾污水处理厂BOT55江苏沭源自来水项目BOT106宜昌市城区城建环保项目污水处理工程BOT207宜昌市城区城建环保项目供水系统改造工程BOT448咸宁市