密度泛函理论(DFT)1 引言 2 DFT的优点 3 Hohenberg-Kohn定理 4 能量泛函公式 5 局域密度近似（LDA） 6 Kohn-Sham方程 7 总能Etot表达式 8 DFT的意义 9 小 结11 引言1、概述 DFT = Density Functional Theory (1964)：一种用电子密度分布n( r)作为基本变量，研究多粒 子体系基态性质的新理论。W. Kohn 荣获1998年Nobel 化学奖 自从20世纪60年代（1964）密度泛函理论（DFT ）建立并在局域密度近似（LDA）下导出著名的 KohnSham (沈呂九)(KS)方程以来，DFT一直是 凝聚态物理领域计算电子结构及其特性最有力的工 具。22。地位和作用 近几年来，DFT同分子动力学方法相结合 ，有许多新发展； 在材料设计、合成、模拟计算和评价诸多 方面有明显的进展； 已成为计算凝聚态物理、计算材料科学和 计算量子化学的重要基础和核心技术； 在工业技术领域的应用开始令人关注。32 DFT的优点 它提供了第一性原理或从头算的计算框架 。在这个框架下可以发展各式各样的能带 计算方法。 在凝聚态物理中，如： 材料电子结构和几何结构， 固体和液态金属中的相变等。 这些方法都可以发展成为用量子力学方法 计算力的, 精确的分子动力学方法。4 DFT适应于大量不同类型的应用：(1)电子基态能量与原子（核）位置之间的关系 可以用来确定分子或晶体的结构；(2)当原子不处在它的平衡位置时，DFT可以给 出作用在原子(核)位置上的力。 2. 因此，DFT可以解决原子分子物理中的许多问 题，如(1)电离势的计算，(2)振动谱研究，(3)化学反应问题，(4)生物分子的结构，(5)催化活性位置的特性等等。 3. 另一个重要优点是降低维数（Kohn的演讲）5W. Kohn-1密度泛函理论 物质电子结构的新理论1。氢原子1）Bohr: 电子粒子 2）Schrodinger: 电子波 (r) . 3）DFT: 电子是电子云的密度分布。n（r）.6W. Kohn-23）DFT: 电子是电子云的密度分布。2。DFT中的氢分子。由密度分布表示。7W. Kohn-33。大分子（例如DNA）;N个原子。 Schrodinger: (r1,r2,r3,rN)，3N维空间。 DFT: n(r)3维空间。也许，在有机化学、生物 技术（爱滋病）、合金物 理、表面科学、磁性等领 域DFT最为重要。83 Hohenberg-Kohn定理I 定理1：对于一个共同的外部势v(r), 相互作用的多粒子系统 的所有基态性质都由（非简併）基态的电子密度分布n(r)唯 一地决定。或: 对于非简併基态，粒子密度分布n(r)是系统的基本变量 。 2. 考虑一个多粒子系（电子体系、粒子数任意），在外部势和 相互作用Coulomb势作用下，Hamiltonian为Hartree单位 外部势电子密度算符 电子密度分布n(r)是 的期待值：(4.1) (4.2) (4.3） (4.4)(4.5)(4.6)（即 ）9Hohenberg-Kohn定理的证明 HK定理的证明：外部势v(r)是n(r)的唯一泛函。即由n(r)唯一 决定。换句话说，如果有另一个v(r)，则不可能产生同样的 n(r).反证法：设有另一个v(r) ，其基态也会产生相同的 n(r). v(r)v(r) ， （除非v(r)-v (r)=const） . 与 满足不同的Schrdinger 方程：H = E H = E 利用基态能量最小原理，有(4.7) (4.8)(4.9) 10Hohenberg-Kohn定理的证明(续)即同时，把带撇的与不带撇的交换得或者(4.10)(4.11)可见(4.10)与(4.11)相互矛盾。表明v(r) 不可能产生同样的n(r) . 所以v(r) 是n(r) 的唯一泛函。由于v(r) 决定整个H, 即系统的基态 能量是n(r) 的唯一泛函。同理，T和U也是n(r) 的唯一泛函。可定义： (4.12)式(4.12)是一个普适函数，适于任何粒子系和任何外部势。于是 整个系统的基态能量泛函可写为：(4.13)11Hohenberg-Kohn定理II定理2：如果n(r) 是体系正确的密度分布，则En(r)是最低的 能量，即体系的基态能量。 证明：设有另一个n(r) ,粒子数与n(r) 相同为N. 则实际计算是利用能量变分原理，使系统能量达到最低（有一定 精度要求）。由此求出体系的真正电荷密度n(r) ,进而计算体 系的所有其它基态性质。如，能带结构，晶格参数，体模量 等等。(4.14)124 能量泛函公式系统的基态能量泛函中，普适函数Fn可以把其中包含的经典Coulomb能部分写出 ，成为：（4.15）其中Gn包括三部分：（4.16）（4.17）Tsn=密度为n(r) 的非相互作用电子体系的动能。 Excn=密度为n(r) 的相互作用电子体系的交换关联能。 Eself-energyn=单个粒子的自能。应当扣除自能修正，下面暂时忽略这一修正。（4.18）135 局域密度近似(LDA)HK定理已经建立了密度泛 函理论（DFT）的框架，但在 实际执行上遇到了严重困难。 主要是相互作用电子体系的交 换关联能Excn无法精确得到 。为了使DFT理论能够付诸实 施，Kohn-Sham提出了局域 密度近似(Local Density Approximation, LDA)。我们将在第五章详细介绍 LDA，本章只直接引用以便 建立Kohn-Sham方程。Prof. L.J.Sham 199214局域密度近似（LDA）LDA: 对于缓变的n(r) 或/和高电子密度情况，可采用如下近似：是交换关联能密度。它可以从均匀自由电子气的理 论结果得到。对于不同的r, 有不同的n(r) .相应的有 不同的 。一种计算 的近似公式为（在Hartree单位下）：rs是自由电子气的电子”半径”。(4.19)(4.20)(4.21)15利用LDA式(4.19), 能量泛函写为：6 Kohn-Sham方程(4.22)上式考虑另一个电子密度n(r)。然后求En对n的变分 En /n为最小。相当于改变n(r) 使En En。 先求Tsn:为写出Tsn，考虑v(r) 为一个试验的单电子势。可由v(r) 满 足的单粒子方程，解出n(r) 。(4.23)(4.24) 16Kohn-Sham方程(4.26)(4.25)于是能量泛函为(4.27)求 ，可得：17Kohn-Sham方程（续1）或由此得到：(4.28)(4.29)18Kohn-Sham方程（续2）.由此得到Kohn-Sham方程：i=Kohn-Sham本征值称有效势经典Coulomb势交换关联势电子密度分布(4.30)Kohn-Sham方程是一个自洽方程组。先提供初始电子密度分布 n(r) , 它一般可由原子的nat(r) 叠加而成。依次求出经典Coulomb 势、交换关联势、有效势。再求解KS方程。再由KS波函数构造新 的电子密度分布。比较输入与输出的电子密度分布。如已自洽， 便计算总能，输出所有结果。19解Kohn-Sham方程的流程图 . nin(r)n(r)=nat(r)求解、Vxc、Veff求解Kohn-Sham方程 得到i由i构造nout(r)比较nin与 nout(r)计算总能EtotNoYesnin与nout混合原子计算精度控制NoYes输出结果： Etot、 i、 n(r) Vxc、Veff、En(k)、N(E)207 总能Etot表达式Hartree总能（不作详细推导，只了解物理意义）(4.31)(4.32)第一项为动能，第二和第三项是总静电势能，最后一项是 交换关联能。Zm是位于Rm处的原子的核电荷。如果忽略交 换关联项，K-S方程的结果将与Hartree近似一样。 218 DFT的意义. 虽然K-S方程十分简单，其计算量也只有 Hartree方程的水平，但却包含着深刻得多的物 理内容。其中一个重要的概念性结果是，多体 基态的解被准确地简化为基态密度分布之解， 而这个密度是由单粒子的Schrdinger方程给 出的。由此，方程中的有效势在原理上包括了所有 的相互作用效应，即Hartree势、交换势（由 Pauli原理决定的相互作用所产生的势）和关联 势（一个给定的电子对整个电荷分布的影响所 产生的势）。在这个意义上，它比Hartree- Fock方程要优越得多。22Formally equivalentElectron Interaction External potentialHard problem to solve Schrdinger equation“Easy” problem To Solve DFTProperties of the systemNon-interacting electron (KS particle) Effective potentialLDA GGA etc 量子力学体系的性质可以通过求解薛定格方程(SE)进行计算(上图左边)。 但更加容易的、形式上等价的方法是求解DFT的KS方程(上图右边)。 但是准确的 Excn(r) 并不知道。需要采用近似方法，如 LDA or GGA。这就会影响 KS 解的精度。SEDFT23电子-电子相互作用LDF近似下的电子电子相互作用示于图 1.c，表明两种自旋的电子都有相同的交换关 联空穴。如果进一步考虑不同自旋的电子有不 同的分布，即所谓局域自旋密度近似（LSD） ，则不同自旋电子的交换关联空穴将有不同的 形状，如图1.d所示。24电子电子相互作用图示P(r)P(r)P(r)P(r)(a)(b)(c)(d)rrrr(a) Hartree (b) Hartree-Fock (c) DFT (d) SDFTP(r) =其余N-1个电子的几率分布 r = 与固定电子的距离固定电子 r = 0交换空穴交换空穴交换空穴25N-电子系统中电子电子相互作用上页给出了N-电子系统中电子电子相互作用的示 意图。考虑N个电子中的一个电子（假定其自旋向 上）位于r = 0处，横坐标表示与这一固定电子的 距离，纵坐标是其余N-1个电子的几率分布p(r)。 a）表示在Hartree近似下，所有的电子都是独立的 。不管N-1个电子的自旋是向上（实线）或向下（ 虚线），p(r)是均匀的并等于1，没有结构；P(r)(a)固定电子 r = 0r 26b）说明在Hartree-Fock近似下，反对称的多电子波函数反 映了Pauli不相容原理，在r = 0的固定电子周围可以看到 交换空穴，即自旋向上的电子被排斥，电子密度（实线 ）减少。但自旋相反的电子密度（虚线）不受影响，也 就是说，这些电子间的关联效应被忽略了。 事实上，Hartree-Fock近似存在着一个严重的缺陷，用 它处理金属的电子结构时，Fermi能级处的电子态密度为 0，而且在实际计算上是如此的复杂，以至于很少有成功 的计算结果。P(r)(b)交换空穴r27c） LDF近似下的电子电子相互作用，表 明两种自旋的电子都有相同的交换关联空 穴。 d）如果进一步考虑不同自旋的电子有不同 的分布，即所谓局域自旋密度近似（LSD ），则不同自旋电子的交换空穴将有不同 的形状，如d