2012 建设工程监理案例分析考点精要- 115 - 第一部分 建设工程监理基本理论与相关法规2012 年考试大纲监理实施原则和程序。 项目监理机构的建立步骤，组织形式及监理人员职责分工。（结合建设工程监理规范） 监理规划的编制。 建设工程质量、投资、进度控制的程序、内容、任务和措施。 建设工程安全生产监理工作。（结合建设工程安全生产管理条例） 建设工程风险管理。 建设工程文件档案资料管理。（结合建设工程信息管理） 相关法规及规范相关法规及规范 中华人民共和国建筑法 中华人民共和国合同法 中华人民共和国招标投标法 建设工程质量管理条例 建设工程安全生产管理条例 建设工程监理规范一、建设工程监理实施原则和程序储备知识：建设工程监理范围 工程范围（参考建设工程监理范围和规模标准规定P85） 建设工程质量管理条例原则性规定、建设工程监理范围和规模标准规定（86 号部令）下列工程必须实行监理： 国家重点建设工程； 大中型公用事业工程（总投资额 3000 万以上）； 成片开发建设的住宅小区工程（5 万以上）； 利用外国政府或国际组织贷款、援助资金的工程； 国家规定必须实行监理的其他工程（总投资额 3000 万以上的基础设施项目；学校、影剧院、体育场馆项目无限额） 。 阶段范围 监理可适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，目前主要是建设工程施工阶段。 1、监理实施的基本原则 公正、独立、自主的原则 权责一致的原则 总监理工程师负责制的原则 严格监理、热情服务的原则 综合效益的原则 2、监理实施的程序 确定项目总监理工程师，成立项目监理机构 编制建设工程监理规划 制定各专业监理实施细则 规范化地开展监理工作 参与验收，签署建设工程监理意见 向业主提交建设工程监理档案资料 监理工作总结 监理实施细则由专业监理工程师在相应工程施工开始前编制完成，并必须经总监理工程师批准。 监理月报应由总监理工程师组织编制，签认后报建设单位和本监理单位。 工程项目开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计（方案）报审表，提出审查意 见，并经总监理工程师审核、签认后报建设单位。 对规模大、结构复杂或属新结构、特种结构的工程，项目监理机构应在审查施工组织设计后，报送监理单位技术负责人 审查，其审查意见由总监理工程师签发。必要时与建设单位协商，组织有关专家会审。 监理单位向业主提交的监理档案资料一般应提交：设计变更、工程变更资料；监理指令性文件；各种签证资料等档案资 料。 向业主提交的监理工作总结主要内容包括： 监理合同履行情况概述， 监理组织机构、监理人员和投入监理设施， 监理任务或监理目标完成情况的评价， 工程实施过程中存在的问题和处理情况， 由业主提供的供监理活动使用的办公用房、车辆、试验设施等的清单，2012 建设工程监理案例分析考点精要- 116 - 表明监理工作终结的说明等。 向监理单位提交的监理工作总结主要内容包括： 监理工作的经验； 对监理工作中存在的问题及改进的建议。 工程款的支付应当首先由承包单位统计经监理工程师质量验收合格的工程量，填报工程量清单和工程款支付申请表；再 由专业监理工程师按施工合同约定加以审核并报总监理工程师审定。然后由总监理工程师签署工程款支付证书并报建设单位。 未经总监理工程师签字，建设单位不得拨付工程款，不进行竣工验收。二、项目监理机构的建立步骤、组织形式及监理人员职责分工1、建立项目监理机构的步骤 确定项目监理机构目标 确定监理工作内容 确定监理机构的组织结构设计 制定工作流程和信息流程 决策层，由总监理工程师和其他助手组成，进行科学化、程序化决策与管理； 中间控制层（协调层和执行层），由各专业监理工程师组成，具体负责监理规划的落实、监理目标控制及合同实施的管 理； 作业层（操作层），主要由监理员、检查员等组成，具体负责监理活动的操作实施。 总监理工程师应由具有 3 年以上同类工程监理工作经验的人员担任；总监理工程师代表应由具有 2 年以上同类工程监理 工作经验的人员担任；专业监理工程师应由具有 1 年以上同类工程监理工作经验的人员担任，并且项目监理机构的监理人员应 专业配套、数量满足建设工程监理工作的需要。 2、项目监理机构的组织形式 特点优点缺点适用情况直线制任何一个下级只受唯一 上级命令； 不另设职能部门。机构简单； 命令统一、权力集中； 职责分明、隶属关系明 确； 决策及信息传递迅速。实行无职能部门的“个 人领导”； 对总监要求全能； 专业人员分散使用。能划分若干子项的大中 型工程； 施工范围大，较分散的 工程项目； 小型工程，工程复杂程 度不高。职能制设立专业性职能部门； 各职能部门在职能范围 内有权指挥下级。加强了目标控制的职能 化分工； 能发挥职能机构专业管 理作用，高效管理； 减轻总监负担。下级受多头领导； 直接指挥部门与职能部 门双重指令易产生矛盾， 使下级无所适从。大中型工程。直线 职能制直线指挥部门拥有对下 级指挥权，对部门工作负 责； 职能部门是直线指挥部 门的参谋，只对下级业务 指导。直线领导、统一指挥； 职责清楚； 目标管理专业化低。信息传递路线长大中型工程； 专业性强、技术复杂的 工程。矩阵制纵向管理系统为职能系 统； 横向是按职能划分的子 项目系统。加强了各职能部门横向 联系； 有较大机动性（职能人 员调动）； 将上下左右、集权与分 权最佳结合； 有利于解决复杂难题及 人员培养。纵横向的协调工作量大； 处理不当易产生矛盾， 扯皮现象。复杂的大型工程； 施工（监理）范围较集 中。监理单位应于委托监理合同签订后 10 天内将项目监理机构的组织形式、人员构成及对总监理工程师的任命书面通知建设 单位。当总监理工程师需要调整时，监理单位应征得建设单位同意并书面通知建设单位；当专业监理工程师需要调整时，总监 理工程师应书面通知建设单位和承包单位。 3、项目监理机构中各类人员的基本职责 总监理工程师职责： 确定监理机构人员的分工和岗位职责； 主持编写监理规划、审批监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作； 审查分包单位的资质，并提出审查意见书； 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换或者调换其工作； 主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令； 审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；2012 建设工程监理案例分析考点精要- 117 - 审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算； 审查和处理工程变更； 主持或参与工程质量事故的调查； 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期； 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结； 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行 质量检查，参与工程项目的竣工验收； 主持整理工程项目的监理资料。 总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表： 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则； 签发工程开工复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单； 审核签认竣工结算； 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔； 根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。 总监理工程师代表职责： 负责总监理工程师指定或交办的监理工作； 按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力 专业监理工程师职责（负责本专业）： 负责编制本专业的监理实施细则； 负责本专业监理工作的具体实施； 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议； 审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告； 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收； 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示； 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记； 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报： 核查进场材料、设备、购配件的原始凭证、检查报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场 材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认； 负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。 监理员职责： 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作； 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录； 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证； 按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记 录； 担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告； 做好监理日记和有关的监理记录。 总监理工工程师的职责是对决策性和关键性事项的处理，专业监理工程师的职责是对涉及专业性的上传下达的一些事项 的处理，监理员的职责是在现场进行监理工作。同时必须记住总监理工程师不得将哪些工作委托给总监理工程师代表。三、监理规划的编制监理规划是开展监理工作的指导性文件。 1、监理规划的作用 指导项目监理机构全面开展监理工作。 监理规划是建设监理主管机构对监理单位监督管理的依据。 监理规划是业主确认监理单位履行合同的主要依据。 监理规划是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料。 2、监理规划编写的依据 工程建设方面的法律、法规 国家颁布的工程建设有关的法律、法规 工程所在地或所属部门颁布的工程建设相关的法律、规定和政策 工程建设的各种标准、规范 政府批准的工程建设文件 政府工程建设主管部门批准的可行性研究报告、立项批文； 政府规划部门确定的规划条件、土地使用条件、环境保护要求、市政管理规定。 建设工程监理合同 其他建设工程合同 监理大纲 3、建设工程监理规划编写的要求2012 建设工程监理案例分析考点精要- 118 - 基本构成内容应当力求统一 具体内容应具有针对性 监理规划应当遵循建设工程的运行规律 项目总监理工程师是监理规划编写的主持人 监理规划一般要分阶段编写 监理规划的表达方式应当格式化、标准化 监理规划应该经过审核 监理规划是否要经过业主认可，由委托监理合同或双方协商确定。 需要调整监理规划时，由总监理工程师组织专业监理工程师修改，按原报审程序经批准后报建设单位。 4、建设工程监理规划的内容 建设工程概况 监理工作范围 监理工作内容 监理工作目标 监理工作依据 项目监理机构的组织形式 项目监理机构的人员配备计划 监理工作程序 监理工作方法及措施 监理工作制度 监理设施 施工阶段的监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，完成后必须经监理单位技术负责人审核批准， 并应在召开第一次工地会议前报送建设单位。监理规划应由总监理工程师主持、专业监理工程师参加编制。 业主应提供满足监理工作需要的如下设施：办公设施；交通设施；通讯设施；生活设施。 监理机构应按委托监理合同的约定，配备满足监理工作需要的常规检测设备和工具。四、建设工程质量、投资、进度控制的程序、内容、任务和措施1、目标控制的两个前提 一是目标规划和计划：目标规划和计划越明确、越具体、越全面，目标控制的效果就越好。 二是目标控制的组织：目标控制的组织机构和任务分工越明确、越完善，目标控制的效果就越好。 2、目标控制的基本流程及主动被动控制的区别 动态控制原理。 控制流程是一个不断循环的过程，直至工程建成交付使用，建设工程的目标控制是一个有限循环过程。 控制流程包括投入、转换、反馈、对