商业秘密法律基础知识 与企业商业秘密工作实务国家知识产权局专利局初审及流程部副部长 何越峰 电话：010-62088083 E-mail：heyuefengsipo.gov.cn国家知识产权局1讲座内容快速浏览一、如何确定商业秘密的范围和内容？ 二、什么样的行为构成侵犯商业秘密？ 三、如何管理商业秘密？ 四、如何运用竟业禁止策略？ 五、如何解决商业秘密侵权纠纷？2一、一、企业如何确定商业秘密企业如何确定商业秘密 的范围和内容？的范围和内容？3（一）商业秘密的保护对象4商业秘密保护什么？n各种秘密信息n符合商业秘密的法律定义n可以是零散的信息n可以是否定性信息n可以是时效性很短的信息n可以是无法获得专利或版权保护的信息n主要包括技术信息和经营信息n包括人们常说的“技术诀窍”（Know-how）或“ 专有技术”5商业秘密的定义n反不正当竞争法第10条第3款n商业秘密是指不为公众知悉，能为权利人 带来经济利益、具有实用性并经权利人采 取保密措施的技术信息和经营信息。6商业秘密定义解析（1）n技术信息n凭技能、经验而产生的在实践中特别是在 工业中适用的基础情报、经验和知识。n经营信息n未公开的经营管理方法或者与经营管理相 关的信息与情报。7商业秘密定义解析（2）n商业秘密主要包括两种类型n技术秘密n经营秘密8技术秘密n是指专利技术以外的、由企业掌握与控制的尚 未公开的技术诀窍n企业未公开过，未采取工业产权法律保护的技术n通常包括生产技巧、产品配方、工艺路径、操作经 验、工艺图纸、操作规程、化验报告、实验数据等 ；n载体通常为图纸、计算机软件、胶片、文字资料等 ；n技术秘密不等于“不能获得专利保护的技术”n有些技术秘密实际上可以获得专利保护9经营秘密n具有秘密性质的、与经营者的销售、采 购、金融、投资、财务、人事、组织和 管理等经营活动有关的内容信息和情报 。n包括企业尚未公开的具有秘密性质的经营 策略方案、企业中长期发展规划、商业经 验、财务报表、客户名单、销售合同、资 源情况等；n交易秘密、营业秘密、管理秘密、人事组 织秘密、财务管理秘密等。10（二）构成商业秘密的条件11商业秘密的构成要件n一种秘密信息构成商业秘密应当具备下 述条件，缺一不可：n秘密性n价值性n实用性n新颖性n保密性12秘密性n是指相关信息是“不为公众知悉”、非公开的n是指在某一特定范围内，商业秘密除权利人及与 其建立信赖关系的人以外，其他人不能以正当方 法轻易探知该已采取保密措施的秘密。n公众并非指所有的人，而是指某一行业的、有可 能从该商业秘密的利用中获取利益的人。n具备秘密性的意义n这是认定商业秘密的最基本条件，也是维系商业 秘密经济价值和垄断地位的前提条件；n贯穿于商业秘密的整个有效期13实用性n是指商业秘密具有现实的使用价值，能够在 生产经营中被实际利用。n例如，产品信息能够用于生产产品、经营信息可 以用于经营，但并不要求在被侵权时已经使用；n商业秘密应当是具体的、确实的和可以应用的方 案，而不能仅停留在抽象的、或者不完整的原理 阶段，通常应当是经过实践证明能取得良好经济 效益的成熟技术；n与获得专利权需要满足的实用性要求并不相同。14价值性n是指相关信息具有经济价值，能为权利 人带来现实的和潜在的经济利益以及竞 争优势。n这一特征使得商业秘密有别于政治秘密、 军事秘密和个人隐私等一般秘密。15新颖性n是指相关信息不是显而易见的n不是一般的常识或专业技术人员都知晓的 技术和经营知识、信息与资料；n包含了权利人的智力创造劳动；n低于专利法所要求的新颖性。16保密性n是指相关信息的所有者对信息采取了真 实、合理和适当的保密措施n表明了信息所有人将信息作为财产进行管 理、保护的愿望和行动；n丧失保密性将使得商业秘密消失或损失。17不保密信息不能构成商业秘密n案情简介n1999年，科仪诚开发中心指控原法定代表人张明 星（后为麦迪凯尔研究所法定代表人）利用在原 告处掌握的技术信息，生产与原告相同的医疗设 备，侵犯了原告的商业秘密。n法院判决n法庭经审理发现，原告对于相关设备资料确定的 密级为公开，属于公知技术信息，不能为认定为 商业秘密；n驳回原告的诉讼请求。18二、二、什么样的行为构成什么样的行为构成 侵犯商业秘密？侵犯商业秘密？19（一）侵犯商业秘密的行为20侵犯商业秘密的行为n非法获取商业秘密的行为n非法泄露他人商业秘密的行为n非法使用他人商业秘密的行为21非法获取商业秘密的行为n出于竞争目的或为了牟利，或为了存心 损害权利人，以盗窃、利诱、胁迫、欺 骗、收买、派遣工业间谍、色情等不正 当手段获取他人商业秘密。22卧底窃取商业秘密案n案情回放n2003年2月，身为郑州丰博公司大股东、总经理的 杨某，隐瞒真实身份，来到深圳市科尔达电器设 备公司担任研发中心主任，当年4月下旬，不辞而 别；n不久，科尔达公司发现丰博公司推出于其主打产 品相同的产品，价格只有1/3，造成科尔达公司产 品市场占有率急速下降；n科尔达公司发现丰博公司法定代表人就是杨某， 遂向公安机关报案。n法院判决n杨某因侵犯商业秘密罪被判有期徒刑7个月。 23非法泄露他人商业秘密的行为n通过合法或非法途径获取商业秘密，出 于竞争或其他动机，未经授权而泄露商 业秘密的行为。24非法泄露商业秘密案n案情回放n原丝丽雅技术人员张斌与保密员杨建伟窃 取该集团不为公众所知悉的“双根丝”和“雅 菲特”等企业核心技术资料，转卖给其他企 业，致使斯丽雅集团的产品销售量和价格 迅速下降，并造成了国际市场的混乱。n案件评析n斯丽雅集团的上述信息构成商业秘密；n张斌等人的行为构成侵犯商业秘密。25非法使用他人商业秘密的行为n非法获取商业秘密的人自己使用或者允 许他人使用；n通过合法途径知悉、掌握商业秘密的人 擅自使用或允许他人使用所有权不属于 自己的商业秘密；n第三人明知或应知商业秘密是未经授权 的而仍予以使用。26非法使用客户名单案n案情回放n原告迅通公司的客户名单只有高级管理人员和相 关工作人员知悉；n被告麦明原系原告职工，知悉上述名单；n在被告进入另一被告景业公司后，该公司即与原 告主要客户进行业务往来，销售相同产品。n法院判决n因被告不能举证说明上述经营信息的合法来源， 判定被告构成商业秘密侵权。27（二）合法获取商业秘密的形式28不构成侵犯商业秘密的行为n获取、使用商业秘密属于不知道也不应 知道该商业秘密是他人所有的：n通过合法途径获得商业秘密，自己使用或 者向第三人泄露，不构成侵犯商业秘密行 为；n在第三人非善意地取得商业秘密时，从该 非善意第三人善意取得并使用商业秘密， 不构成侵犯商业秘密行为。29商业秘密的合法获取（1）n“反向工程”n是指对从合法渠道取得的产品进行分解、剖析和 研究，从而推知产品技术秘密的过程。n反向工程不能违反法律的规定n产品获取途径合法n法律特别限制n合同限制n商业秘密的秘密性部分丧失（发生商业秘密损失 ）n商业秘密一旦通过“反向工程”被人获取，则其秘密性相 对丧失；n原所有人对反向工程实施者无权控制。30企业商业秘密的合法获取（2 ）n情报分析n企业通过长期跟踪、收集、研究竞争对手 某方面的情报信息、运用科学地分析方法 ，就能够获取对自己有用的商业秘密。31企业商业秘密的合法获取（3 ）n商业秘密权人的疏忽泄露n商业秘密权人对他人善意取得的商业秘密 无权主张权利n商业秘密权人在未申明保密的情况下自行 他人泄露了商业秘密，而他人对该商业秘 密并无法定或者约定保密义务，则他人获 得该商业秘密是合法的。n我国景泰蓝制作工艺的流失案例32企业商业秘密的合法获取（4 ）n合法受让或许可n同一商业秘密在客观上可以为多人拥有， 而且互不排斥；n企业完全可以通过合法受让或取得实施许 可的形式获得并利用商业秘密。33（二）商业秘密的消失和损失34商业秘密的消失n是指由于权利人的故意、疏忽甚至意外 事故，以及权利人遭遇侵权人的预谋， 使商业秘密进入共有领域，即造成向公 众公开。n权利人主动公开，如申请专利；n权利人疏忽，如合作谈判时未签订保密协 议；n发生意外事故，如意外丢失技术资料；n遭遇侵权行为，如员工跳槽带走商业秘密 。35商业秘密消失的法律后果n相关信息对公众公开，商业秘密权消灭n一般公众可以自己使用、传播有关信息， 不承担任何责任；n对商业秘密具有保密义务的特定人，如在 职员工、离职员工、合同谈判对手，解除 其义务，如不使用、不传播的义务；n侵权行为人可以免除不得使用的责任；n但是，员工离职或者许可合同期满等，并 不导致商业秘密的消失。36商业秘密的损失n是指权利人没有向公众公开，n而仅是由于权利人的疏忽或意外，向竞争 对手泄露了商业秘密；或者n竞争对手利用商业间谍手段掌握了商业秘 密。37商业秘密损失的后果n商业秘密虽然没有进入公有领域，发生 商业秘密消失，但是，竞争对手可以利 用商业秘密，使权利人失去竞争优势而 受到损害，有关商业秘密的价值，因多 了使用者而受到损失。n商业秘密权利人的工作主要是防止商业秘 密的损失；n商业秘密侵权人则常常通过证明商业秘密 的消失来避免承担法律责任。38商业秘密模拟案例（1）n模拟情形n工厂A，厂区四周围墙封闭，留有大门，门外靠公 共马路，平时大门紧闭。一天，大门敞开，恰巧 工厂B一人员沿马路从门前经过，看到了该厂院内 摆放得还没有上市的产品的外形新设计。于是记 在心中，并回厂投入了生产和销售，取得了效益 。n与此同时，工厂C人员却翻墙进入工厂A院内，看 到产品的新设计后逃走，回厂也投入了生产和销 售。n事情发生后不到两年，工厂A分别找到B、C两厂交 涉，认为两厂分别侵犯了自己的商业秘密。39商业秘密模拟案例（2）n结论n工厂A在开门之际，让B厂人员看到产品外 形设计，属于保密措施不力，A相对于B丧 失了商业秘密。B厂人员有路权，观望构不 成不正当手段，B厂因此不构成侵权。n工厂A的围墙相对于C厂采取了保密措施， A对C产生了商业秘密。C不是通过A的大门 获取信息，而是翻墙窃取，属于不正当手 段，构成了对A的商业秘密的侵犯。40商业秘密模拟案例（3）n分析n商业秘密不同于其他知识产权，具有相对性n特定义务人之间的相对性n保密措施与不正当手段的相对性n与专利权的区别n一项发明创造取得专利权后，在法律效力内，对许可合 同当事人以外的任何第三人，不管是用什么手段获得与 专利相同的方案，都不能为经营目的实施该专利技术；n但是，任何人均可以独立开发或者通过合法途径获得相 同的商业秘密。41三、三、企业如何管理商业秘密？企业如何管理商业秘密？42（一）企业商业秘密管理的基本原则43基本原则n预防为主n商业秘密的生命在于维持秘密性，事后补救通常 只能减少损失，而不能避免损失。n坚持整体性与系统性n从人员负责、制度建设和业务管理等方面落实n坚持长期和连续的管理n突出重点n保密成本较高，应集中于重点商业秘密的保护。44（二）企业商业秘密管理制度的建立45商业秘密管理制度（1）1、明确企业商业秘密内容，确定等级 2、拟定企业商业秘密保密方案46保密方案的主要内容（A）n建议包含以下八个方面： (1) 在指定范围内分离并确定属于商业秘密 的具体资料； (2) 确定保护商业秘密的责任及其监护； (3) 对属于商业秘密的文件实施统一标记； (4) 设立保护商业秘密的机械安全系统；47保密方案的主要内容（B）n建议包含以下八个方面（续）： (5) 处理好保护商业秘密与雇员之间的关系 ； (6) 如何以较低的风险向企业外部人员在某 种程度上展示某些商业秘密； (7) 妥善处理向企业主动提供的专项商业秘 密资料及鼓励雇员个人发展； (8) 定期更新商业秘密的内容。48（二）企业商业秘密保护措施的落实49商业秘密管理制度（2）1、明确商业秘密内容，确定等级 2、拟定企业商业秘密保密方案 3、落实企业商业秘密保密措施50实用保密措施（A）n例如，可以采取下述措施： (1) 建立保密设施，如保密资料室（柜）、 保险箱； (2) 对生产车间、实验室、研究室等涉及商 业秘密