风险管理方法和实例风险管理方法和实例风险管理方法和实例风险管理方法和实例( ( ( (二二二二) ) ) )吴刚健吴刚健吴刚健吴刚健上次课程主要内容和回顾上次课程主要内容和回顾2风险评估概述、原则和案例讨论风险评估概述、原则和案例讨论风险评估方法和实例风险评估方法和实例实业项目风险评估阶段和工程控制措施实业项目风险评估阶段和工程控制措施小结小结风险评估的模式风险评估的模式风险评估的模式风险评估的模式风险评估依据风险评估依据风险评估依据风险评估依据: : : :1.1.1.1. 国家国家国家国家/ / / /国际法规，标准，国际法规，标准，国际法规，标准，国际法规，标准， 大公司标准大公司标准大公司标准大公司标准2.2.2.2. 行业运作的最佳实践行业运作的最佳实践行业运作的最佳实践行业运作的最佳实践3.3.3.3. 企业内外进行的实际企业内外进行的实际企业内外进行的实际企业内外进行的实际EHSEHSEHSEHS检查结果检查结果检查结果检查结果4.4.4.4. 相关企业所发生的事故相关企业所发生的事故相关企业所发生的事故相关企业所发生的事故风险评估常用方法风险评估常用方法风险评估常用方法风险评估常用方法1 1 1 1、定性分析流程表、定性分析流程表、定性分析流程表、定性分析流程表2 2 2 2、系统方法（风险矩阵脆弱性分析、系统方法（风险矩阵脆弱性分析、系统方法（风险矩阵脆弱性分析、系统方法（风险矩阵脆弱性分析LEC LEC LEC LEC 法法法法/FMEA/HAZOP/FMEA/HAZOP/FMEA/HAZOP/FMEA/HAZOP）3 3 3 3、日常工作方法、日常工作方法、日常工作方法、日常工作方法（/ / / /工作安全分析工作安全分析工作安全分析工作安全分析, , , , 工作许可证）工作许可证）工作许可证）工作许可证）3风险控制的原则风险控制的原则现场工作人员个人风险老百姓个人风险现场工作人员个人风险老百姓个人风险广泛可接受区域广泛可接受区域广泛可接受区域广泛可接受区域尽可能合理、实际的低区域尽可能合理、实际的低区域尽可能合理、实际的低区域尽可能合理、实际的低区域不能容忍区域不能容忍区域不能容忍区域不能容忍区域每年每年10-3每年每年10-5每年每年10-4每年每年10-65结果结果可能性可能性增加增加严重性严重性人员人员财产财产环境环境声誉声誉A AB BC CD DE E本行业未发生过本行业未发生过本行业曾发生过本行业曾发生过集团公司 曾发生过集团公司 曾发生过集团公司每年发生数起集团公司每年发生数起我公司每年发生数起我公司每年发生数起批准批准0 0无伤害无伤害无损失无损失无影响无影响无影响无影响低低1 1轻微伤害轻微伤害轻微损失轻微损失无影响无影响无影响无影响列入一般列入一般改进计划改进计划E1E1低于(A4 B3 E1) 低于(A4 B3 E1) 2 2轻伤轻伤较小损失较小损失较小影响较小影响稍有影响稍有影响中等中等3 3重伤重伤局部损失局部损失局部影响局部影响局部影响局部影响B3B3应采取降低应采取降低风险的措施风险的措施4 4死亡一人死亡一人严重损失严重损失严重影响严重影响国内影响国内影响A4A4高高5 5多人死亡多人死亡重大损失重大损失重大影响重大影响国际影响国际影响立即整改立即整改严重性严重性频率频率一些著名公司目前采用的评估表一些著名公司目前采用的评估表风险评估风险评估-风险坐标图风险坐标图绘制风险坐标图的目的在于对多项风险进行直观的比较，从而确定各风险管理的优先顺序和策略。绘制风险坐标图的目的在于对多项风险进行直观的比较，从而确定各风险管理的优先顺序和策略。7风险评估-工作安全分析(JSA)风险评估-工作安全分析(JSA)基本原则:基本原则:把工作程序分成几个主要每个步骤把工作程序分成几个主要每个步骤分析每个步骤中可能发生的危害分析每个步骤中可能发生的危害制定消除或降低危害的方法与控制措施制定消除或降低危害的方法与控制措施8工作/任务：工作/任务：日期:日期:页数: 页数: 作业人: 作业人: 作业单位:作业单位:作业地点:作业地点:安全分析人:安全分析人:批准人:批准人:评估风险评估风险q高处作业q进入密闭空间q接触有害物质、危险物品q涉及手动工具以外的设备(工艺设备、吊机、葫芦等)q使用手动工具高处作业q进入密闭空间q接触有害物质、危险物品q涉及手动工具以外的设备(工艺设备、吊机、葫芦等)q使用手动工具q q人力操作(搬运、拉动、等)q尖锐物体q夹住、脱开q滑倒、拌倒、摔倒q下落物体人力操作(搬运、拉动、等)q尖锐物体q夹住、脱开q滑倒、拌倒、摔倒q下落物体q q旋转物体q光滑地板q拥挤空间q逃生通道q阀门内漏/装置泄漏旋转物体q光滑地板q拥挤空间q逃生通道q阀门内漏/装置泄漏q积聚能量释放(如：压力、弹力)q有毒气体、射线q高温q火源q挖掘作业qq积聚能量释放(如：压力、弹力)q有毒气体、射线q高温q火源q挖掘作业q他人安全他人安全工作安全分析-实例1工作安全分析-实例1表头部分9作业步骤作业步骤(按顺序)潜在风险潜在风险(参阅“评估风险”栏)采取的措施采取的措施(消除，隔离，程序，劳保用品等)实施人实施人工作安全分析-实例1工作安全分析-实例1工作步骤分析部分Hazard or riskHazard or risk危险或风险危险或风险危险或风险危险或风险EliminateEliminate消除消除消除消除Engineer out the Engineer out the problemproblem工程控制消减工程控制消减工程控制消减工程控制消减Administrative Administrative controlcontrol行政控制行政控制行政控制行政控制Personal protective Personal protective equipmentequipment个人防护用品个人防护用品个人防护用品个人防护用品SubstituteSubstitute取代取代取代取代Hierarchy of controlsHierarchy of controls风险的等级管理风险的等级管理风险的等级管理风险的等级管理风险等级和控制手段风险等级和控制手段风险控制：风险控制：消除；消除；取代/替代；取代/替代；工程控制（实现本质安全以及隐患治理）；工程控制（实现本质安全以及隐患治理）；行政控制（规范制度和操作规程、教育培训措施）行政控制（规范制度和操作规程、教育培训措施）个体防护措施（配备、培训和正确使用，减少伤害）个体防护措施（配备、培训和正确使用，减少伤害）10课内讨论课内讨论? JSA 和RA Matrix 的运用比如:JSA金工实习中做榔头; ? 结合你们在工作和学习中碰到的安全和健康问题,用风险等级管理的手段进行风险消减,每组一个.福岛核辐射的防范11本次课程主要内容本次课程主要内容风险评估方法续风险评估方法续(LEC 法法)有效评估和管理风险的十二大诀窍有效评估和管理风险的十二大诀窍小结小结风险评估方法续风险评估方法续(FMEA)12这是一种简单易行的评价人们在具有潜在危险性环境中作业时的危险性的半定量评价方法。它是用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小的，这三种因素：L发生事故的可能性大小E人体暴露在这种危险环境中的频繁程度C一旦发生事故会造成的损失后果但是，要取得这三种因素的科学准确的数据，却是相当繁的过程。为了简化评价过程。一般可采取半定量计值法，给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D来评价危险性的大小，即D=LEC。D值大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围。风险评估-作业条件危险性评价法风险评估-作业条件危险性评价法13危险性分值危险性分值根据经验，总分在20以下是被认为低危险的，这样的危险比日常生活中骑自行车去上班还要安全些；如果危险分值到达70-160之间，就有显著的危险性，需要及时整改；如果危险分值在160-320之间，那么这是一种必须立即采取措施进行整改的高度危险环境；分值在320以上的高分值表示环境非常危险，应立即停止生产直到环境得到改善为止。危险等级的划分是凭经验判断，难免带有局限性，不能认为是普遍适用的，应用时需要根据实际情况予以修正。危险等级划分如表所示。分数值危险程度（D） 320极其危险不能继续作业分数值危险程度（D）160-320高度危险，要立即整改分数值危险程度（D）70-160显著危险，需要整改分数值危险程度（D）20-70一般危险，需要注意分数值危险程度（D） 20稍有危险，可以接受风险评估-作业条件危险性评价法风险评估-作业条件危险性评价法14某公司对某公司对D 值和值和EHS 管控的要求管控的要求50极低51250低2511300中13015000高5000极高公司现有的管理水平、人员素质和控制手段能够比较有效地应对当前面临的风险，班组级关注。公司现有的管理水平、人员素质和控制手段能基本有效地应对当前面临的风险，车间/分公司级关注。公司现有的管理水平、人员素质和控制手段只能部分有效地应对当前面临的风险，事业总部应关注，需加强管控。公司现有的管理水平、人员素质和控制手段完全不能应对当前面临的风险，集团应关注，需立即整改，加强管控。公司现有的管理水平、人员素质和控制手段能够有效应对当前面临的风险。15某仓储公司某仓储公司LEC 法对主要作业所做的分析法对主要作业所做的分析?D 值大于值大于60 风险高风险高, 需要加强控制需要加强控制?D 值值4060 之间较高之间较高?D 值值2040 之间一般之间一般?D 值小于值小于20 较低较低某企业危险因素评价某企业危险因素评价.doc16LEC法评估的注意点法评估的注意点? D 值的评估是一个组织和区域内相对的概念? D 值中的贡献因素受到作业场所中的人员,设备和管理条件的变化而有所不同.17本次课程主要内容本次课程主要内容18风险评估方法续风险评估方法续(LEC 法法)有效评估和管理风险的十二大诀窍有效评估和管理风险的十二大诀窍小结小结风险评估方法续风险评估方法续(FMEA)? 1949年美国军事行业开始实行FMEA? 60年代中，美国NASA,进一步推广使用证明了FMEA存在的价值? FMEA迅速推广到许多不同的领域: 航天航空工业 汽车工业 FMEA 历史历史 FMEA HistoryISO 中规定了汽车设计开发必须要作的分析工作19?FMEA = Failure Mode and Effect Analysis ?FMEA:一种分析工具,用于识别出一种分析工具,用于识别出产品或或过程的潜在失效，从而采取相应的纠正措施的潜在失效，从而采取相应的纠正措施?DFMEA:由于设计的不完善，可能会造成某一特定的系统未能达到某种预期的功能，因此要对该系统可能潜在的失效模式进行研究，理解其对客户带来影响，找到问题的根源，并进行前期预防。由于设计的不完善，可能会造成某一特定的系统未能达到某种预期的功能，因此要对该系统可能潜在的失效模式进行研究，理解其对客户带来影响，找到问题的根源，并进行前期预防。什么是什么是FMEA What is FMEA20什么是什么是FMEA What is FMEAD设计：设计：F失效：失效：M模式：模式：E后果：后果：A分析：分析：工程设计等未能达到预期的功能失效表现的形式由于失效带来的对客户的影响分析失效的潜在原因21? 让客户或服务免受产品失效的影响，尽你所能地保护你的客户? 减少失效在客户处产生的机会 通过展示可预防失效发生的措施 通过按照客户需求和期望来定义失效? 预防为主，是在“事件发生前”的措施，不是事后的练习? 减少更改费用，诉讼赔偿，担保费用，召回等? 帮助解决问题和采取纠正措施? 提高质量? 减少设计周期? 经验积累的过程为什么要作为什么要作FMEA Why to do FMEA22?FMEA目的？预防失效提高质量/降低风险降低成本什么时候做什么时候做FMEA When to Do FMEA 在失效发生以前在失效发生以后在失效发生以前在失效发生以后23? 新技术，新设计，新过程全部设计、技术或过程? 现有设计或过程的更改对设计或过程的修改由于修改可能产生的相互影响现场的历史情况? 现有的设计或过程用于新的环境、场所或应用新环境或场所对现有设计或过程的影响什么时候作什么时候作FMEA When to Do FMEA24? Design FMEA组长：负责设计的工程师组长：负责设计的工程师成员：所有有关部门的代表。应包括，但不限于装配、制造、设计、分析/试验、可靠性、材料、质量、服务和供方以及负责更高或更低一层次的总成或系统、子系统或部件的设计领域。成员：所有有关部门的代表。应包括，但不限于装配、制造、设计、分析/试验、可靠性、材料、质量、服务和供方以及负责更高或更低一层次的总成或系统、子系统或部件的设计领域。? Process FMEAProcess FMEA组长：负责制造工艺过程的工程师组长：负责制造工艺过程的工程师成员：所有有关领域的代表。应包括，但不限于设计、装配、制造、材料、质量、服务和供方，以及负责下一层次装配的领域。成员：所有有关领域的代表。应包括，但不限于设计、装配、制造、材料、质量、服务和供方，以及负责下一层次装配的领域。谁作谁作FMEA Who to Do FMEA25SOD怎么做怎么做FMEA How to Do FMEA26风险顺序数风险顺序数RPN Risk Priority NumberSeverity失效发生对失效发生对“顾客顾客”产生的严重性产生的严重性Occurrence失效原因发生的频度失效原因发生的频度Detection控制措施探测能力的衡量控制措施探测能力的衡量RPN风险顺序数风险顺序数SxOxD27子系统需实现的功能失效模式后果分析严重度原因分析频度现行预防措施探测度进一步的措施风险顺序数FMEA工作表工作表Item / Functionof the PartPotential Failure Mode(Loss of Function or valueto customer)Potential Effect(s)of FailureSEVClassPotential Cause(s)/ Mechanism(s)of FailureOCCCurrent DesignControls(Design actions planned orcompleted to prevent or reduceoccurrence of failure, providedetails and Best Practicesused)PreventionCurrent DesignControls(Analytical or physicalvalidation method planned orcompleted)DetectionDETA-C EMBLEM ASM-R/CMPTLID to decklid System isdesigned for waterleak provingWater leak into decklidCustomerdissatisfaction noticedby most customers5Tape around the locationpin is too narrow8 Design ReviewWash test(5)5RPNRecommendedAction(s)ResponsibilityTargetCompletionDateActions Taken(status)New SEVNew OCCNew DETNew RPN200Delete the location pins and usefixture to install emblem.Wei Tongxin/Sun jian9/26/200707-06-27:Have released themathdate in which the locationpins have beendeleted(EWO17880).51525现行探测措施责任人目标日期措施结果重新评估RPN28风险顺序数RPN Risk Priority Number风险顺序数RPN Risk Priority Number?S：110?O：110?D：110?RPN: 11000?S/ O/ D/ RPN大小具有相对意义，而不是绝对的数值?RPN的相对大小反映的是相对风险的高低29建议措施建议措施? 从最高RPN开始着手? 特别关注S=9,S=10的项目? 推荐措施应能够有效降低： 频度：设计更改以控制失效原因 探测度：改进检测和模拟方法? 应尽你所能的去降低项目的RPN? 没有建议措施应表明“无”? 某些项目可能要参考到PFMEA，应在FMEA表格中注明? 任何建议措施都应表明责任人和目标日期? 简要描述措施实施的情况和完成时间? 重新评估建议措施的S,O,D和重新计算RPN? 用RPN数据来验证改善的效果30生活中的生活中的FMEA案例案例?上学?就业?职业发展?恋爱恋爱婚姻婚姻结婚生子结婚生子买房买房装修装修理财理财31有个小孩在爬墙有个小孩在爬墙有个小孩在爬墙有个小孩在爬墙他母亲看见了他母亲看见了他母亲看见了他母亲看见了摔下来推倒推倒推倒推倒离开离开离开离开当心当心当心当心! ! ! ! 当心摔当心摔当心摔当心摔下来下来下来下来!失效模式失效模式摔痛摔死失效后果失效后果墙危险孩子靠近了危险物失效原因失效原因把墙推倒让孩子远离危险物预防控制措施预防控制措施为什么为什么为什么为什么怎样避免怎样避免怎样避免怎样避免怎样预防？怎样预防？32家装家装DFMEA?背景房屋的整体装修风格为现代简约型房屋的整体装修风格为现代简约型希望有个开放式的厨房。希望有个开放式的厨房。主人喜欢做饭，尤其喜欢川、湘口味的菜系。主人喜欢做饭，尤其喜欢川、湘口味的菜系。33家装DFMEA家装DFMEA?FMEA 团队主人主人设计师设计师装修队监理装修队监理水电工水电工木工木工泥工泥工油漆工油漆工供应商若干供应商若干34家装家装DFMEA案例案例 FMEA Case in DecorationLine N o.项目/功能Item / Functionof the Part潜在失效模式Potential Failure Mode(Loss of Function or valueto customer)潜在失效后果Potential Effect(s)of Failure严重度SEV分 类C lass潜在失效起因/机理PotentialCause(s)/ Mechanism(s)of Failure频度OCC现行预防设计控制CurrentDesignControls(Designactions planned or completedto prevent or reduceoccurrence of failure, providedetails and Best Practicesused)Prevention现行探测设计控制CurrentDesignControls(Analytical or physical validationmethod planned orcompleted)Detection探测度DET风险顺序数RPN建议措施RecommendedAction(s)责任人Responsibility目标日期TargetCompletionDate采取的措施Actions Taken(status)新 严 重 度N ew S E V新 频 度N ew O C C新 探 测 度N ew D E T新 风 险 顺 序 数N ew R P N1厨房开放式油烟积累在客厅/餐厅/及其内的家具上不易打扫6重要 油烟机抽烟效率低6选用高效抽油烟机网络调研(3)亲朋好友经验介绍(4)说明书参数比较(2)27262厨房开放式油烟积累在客厅/餐厅/及其内的家具上不易打扫6重要炒菜时没有隔断厨房与餐厅/客厅10 寻找可以隔断的方案网络调研(3)亲朋好友经验交流(4)3180在客厅和餐厅中增加一个装饰移门设计师设计图纸确认前2007-6-20:采用单轨道双移门方式633543厨房开放式油烟积累在客厅/餐厅/及其内的家具上不易打扫6重要热水器排气孔改为油烟机排烟口，为不破坏小区外观，该孔内大外小4none油烟机安装后测试5120 重新打，换用外部罩盖监理交房前615304厨房美观油烟机造型难看破坏家装简约美观的整体风格5主要大功率的油烟机造型都不太好8选用欧式油烟机多逛商店看样比较280 选用美观的新技术油烟机主人整体厨柜初测前2007-7-8选用伊莱克斯错层漏油式新技术油烟机532305厨房美观油烟机造型难看破坏家装简约美观的整体风格5主要 预算不够7放弃一些没多大用处的功能，比如温度/分力显示屏多家电器商店比价3105留意电器商店的广告,在电器商店有较大优惠活动时购买主人整体厨柜初测前2007-7-7苏宁厨卫节时与热水器打包购买，或套餐打包优惠价572706单轨道移门隔断餐厅和客厅移门与墙之间有缝隙少量油烟进入客厅占用过道空间3次要踢脚线与移门轨道干涉10轨道两侧加长5cm，同时餐厅与过道接口处西面的踢脚线缩短5cm，东侧装饰墙取消踢脚线效果图模拟130 过程控制监理木工踢脚线施工时37单轨道移门点缀其后的装饰墙移门滚轮/轨道损坏移门较难正常使用移门倒塌9主要预算内可购买的移门及轨道的QRD较低5全透明的玻璃门看样5225改装饰墙为普通白墙主人油漆工开工前2007-8-10以交待油漆工刷绿色涂料925908单轨道移门点缀其后的装饰墙移门滚轮/轨道损坏移门较难正常使用移门倒塌9主要1.25X2.45的大玻璃移门太沉45mm玻璃看样5180改全透明玻璃门为强度更好的xx的方格移门主人油漆工开工前2007-8-1完成移门采购定点92590?改进措施若带来新的设计或更改也应针对此新设计或更改作进一步的失效模式分析改进措施若带来新的设计或更改也应针对此新设计或更改作进一步的失效模式分析35家装家装DFMEA案例案例Line N o.项目/功能Item / Functionof the Part潜在失效模式Potential Failure Mode(Loss of Function or valueto customer)潜在失效后果Potential Effect(s)of Failure严重度SEV分 类C lass潜在失效起因/机理PotentialCause(s)/ Mechanism(s)of Failure频度OCC现行预防设计控制CurrentDesignControls(Designactions planned or completedto prevent or reduceoccurrence of failure, providedetails and Best Practicesused)Prevention现行探测设计控制CurrentDesignControls(Analytical or physical validationmethod planned orcompleted)Detection探测度DET风险顺序数RPN建议措施RecommendedAction(s)责任人Responsibility目标日期TargetCompletionDate采取的措施Actions Taken(status)新 严 重 度N ew S E V新 频 度N ew O C C新 探 测 度N ew D E T新 风 险 顺 序 数N ew R P N1厨房开放式油烟积累在客厅/餐厅/及其内的家具上不易打扫6重要 油烟机抽烟效率低6选用高效抽油烟机网络调研(3)亲朋好友经验介绍(4)说明书参数比较(2)27262厨房开放式油烟积累在客厅/餐厅/及其内的家具上不易打扫6重要炒菜时没有隔断厨房与餐厅/客厅10 寻找可以隔断的方案网络调研(3)亲朋好友经验交流(4)3180在客厅和餐厅中增加一个装饰移门设计师设计图纸确认前2007-6-20:采用单轨道双移门方式633543厨房开放式油烟积累在客厅/餐厅/及其内的家具上不易打扫6重要热水器排气孔改为油烟机排烟口，为不破坏小区外观，该孔内大外小4none油烟机安装后测试5120 重新打，换用外部罩盖监理交房前615304厨房美观油烟机造型难看破坏家装简约美观的整体风格5主要大功率的油烟机造型都不太好8选用欧式油烟机多逛商店看样比较280 选用美观的新技术油烟机主人整体厨柜初测前2007-7-8选用伊莱克斯错层漏油式新技术油烟机532305厨房美观油烟机造型难看破坏家装简约美观的整体风格5主要 预算不够7放弃一些没多大用处的功能，比如温度/分力显示屏多家电器商店比价3105留意电器商店的广告,在电器商店有较大优惠活动时购买主人整体厨柜初测前2007-7-7苏宁厨卫节时与热水器打包购买，或套餐打包优惠价572706单轨道移门隔断餐厅和客厅移门与墙之间有缝隙少量油烟进入客厅占用过道空间3次要踢脚线与移门轨道干涉10轨道两侧加长5cm，同时餐厅与过道接口处西面的踢脚线缩短5cm，东侧装饰墙取消踢脚线效果图模拟130 过程控制监理木工踢脚线施工时37单轨道移门点缀其后的装饰墙移门滚轮/轨道损坏移门较难正常使用移门倒塌9主要预算内可购买的移门及轨道的QRD较低5全透明的玻璃门看样5225改装饰墙为普通白墙主人油漆工开工前2007-8-10以交待油漆工刷绿色涂料925908单轨道移门点缀其后的装饰墙移门滚轮/轨道损坏移门较难正常使用移门倒塌9主要1.25X2.45的大玻璃移门太沉45mm玻璃看样5180改全透明玻璃门为强度更好的xx的方格移门主人油漆工开工前2007-8-1完成移门采购定点92590?在对原设计作任何更改前都应对其进行失效分析在对原设计作任何更改前都应对其进行失效分析36FMEAFMEA是一种使用十分普遍的思维方法是一种使用十分普遍的思维方法是一种使用十分普遍的思维方法是一种使用十分普遍的思维方法日常生活中几乎每人都在使用这种方法日常生活中几乎每人都在使用这种方法日常生活中几乎每人都在使用这种方法日常生活中几乎每人都在使用这种方法问题在于问题在于问题在于问题在于: :自觉与不自觉自觉与不自觉自觉与不自觉自觉与不自觉科学法则与自然法则科学法则与自然法则科学法则与自然法则科学法则与自然法则注意性与随意性注意性与随意性注意性与随意性注意性与随意性借鉴型与抛弃型借鉴型与抛弃型借鉴型与抛弃型借鉴型与抛弃型螺旋提高与闭环提高螺旋提高与闭环提高螺旋提高与闭环提高螺旋提高与闭环提高BACK37?FMEA思维模式?S/O/D/RPN代表的含义?RPN排序原则?FMEA以预防/降低风险为首要目标?FMEA是不断持续改进和自我学习的分析工具?FMEA工作是团队合作的结果38本次课程主要内容本次课程主要内容39风险评估方法续风险评估方法续(LEC 法法)有效评估和管理风险的十二大诀窍有效评估和管理风险的十二大诀窍小结小结风险评估方法续风险评估方法续(FMEA)有效评估和管理风险的十二大诀窍有效评估和管理风险的十二大诀窍1.进行风险分析进行风险分析2.记着去咨询暴露在已确认风险下的所有各方记着去咨询暴露在已确认风险下的所有各方3.别把定量估价当做真实论断别把定量估价当做真实论断4.公开风险管理方法公开风险管理方法5.记住在细查反应及恢复方法前记住在细查反应及恢复方法前, 先寻求减少风险暴露的方法先寻求减少风险暴露的方法6.检查现行的安全、控制、反应及恢复方法检查现行的安全、控制、反应及恢复方法有效评估和管理风险的十二大诀窍有效评估和管理风险的十二大诀窍7.记着去查找现行风险管理实践中的不足记着去查找现行风险管理实践中的不足8.确定新的风险管理策略并对其进行改善确定新的风险管理策略并对其进行改善9.执行选择的风险管理策略执行选择的风险管理策略10.记着去检查所选择的风险管理策略是否得以实施记着去检查所选择的风险管理策略是否得以实施11.同组织的风险利益攸关者进行风险管理的沟通同组织的风险利益攸关者进行风险管理的沟通12.建立定期检查和审计风险暴露及风险管理实行的管理程序建立定期检查和审计风险暴露及风险管理实行的管理程序.固有风险与剩余风险固有风险与剩余风险固有风险：非常高内部控制：充分固有风险：非常高内部控制：充分/有效剩余风险：低于风险承受度有效剩余风险：低于风险承受度经过风险评估过程发现的所有风险点（固有风险），经过有效的内部控制，剩余风险较低，在公司组织和个人的风险承受度范围内。经过风险评估过程发现的所有风险点（固有风险），经过有效的内部控制，剩余风险较低，在公司组织和个人的风险承受度范围内。固有风险固有风险 内部控制内部控制 = 剩余风险剩余风险提问与讨论提问与讨论提问与讨论提问与讨论谢谢谢谢谢谢谢谢! 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