历年考试情况历年考试情况 1999 年我国第一次进行证券投资咨询资格考试，当年报考人数达 9100 人，实际参加考试的人数为 8800 人，合格分数线为 72 分，合格率为 44%。 2000 年 4 月 29 日30 日进行的第二次全国证券从业资格考试， 考试科目为 证券基础知识 、 证券发行与承销 、 证券交易 、 证券投资分析四门 ，题目类型包括单项选择题、多项选择题、判断题、填空题、简答题、计算题。当年报考人数 91126 人。证券基础知识合格分数线 67 分，通过率 60% 。证券发行与承销合格分数线 67 分，通过率 70% 。 证券交易合格分数线 67 分，通过率 67% 。证券投资分析合格分数线 70 分，通过率 40%。 从 2001 年的考试来看，考试采用标准化客观试题，题型分为 3 类：单项选择题、多项选择题和判断题。每科目总题量为 200 道试题，其中单项选择题 70 道，多项选择题 60 道，判断题 70 道。每科目总分 100 分，每道题 0.5 分,考试时间为 150 分钟。考试所有科目答题均采用标准化答题卡形式，用 2B 铅笔进行填涂。合格分数线为 60 分。当年报考人数逾十万人。 2002 年的全国证券从业资格考试方式，与 2001 年的考试类似，于 2002 年 9 月、12 月 分别举行两次从业人员资格考试。单科考试时间为 120 分钟。单科考题量分别为 200 题，考 试题型仍然为多选题、单选题、判断题三种题型。考试报名限制为证券公司、证券投资基金 管理公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、金融资产管理公司、商业银行基金托管 部及基金销售相关工作人员，以及中国证监会认定的其它机构证券业务相关工作人员。 2004 年的全国证券从业资格考试方式已经全部改为计算机上机考试，但总的题量、题 型并没有大的变化。 题型及难度分析题型及难度分析 一、一、题型解析题型解析 作为标准化、规范化、专业化的考试方式，最好的题型就是单选题、多选题、判断题。这些题型答案标准化而且只有唯一的答案， 同时方便统一使用计算机阅卷。 阅卷高效率而且准确性极高，考试的公正性、公平性有充分的保证。 2001 年，2002 年的证券从业资格考试都是采取的单选题、多选题、判断题的题型。沿用多选题 60 题，单选和判断题各 70 题，单题分值均为 0.5 分的结构。 这些题型就对考生的学习和应试提出了独特的要求。以这些题型出题，题量大、单题分值小。掌握了这些题型特点，学习和应试都应该根据这种题型采取有效的对策，学习和应试就可以取得良好的效果。 在学习的过程中，凡是有可能就这些题型出题的内容，考生要高度重视。 由于题量大的特点，每科考试的知识覆盖面很广，很难说什么是重点什么不是重点。可以说，所有的知识要点都是重点。所以要求考生在学习当中，应该全面、系统地进行学习。 采取猜题、押题等投机取巧的方式，只能是适得其反。 由于考试题量大，时间紧，同时要求考生对知识要点必须非常熟悉。考生必须在 36 秒钟的时间里解答一道题，容不得考生在考试的时候花过多的时间去仔细推敲、思考、计算每一道题。只要考生充分掌握各科知识，对各科知识了然在胸，就可以快速应答。 根据对历年考试试题的分析，我们归纳如下常见的出题方法： 1根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。 2重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。 3反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金账户并存入保证金， 此可以出题为判断： 进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。 4跨章节出题。考生学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。 5计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001 年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。 6条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。 7对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。 8根据容易使考生混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让考生混淆模糊，如B 股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，考生在学习的时候一定要仔细。 二、二、考试难度考试难度分析分析 标准化、客观化、标准化试题。 （单项选择题、多项选择题、判断题） 考试合格线：近两年都是 60 分。 应试技巧应试技巧总结总结 （一）考题特点 考题的特点是点多面广、时间紧、题量大、单题分值小。 （二）学习方法 基于这种特点，学习的方法是： 1.全面系统学习。考生对于参加考试的课程，必须全面系统地学习。对于课程的所有要点，必须全面掌握。很难说什么是重点，什么不是重点。从一些重要的历史性的时间、地点、人物，到证券价值的决定、证券投资组合的模型，再到最新的政策法规的等等，都是考试的范围。全面学习并掌握了考试课程，应付考试可以说是游刃有余，胸有成竹。任何投机取巧的方法，猜题、押题的方法，对付这样的考试，只能适得其反。 2.在理解的基础上记忆。应该说，考生在工作之余进行学习，课程和相关法规的内容还是很多的。 大量的知识点和政策法规要学习， 记忆量是相当大的。 一般考生都会有畏难情绪。其实，这种考试并不是传统的需要“死记硬背”的考试方法，排除了简答题、论述题、填空题等题型，考试的目的是了解考生掌握知识面的情况。如果考生理解了课程内容，应付考试就已经有一定的把握了。而且，理解也就是记忆的最好前提，尤其是考生通过学习在工作学以致用的前提。 3.抓住要点。在很短的时间内，考生要学习大量的课程内容和法律法规，学习任务很重，内容很多。面对繁杂的内容，学习的最佳方式是要抓住要点。想完全记住课程所有内容是不可能的，也是不现实的。所以知识都有一个主次轻重。 4.条理化记忆。根据人类大脑特点，人类的知识储存习惯条理化的方式，在学习过程中，考生如果能够适当进行总结， 以知识树的方式进行储存， 课程要点可以非常清晰地保留在考生的记忆里。 5.注重实用。考试的大量内容是考生工作中要碰到的问题，包括各种目前实用的和最新的法律、法规、政策、规则、操作规程等，既是考试的重要内容，也是考生在工作中要用到的。只是考生在工作中能只是侧重其中的某一方面而已。在学习当中，侧重从实用的角度进行学习，即符合考试有大量实物内容的特点，又帮助考生紧密联系实际工作，一举两得。尤其是实际工作中就能接触到的东西，是很容易理解和记忆的。 总之，全面系统地掌握了课程的要点，考试起来会很轻松。 应试技巧应试技巧 根据出题和考试的特点，考生应试可以参考以下几点方法： 1.不纠缠难题。遇到难题，可以在草稿纸是做好记号，不要纠缠，最后有时间再解决。 原因是单题分值小，时间紧，题量大。 2.不漏答题。即使有难题、学员感觉拿不准的题，尽量都要给出一个答案。原因是这种 考试模式，都答了，至少有选对的概率。 3.考前不押题。猜题、押题，适得其反。 4.考前安排适当时间学习，临考急时抱佛脚，学习与考试的效果和感觉都会很差的。 5.根据常识答题。考生工作任务重，学习时间紧张。在很短的时间里要把所以课程内容 完全“死记硬背”地记住是不可能的。 可以根据平时对证券业知识和工作规则的了解进行答 题。 报考指南手册 报考指南手册报考指南手册 一、报考资格：一、报考资格： 证券业从业人员资格考试自 2003 年起向社会及境外人士开放。 凡年满 18 周岁， 具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。 二、考试内容和证书：二、考试内容和证书： 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120 分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。选报的考试科目数量没有限制，可以选择全报。 从 2004 年起，全部为机考，全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，每科考试 60 分为合格线。 三、报名和考试地址：三、报名和考试地址： 报名采取网上报名方式。应考人员登录协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70 元。考生可选择在全国 41 个城市进行考试；一般是每年考试一次。41 个城市为：北京、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、乌鲁木齐、呼和浩特、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、保定、烟台、苏州、温州、泉州、佛山。考生可就近选择以上任一个城市参加考试。 四、从业资格和执业证书的关系：四、从业资格和执业证书的关系： 考试成绩合格可取得成绩合格证书， 考试成绩长年有效。 考生通过了从业资格中的基础科目和一科专业科目，就取得从业资格。通过基础加两科专业科目获得一级证书，五科通过获得二级证书。获得从业资格的人员，进入证券相关机构，还必须通过所在机构申请到执业证书后才能上岗。 五、教材和辅导：五、教材和辅导： 中国证券业协会每年都会编写出版一套五本教材， 即基础和四门专业课， 这是考试的指定教材，属必买品。学习以自学为主，因为考试内容大部分需要自己去记忆。 六六、通过考试，可以从事的工作：、通过考试，可以从事的工作： 这可以参看证券业从业人员资格管理办法第四条的内容，拿到证书，有利于申请证券公司、基金公司、银行、投资公司及其它证券相关机构的各种岗位。 报考指南手册 七七、各科考试的难易程度如何？与以后所从事的业务有何关系？、各科考试的难易程度如何？与以后所从事的业务有何关系？ 总体评价各科考试的相对难易：根据有关机构的统计，近两年， 证券投资分析的考试难度在增加，而证券发行与承销科目的难度相对有所下降。 证券交易：； 证券基础知识：； 证券投资基金：； 证券投资分析：； 证券发行与承销：。 证券基础知识是必过内容。通过证券交易，可从事证券经纪业务，这是证券公司的传统业务；通过证券发行与承销，可从事投资银行业务，这方面是证券公司利润的重要来源；通过证券投资分析，获得从业资格后，还需满足中国国籍、大学学历、两年以上证券从业经验的条件，才能取得证券投资咨询相关工作的执业资格；通过证券投资基金，可从事基金管理公司、银行基金部门的相关工作。 中国证券业协会负责统一组织资格考试工作， 中央广播电视大学和全美测评软件系统公司受托承办有关考务工作。 八八、 考试科目与科目选择考试科目与科目选择 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120 分钟。 基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据证券业从业人员资格管理办法 、 证券业从业人员资格管理实施细则（试行） 的规定，向