分类号 编号烟 台 大 学 毕 业 论 文论白领犯罪申请学位： 学 士 系： 法 律 系 专 业： 法 学 姓 名： 学 号： 200890501208 指导老师： （教授）2012 年 5 月 8 日烟台大学论白领犯罪姓 名： 导 师： 2012 年 5 月 8 日烟台大学摘 要：自 1939 年萨瑟兰首次提出白领犯罪这一概念以来，白领犯罪作为一种特殊的新型犯罪形式，引起了许多专家学者以及社会公众的关注与争论。随着社会的进步，经济以及科技的发展，白领犯罪也日益呈现多元化、复杂性发展趋势，在世界范围内已成为困扰各国政府的严重社会问题。我国正处于社会主义市场经济建设发展时期，由于体制的不成熟、法制的不完善等综合因素的影响，白领犯罪在我国也日益突出，极大地损害了我国经济运行秩序，威胁国家经济安全的健康发展。对此，我们应详细论证其犯罪原因及特点、形式等，积极探寻应对之策，以更好的提升防治白领犯罪的效率和质量。关键词：白领犯罪 经济犯罪 成因分析 防治对策目 录引言引言.1一、白领犯罪概述一、白领犯罪概述.1（一）白领犯罪概念的提出 .1（二）白领犯罪概念的比较研究 .2（三）白领犯罪的具体定义 .2二、白领犯罪的现状及危害二、白领犯罪的现状及危害.3（一）市场经济条件下我国白领犯罪的现状 .3（二）白领犯罪的社会危害性 .3三、白领犯罪的特征及表现形式三、白领犯罪的特征及表现形式.4（一）白领犯罪的特征 .4（二）白领犯罪的具体表现形式 .4四、白领犯罪的成因分析四、白领犯罪的成因分析.5（一）社会环境因素 .5（二）犯罪人的个体因素 .5五、白领犯罪的防范控制对策五、白领犯罪的防范控制对策.6（一）立法层面 .6（二）司法层面 .6（三）社会层面 .6结语结语.6烟台大学毕业论文1引 言近年来，随着我国社会主义市场经济的蓬勃发展，我国正进入到一个空前的经济起飞和迅速发展时期，但在市场经济建立发展过程中，因为各项制度的不成熟、不完善，以及法制建设的不健全与管理的滞后等因素的影响，经济类型的犯罪呈现复杂和猖獗的发展态势，白领犯罪即是从中延伸出来的一个热点问题。一、白领犯罪概述白领，作为一个社会学的名词，顾名思义，是指职业要求着装整齐清洁，有着体面地位，从事脑力劳动而非体力劳动的人士，如行政人员、管理人员等。他们通常是各行各业中的佼佼者，有着高学历、高智商以及高收入，拥有着如权力、财富、社会地位等较丰富的社会性资源。这样的一个精英社会群体，他们为社会做出着巨大贡献的同时，若他们中的部分人士一旦犯下罪行，影响也往往是极其恶劣及深远的。（一）白领犯罪概念的提出1939 年 12 月 27 日，美国著名的现代社会学家和犯罪学家埃德温萨瑟兰(Edwin Sutherland)在美国社会学协会第 34 届年会上，他以协会主席的身份发表了一份关于白领犯罪的就职演说，首次并明确的提出了“白领犯罪（White-Collar Crime） ”这一概念。这个演说后来发表在 1940 年的美国社会学评论上，题目就是白领犯罪 。在此之后，萨瑟兰又陆续发表了包括犯罪与商业 、 “白领犯罪”是犯罪吗 、 白领犯罪人等几篇有关白领犯罪的论文。在发表论文的同时，萨瑟兰还将他们进行了系统的整理，1949 年出版了白领犯罪一书，随着各国译版的发行， “白领犯罪”一词就这样广泛传播开来。1在萨瑟兰开始研究白领犯罪以前，人们认为“饥寒起盗心” ，犯罪主要存在于“蓝领” ，即贫困的体力劳动者阶层中。犯罪学家也几乎把注意力都放在社会下层人物，即工人阶级成员们实施的犯罪上。而按照萨瑟兰的观点，优越的家庭、完整的灵魂并不能阻止违法行为。那些有权有势，具有较高社会地位的上层人士同样会进行反社会的犯罪行为。故他将白领犯罪定义为：一种由具有体面的社会地位和很高的社会身份的人，在其职业活动中所实施的犯罪行为。2萨瑟兰创造性提出的这一概念，将传统的犯罪学从“认识的偏颇”中解救出来，把人们的注意力转移到中上层人士的犯罪中，使人们对犯罪现象的研究更加全面，对犯罪学的发展起着十分重大的作用。萨瑟兰也因而成为现代经济犯罪研究的先驱者。有著名犯罪学家曾说过，如果诺贝尔奖设有犯罪学奖的话，萨瑟兰将以其白领犯罪理论的贡献而肯定获奖。1叶继红：萨瑟兰与白领犯罪 ， 福建公安高等专科学校学报2000 年第 6 期。2美埃德温H萨瑟兰：白领犯罪 ，北京：中国大百科全书出版社，2009 年，第 7 页。烟台大学毕业论文2（二）白领犯罪概念的比较研究萨瑟兰对白领犯罪的定义认为，这样的犯罪通常以欺诈的方法，在其职业活动过程中实施，侵害了基于其职业准则和较高社会地位而建立的委托信任关系。一些学者在坚持萨瑟兰原有思想的同时，还将其概念扩展至“任何由个人或团体在经济活动中或者体面合法的职务活动中实施的违法行为” 。为统一认识，组织加强对该类犯罪行为的斗争，美国国会在其 1979 年制定的改进司法体系管理法令中，第一次给白领犯罪，即经济犯罪下了一个官方定义：“白领犯罪是一种或一系列通过非体力性的手段，采用隐蔽的方法或诡计，避免付出或损失金钱财物，非法获得金钱财物，或者取得商业上或个人的利益的行为。 ”1而我国目前对于白领犯罪概念的研究现状，较普遍的观点认为白领犯罪应当包括经济犯罪和职务犯罪。当然也有不同的主张，认为按照犯罪学家西格尔等人的理论，白领犯罪是经济犯罪范畴内的一种，属于职业经济犯罪。随着对白领犯罪研究的深入，有学者还认为白领犯罪在本质上还具有“滥用权力”的明显特征，是“涉及违反者利用自己相当的权力、影响和受到信任的地位，为了个人或组织的利益而犯罪” 。2这样的观点认为白领犯罪本质上是犯罪者在握有一定的权力位置上利用这一权利实施的犯罪，故滥用权力可表明这种犯罪的本质特征。而职务犯罪大多属于白领犯罪的一部分，两者具有某些重叠和交叉，但在主体（国家公职人员） 、行为方式等方面又与白领犯罪有着许多区别，不是同一个犯罪社会学概念。通过比较研究，我认为，从犯罪学的角度出发研究白领犯罪，应当采用广义的概念作为研究的基本范畴，即白领犯罪的内涵不仅为应受刑罚处罚的犯罪行为，还包括应受行政、民事处罚的经济违法行为。（三）白领犯罪的具体定义我国犯罪学领域中，对白领犯罪事实上研究的还不够深入，在我国的立法解释、司法解释以及有关部门的一些法律规范性文件中，很少见到“白领犯罪”的提法，基本都以职务犯罪名之，主要用“经济犯罪” 、 “渎职犯罪” 、 “贪污贿赂犯罪”等刑法分则中规定的类罪名来表述。3然而，白领犯罪实际上已经成为了我国的一种新型犯罪并且犯罪率逐年递增，因此，有必要对其下一个明确而具体的定义以作研究应对。我国犯罪学界较通行的观点认为，白领犯罪是经济犯罪的一种，是经济上的犯罪。其犯罪主体方面，我国的社会阶层构成较为复杂和特殊，白领犯罪不仅限于高层人士的行为，由公司、企业 、事业单位、机关、团体等单位实施的依法应当承担刑事责任的危害社会的行为也都应列入其中。因而，我国的白领犯罪可以具体定义为：具有较高的社会地位或者经济地位并掌握一定权力的个人或单位利用其职务上的便利，以非体力的方式牟取非法利益的犯罪行为的总称。具体的犯罪类型主要如：贪污、挪用公款犯罪，1杨敦先、谢宝贵：经济犯罪学 ，北京：中国检察出版社，1999 年，第 65 页。2刘强：美国犯罪学研究概要 ，北京：中国人民公安大学出版社，2002 年，第 291 页。3张文军：论白领犯罪 ， 上饶师范学院学报2005 年第 5 期。烟台大学毕业论文3贿赂犯罪，诈骗犯罪，危害企业管理犯罪等。1二、白领犯罪的现状及危害在现实生活中，因为白领这一阶层大多都具有较高的社会地位及经济收入，他们一旦利用自己的权力、地位、财富等犯下罪行，造成的经济损失，往往比其他一般犯罪造成的损失高出几倍甚至十几倍，比起那些容易引起人们注意的抢劫、盗窃等直接侵犯财产罪行，白领犯罪所造成的危害甚至是更严重，一般很难准确地估算出所有的损失。（一）市场经济条件下我国白领犯罪的现状随着我国社会主义市场经济体制改革的不断深化，对外开放程度的不断扩大，我国的经济形态和过去相比发生了很大的变化。经济活动的存在和市场的形成，从体制上，为产生现代经济犯罪提供了可能。由于经济体制的改革、利益格局的调整所造成的不平衡性，市场经济建立发展的过程中，体制、法制、管理的滞后性，产生了可供白领犯罪利用的间隙和漏洞。然而在理论和实践上，我们都没有给予其应有的重视，导致白领犯罪在我国大有愈演愈烈的趋势。尤其是贪污、贿赂、挪用公款等公职人员的白领犯罪现象日益严重，较之前呈现出大幅度的增长，仅 2005 年 8 月到 2006 年 6 月，就有共 416 名国家高级公务人员因涉及商业贿赂、权钱交易而被查处，其中厅局级干部 49 人。并且，我国白领犯罪的危害形式上，共同犯罪现象非常突出。金融财税领域内，常出现有共同故意、有组织、有分工的群体化犯罪。这样的群体成员中，有政府官员，也有企业人士，因而能成为上下串通、内外勾结、政企联手、滥用权力谋取非法利益的犯罪集团或团伙。2从我国的白领犯罪现象发生的新变化以及各种数据来看，白领犯罪在我国现阶段，甚至今后相当长一段时期内，还将不断滋生蔓延，呈现严重化发展趋势。（二）白领犯罪的社会危害性白领犯罪的产生已经有较长的一段历史，现实生活中，随着科技、网络的迅速发展，白领犯罪还出现了很多新的犯罪形式，如美国增长最快的白领犯罪行为身份、网络盗窃，即利用秘密程序窃取用户硬盘密码或账目数字用于商业交易的非法活动，另如保险欺诈、信用卡诈骗、商业性贿赂等。罪犯的智能化程度大大提高，造成的经济损失也越来越大，难以估计。美国联邦调查局的一项调查报告显示，一般刑事犯