大众汽车集团 要求事項Formel Q 教育資料 （2012年1月発行 ver.7 対応）天津三美电机有限公司 作成日：2013.7.10顾客的期望/风险升级/费用补偿 大众要求供应商必须被定为A级持续改善/遵循零缺陷的战略） VW社有监查担当的差旅费等费用补偿要求 由于供应商的反应时间不可接受而必须安排的一次大众汽车集团过程审核或一次问题分析。 由于供应商的供货问题或质量问题而引发计划外的大众汽车集团审核或问题分析。 供应商在自审中自评为 A 级，但在大众汽车集团过程审核中却无法认可。 未能在协定时间内达到 A 级，因而需要大众汽车集团进行一次额外的过程审核。 供应商把已指定的或现有的生产范围转移到一个与合同中指定的生产场所不同的场所，因此必须重 新进行工厂评审。 进行了重要的过程更改以及在供应链中或已外包的工序中发生了更换，因此需要新的样件检验，和 /或质量能力评价。 如果按照 Formel Q 质量能力要求实施一项行动，例如 在TRL 中确定一个直接保证措施，或TRL 被评价为“红色”，由此产 生的差旅费用以及其它相关费用应由供应商进行补偿。 在出现重要工程/供应商的行动延迟的情况 时, VW社随时都有对工程和制品进行监查 的权利监查评价分数针对针对各个要求具体落实实情况的评评价10要求完全得到满足8要求基本上得到落实；只有极轻微的不符合情况*6要求部分得到落实；存在一定程度的不符合情况4要求落实不够；存在严重的不符合情况0要求没有得到落实*) 所谓“基本上”，指的是所有相关的要求在超过大约四分之 三的实际应用情况中都被证明得到了有效的落实，并且不 存在任何特定的风险。電機株式会社 秋田事業所综合评价评级落实程度EG(%)评级说明判定AEG90具备质量能 力无改善点B80EG90有条件具备 质量能力SOP之前有改善/投资的必要CEG80不具备质量 能力SOP之前没有改善/投资导入的可能工程/制品监查,通常是在生产开始（SOP）之前实施 被定级为A级是目标供应商的自己监查 供应商自我提升是持续改善过程的组成部分， 并以达到“A”级为目标。 自审的目标是让此该供应商生产场所最近在 两次自审后达到 A 级水平。如果供应商不能 在适当的时间内通过自审达到 A 级，则大众 汽车集团拥有对供应商进行审核的权利。 最低1年1次实施（关于VW制品/所有的工程 ） 自己监查追踪 记入VW社的追踪表（从B2B门户网站上下载excel文件）产品审核 从客户的角度对产品特性加以评价和对关键过程 进行识别，在批量生产时实施产品审核。 产品审核按照VDA 6.5 执行。对于每一个批量生 产的产品必须每年至少进行一次产品审核。 生产控制计划中必须规定产品审核的要求。 输入准则（以下为例）.法律、法规，客户要求 过去投诉 寸法 材料 机能 外观、手感 制品识别产品审核 有缺陷A&B风险的制品、出荷前即刻进行改 善。 （生产停止/全数检查/联络接收工场） 有缺陷C 与接收工场的品质相关者协商取得确定必要的措 施電機株式会社 秋田事業所产品审核 从在库中抽取、或从出荷前捆包箱中随机抽取 箱的状态（品质、清洁、捆包状态）也是监查对 象，样件寸法、依据制品的复杂或过去经验 记录目标值和实测值进行评价缺陷的分类，决定，处置缺陷 级别级别缺陷描述/影响紧紧急措施后续续措施必定会引起客户不满的产 品缺陷 危机人身安全，违法，违 规，产品不能使用 无法销售的产品/无法使 用的产品 非常严重的外表面缺陷 对已有零件进行隔离 / 筛 选 通知客户采取措施和风险 评估 在制造过程 / 检验过程中 采取纠正措施，必要时进行 全检 对过程和成品采取更严格 的检验措施 必要时对准备出厂产品 100%检验。必须在开发部 门申请偏差许可 与大众汽车集团客户工厂 协商采取进一步措施（见 Formel Q 质量协议） 对过程 / 检验活动 进一步分析 认真完善纠正措施 并落实 提供过程能力和零 缺陷的证据 措施有效性检验 必要时更改技术规 范可导致客户不满及投诉的 缺陷 预计功能会出现故障 影响使用性会引起要求极高客户的抱 怨的缺陷 对使用或运行无影响的 偏差 不影响使用性通知接受工厂以协商整改 措施ABC申报责任，主动申报 当出现“A”级和“B”级缺陷及系统性“C”级缺陷时，由供应商以主 动申报形式立即告知大众汽车集 团的负责相应外购件的质量部门，并协调进一步导入必要措施 。过程审核 基于VDA6.3实施并且使用过程要素P2 至P7 的提问。 供应商的过程审核的结果如果不能达到要求，其已有 的质量管理体系的认证将被质疑，这将导致大众汽车 集团将其定级为“业务冻结”潜在供应商评价（POT） 潜在供应商评价依照VDA 6.3 的具体程序来实施。它 是用来评价新的、未知的供应商（申请者）、未知的生 产场所和未知的技术，以及在需要时评价竞标厂商的 设计开发潜力和过程潜力。 为了收集信息，大众汽车集团会要求潜在供应商提供 一个供应商调查表（LSA），自我审核（P2-P7），以及可 能情况下提供QTR。 为了使评价具有系统性和可重复性，要使用潜在供应 商评价P1 的要求条例。此要求条例主要来自VDA 6.3 过程要素P2 至P7 所选出的问题。在大众汽车集团询 价资料的基础上，可提出相关过程的进一步要求。 评价以类似于交通信号红黄绿灯颜色逻辑和VDA 6.3 评价准则的报告形式来进行。 潜在供应商评价的报告，以及必要的整改计划可在访 问时传达给被评估企业。该企业有义务在计划的指定 时间内，制定强制性整改计划，并确定相关质量保证 措施的实施日期和后续行动措施（例如外购件的质量 保证）。在产品订单签发时，被提名的供应商必须在约 定的期限内（如提名信约定的）实施整改计划。整改计 划的有效性需要供应商应在SOP 之前，按照约定时 间，通过自审来证明，并向大众汽车集团相关的质量 评审部门主动申报。D/TLD部品的品质确认监查 D/TLD部品 数据/文书最低15年保管（文书：图面、数据表、规定生产用文书、技术仕样、试验仕样、 样件报告、其他的品质记录) 最低是年1回的自己监察査（保留记录） 自审结果必须存档至少15年，并保存好以备大众 汽车集团随时确认 记录的保管要求、可随时调出记录 监査手順要全部记载在点检清单上D/TLD部品的品质确认监查 在大众汽车集团中有两种同级别的标识符号 （旧的“D”和新的“TLD”）。 D/TLD - 零件的质量证明文件是用“D”或 “TLD”标识的技术文件，如图纸、表格、 生产许可、技术供货条件、检验规程、样 件报告和其他质量记录，这些文件在需要 时能作为免责的证据。问题分析问题分析的起因通常是大众汽车集团用货 厂内顾客频繁的投诉。大众质保部的外勤人员在供应商现场进行问题分析。 供应商的品质部门有解决问题的责任 供应商对供应商的工场以及外发注地的流 程有详细分析的责任 分析根本的原因、实施消除措施 如果不能保证问题持续解决，将会变为风 险升级。（可停止商业活动）供应商的技术评价（TRL) 不可替代过程与产品审核 技术评价的目标确保零件和总成符合特定的要求，检查产品制造现场和所有质保工作，检查纠正措施的有效性，验证和供应商所约定的质量管理标准。 VW可以随时对所有的供应商实施突然评价 评价：NO的时候最坏是被停止商业活动 与对象供应商提前一天用FAX联系 RL完成后发行报告书/不适合时要有措施供应商管理 供应商要对其供应链包括外购件和外包工 序负责。 在评价供应链时必须确保满足与“Formel-Q 质量能力”相似的要求和评价 直接供应商向其供应链上的分供方通报了 大众汽车集团的要求，并确保相应的要求 得到知悉、理解和落实。供应商管理 如果供应链或过程发生变化，要与采购部门 和相关部门（研发部门、质保部门）进行 协商，并且此变化可能导致供应商重新评 审和相应零部件样件的重新验证。 关于潜在供应商构成的文书、可以从B2B入 手样式供应商访问的文件和记录 在潜在供应商评价、过程审核 / 产品审核、D/TLD-零件质 量审核、问题分析或供应商技术评审结束后，将与供应商 讨论需要采取的必要措施，确定改进计划的期限及其落实 。 供应商有责任将改进计划具体化、进行相应地补充，并在 规定的期限内提交到大众汽车集团的主管部门。为此，改 进计划要有对已实施或已制定的措施的详细说明，并要有 每项工作的完成日期与状态说明以及责任人姓名。 如果超过期限，则大众汽车集团负责确定风险升级过程