南京長明光電科技公司教育資料12012.03.02.大大 網網n稽核概論基本定義稽核特性稽核概論n稽核準備明確稽核目的確定稽核範圍制定稽核計畫組成稽核組文件稽核編制檢查表 n实施审核召開首次会議 現場稽核確定不符合项和編寫 不符合報告稽核結果綜合分析末次会会義編寫稽核報告n纠矫措施及報告n稽核概論基本定義稽核特性稽核概論n稽核準備明確稽核目的確定稽核範圍制定稽核計畫組成稽核組文件稽核編制檢查表 n实施审核召開首次会議 現場稽核確定不符合项和編寫 不符合報告稽核結果綜合分析末次会会義編寫稽核報告n纠矫措施及報告n稽核概論基本定義稽核特性稽核概論n稽核準備明確稽核目的確定稽核範圍制定稽核計畫組成稽核組文件稽核編制檢查表 n实施审核召開首次会議 現場稽核確定不符合项和編寫 不符合報告稽核結果綜合分析末次会会義編寫稽核報告n纠矫措施及報告n稽核概論基本定義稽核特性稽核概論n稽核準備明確稽核目的確定稽核範圍制定稽核計畫組成稽核組文件稽核編制檢查表 n實施稽核召開首次会議 現場稽核確定不符合项和編寫 不符合報告稽核結果綜合分析末次会会義編寫稽核報告n糾正措施及報告N.E.P南京長明光電科技公司教育資料22012.03.02.稽核概論稽核概論 基本定義（基本定義（1 1）n稽核：為獲得稽核證據並對其進行客觀地評價，以確定滿足稽核準則的程度所進行的系統的、獨立的並形成文件的过程。n稽核準則（依據）：用作依據的一组方針、程序或要求。N.E.P南京長明光電科技公司教育資料32012.03.02.稽核概論稽核概論基本定義（基本定義（2 2）n稽核準則（依據）：RoHS管理體系稽核準則包括：1、QC080000管理體系要求;2、RoHS有害物質檢測標準， 如：IEC623213、客戶肵環境管理物質要求，如：SONY SS-00259標準4、公司的RoHS管理體系文件（環保方針、消减計劃、手冊、程序/作業指導書） N.E.P南京長明光電科技公司教育資料42012.03.02.稽核概論稽核概論基本定義（基本定義（3 3）n稽核證據：與稽核準則有關的並且能夠證實的記錄、事實陳述或其他資訊；- 客觀的- 能夠證實的n稽核員：有能力實施稽核的人員；n稽核組：實施稽核的一名或多名稽核員；n技術專家：提供關於被稽核物件的特定知識或技術的人員N.E.P南京長明光電科技公司教育資料52012.03.02.稽核概論稽核概論基本定義（基本定義（4 4）n稽核發現：將收集的稽核證據對照稽核準則進行評介的結果。 主要以不符合的方式表現n稽核結論：稽核組考慮了稽核目標和所有稽核發現得出的最終稽核結果。N.E.P南京長明光電科技公司教育資料62012.03.02.審審核核特特性性n系統性；n獨立性；n文件性；N.E.P南京長明光電科技公司教育資料72012.03.02.稽核概論稽核概論稽核類型稽核類型n第一方稽核：組織對自身進行稽核。（內部稽核）n第二方稽核：組織的相關方（如顧客）對組織進行稽核。n第三方稽核：外部獨立的機構如DNV、SGS等對組織進行稽核N.E.P南京長明光電科技公司教育資料82012.03.02.n第一方稽核n第二方稽核稽核概論稽核概論稽核類型稽核類型如：SONY GP認定SONY GP認定合格的基準必須滿足以下各項目。1、根據環保保證體制評價表實施稽核評分在8分以上並且評價表中的重要項目沒有缺陷。2、在個月的時間內在量產時以及批准檢驗時的SONY的確認測試 中沒有NG發生。可以用稽核中的供應商的測試資料進行替代。3、在環境禁止物質中不得使用鎘及其化合物。第三方稽核：第三方的論證機構進行的稽核RoHS 符合性認証： 如DNV認證公司 IECQ QC080000認證：如SGS、EPRE赛寶認證中心N.E.P南京長明光電科技公司教育資料92012.03.02.稽核類型稽核類型- -第三方稽核第三方稽核QC080000體系認證：（認證公司如：勞氏，SGS認證公司） QC080000體系認證： 以ISO9001：2000體系認證為基礎的、體系的認證。 QC080000體系：HSPM有害物質流程管理體系N.E.P南京長明光電科技公司教育資料102012.03.02.稽核概論稽核概論稽核方式稽核方式n查閱文件；n調閱記錄；n與組織的管理者及操作人員面談；n問卷；n現場觀察；n代表性的抽樣；N.E.P南京長明光電科技公司教育資料112012.03.02.稽核概論稽核概論稽核周期稽核周期P.E.R.CnPlanning 計劃nExecution 執行nRecording 記錄nClose out 糾正N.E.P南京長明光電科技公司教育資料122012.03.02.稽核準備明確稽核目的稽核準備明確稽核目的n典型的稽核目的有：n確定受稽核方的RoHS管理體系和稽核準則的符合性；n驗證受稽核方的RoHS管理體系是否得到正確的實施和保持；n識別受稽核方RoHS管理體系具有潛在改進機會的領域；n確定RoHS/HSF體系的充分性、適用性和有效性；N.E.P南京長明光電科技公司教育資料132012.03.02.稽核準備確定稽核範圍稽核準備確定稽核範圍n內審按照集中式稽核還是分散性稽核，可確定不同的審核範圍。以組織單元、場所、過程或活動表示。nRoHS管理體系稽核一般為集中式稽核.N.E.P南京長明光電科技公司教育資料142012.03.02.稽核準備制定稽核計劃稽核準備制定稽核計劃n應對稽核方案進行策劃, 制定稽核計畫；n對一次具體的稽核, 作出具體的日程安排。N.E.P南京長明光電科技公司教育資料152012.03.02.稽核計劃內容n稽核目的與範圍（年度稽核計畫中說明稽核的頻次）；n稽核準則；n受稽核方有待稽核的職能部門的名稱；n進行稽核活動的預定起止日期、日程安排；n稽核組成員名單；n文件留存要求；N.E.P南京長明光電科技公司教育資料162012.03.02.稽核計劃舉例稽核計劃N.E.P南京長明光電科技公司教育資料172012.03.02.練習九:n1、編制稽核計畫；n2、主題：您是內審員,跟據您公司的情況,編制稽核實施計畫；n要求： A. 10分鐘內完成；n B. 所有人員均需參加；n C.稽核內容寫QC080000條款號;n信息: 本題全部正確10分,每錯一處扣2分;N.E.P南京長明光電科技公司教育資料182012.03.02.稽核準備組成稽核組稽核準備組成稽核組n 由最高管理者授權，賦予內審權威性；n 一般由管理者代表任稽核組長； n 內審員經過培訓和資格認可，具有相應的能力。N.E.P南京長明光電科技公司教育資料192012.03.02.文件稽核文件體系稽核文件稽核文件體系稽核n文件體系稽核包括：手冊、程式文件、作業指導書。n手冊是否覆蓋RoHS管理體系如：“IECQ QC080000”要求。n程式文件的過程以及相互作用描述清晰，介面與協調性。N.E.P南京長明光電科技公司教育資料202012.03.02.稽核準備編制檢稽核準備編制檢核核表（表（1 1）n檢核表是稽核員的工作文件、提綱或工具，是如何進行稽核的策劃性成果n檢核表的內容:a、列出稽核專案和要點（Look at）,確保稽核覆蓋面的完整，主要解決要 “ 查什麼”的問題；b、明確稽核步驟和方法（Look for），進行抽樣量的設計，主要解決要 “ 怎麼查”的問題；N.E.P南京長明光電科技公司教育資料212012.03.02.稽核準備編制檢稽核準備編制檢核核表（表（1 1）N.E.P南京長明光電科技公司教育資料222012.03.02.練習十:n1、編制檢核表；n2、主題：您是內審員,跟據您部門的情況,請您寫出檢核表；n要求： A. 10分鐘內完成；B. 所有人員均需參加；C.組長收起來;n信息: 本題全部正確10分,每錯一處扣2分;N.E.P南京長明光電科技公司教育資料232012.03.02.稽核準備編制檢稽核準備編制檢核核表（表（2 2）n作用：定心丸和備忘錄 明確與稽核目標有關的樣本保持稽核目標明確、思路清晰保持稽核進度減少重複和不必要的工作量作為稽核記錄存文件N.E.P南京長明光電科技公司教育資料242012.03.02.實施稽核實施稽核n召開首次會議由稽核組長主持，標誌著現場稽核開始。參加人員為稽核組全體成員，受稽核方領導、受稽核部門人員及陪同人員。 N.E.P南京長明光電科技公司教育資料252012.03.02.首次內容會議首次內容會議n向受稽核方管理者介紹稽核組成員；n確認稽核範圍、目的和計畫，共同認可稽核進度表；n簡要介紹稽核中所採用的方法和程式；n在稽核組和受稽核方之間建立正式聯絡管道；n確認已具備稽核組所需的資源與條件；n確認末次會議的日期和時間；n促進受稽核方積極參與；n澄清稽核計畫中不明確的內容；N.E.P南京長明光電科技公司教育資料262012.03.02.實施稽核産品的稽核實施稽核産品的稽核-稽核的方式 稽核環境管理物質標準表 ROHS有害物質檢測報告按産品的系列進行審查N.E.P南京長明光電科技公司教育資料272012.03.02.實施稽核現場稽核方式實施稽核現場稽核方式-稽核的方式按部門稽核-按檢核表稽核N.E.P南京長明光電科技公司教育資料282012.03.02.實施稽核稽核方法實施稽核稽核方法n提問与交談n查閱文件和記錄n現場觀察N.E.P南京長明光電科技公司教育資料292012.03.02.實施稽核調查取證實施稽核調查取證n讀閱讀體系等有關文件（包括法律、客戶要求文件）的規定；n問提問有關作業要求和控制方法；n談與特定人員座談；n聽注意傾聽回答的要點；n看觀看實際操作；產品狀態、標識；人員資格證書；操作 規程；n查查對資料、報告和實物等；n記記錄已經得到證實的活動內容。N.E.P南京長明光電科技公司教育資料302012.03.02.n少講，多看，多問，多聽n選擇正確的物件n掌握重點，正確提問n問，看結合n聯想與追溯n創造良好的氣氛n保持良好的心態實施稽核稽核員的工作方法實施稽核稽核員的工作方法N.E.P南京長明光電科技公司教育資料312012.03.02.n溝通技巧n面談技巧n提問技巧開放式提問封閉式提問 實施稽核現場稽核的基本技巧實施稽核現場稽核的基本技巧 聆聽技巧 驗證技巧 有沒有？做沒做？做得怎麽样？記錄N.E.P南京長明光電科技公司教育資料322012.03.02.實施稽核不合格（實施稽核不合格（符合符合）n確定不合格項和編寫不合格項報告n不合格定義：不符合即“未滿足要求”，這裏的要求可以 理解為稽核準則n嚴重不合格：n 體系運行出現系統性失效，某一要素、某一過程重複出 現的失效現象，未能採取有效的糾正措施加以消除；n 區域性失效，如某一部門、要素的全面失效現象；n SONY檢查表中注“*”的地方出現不符合；n 輕微不合格：n 對滿足ISO9001標準或體系文件的要求而言，是個別的 、偶然的、孤立的性質輕微的問題。n對保證所稽核區域的體系有效性而言，是個次要問題。N.E.P南京長明光電科技公司教育資料332012.03.02.實施稽核不符合項報告實施稽核不符合項報告n編號：n受稽核方名稱 稽核日期n發現問題地點 陪同人員n不合格項事實描述：n稽核員（簽名）： 受稽核方確認（簽名）：n稽核準