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美国美国WT/TPR/S/200第第 23 页页III.贸易政策的具体措施贸易政策的具体措施(1)概述概述1.在关税方面,美国向除古巴以外的所有世贸组织成员给予最惠国待遇。除两个税号下 的商品外,其余全部商品均适用 WTO 协议下的约束税率,且大都处于较低的税率水平,从而 使美国的贸易体系具有可预测性。2007 年的最惠国平均税率为 4.8% ,与 2004 年的 4.9基本 持平。WTO 协议下的农产品适用的最惠国税率从 2004 年的 9.7%下降至 2007 年的 8.9%, 这反 映出商品价格的上涨导致从价计算的税率相应下降。2007 年非农产品的平均最惠国税率仍然 维持在 4%。全部税号中大约有 2%适用关税配额;对某些农产品征收较高的配额外关税是一 种主要的进口保护措施。美国既可以单边地也可以根据自由贸易协定(见第二章)向他国给予 关税优惠。2.除关税外,进口商品还需从价征收港口维护费和货品处理费,但后者对某些享受优惠 的贸易伙伴不适用。向美国进口的每一笔商品均须缴纳海关保证金。对于美国国内的小型葡萄 酒和啤酒制造商来说,其初始产量可以享受联邦营业税减税待遇或营业税抵免,但此项规定不 适用于进口产品。3.安全因素继续给通关手续带来重大变化。2006 年通过的安全港口法案将现有的货 物和供应链安保程序制度化,进一步扩充了其内容,并且对进口商提出了新的备案要求。根据 该法案的规定,从 2012 年中期开始,所有的集装箱在装载到驶往美国的船只之前都必须接受 扫描检查。然而,该法案也意识到这项要求将给贸易带来重大影响,因此也为某些特殊港口推 迟执行该规定留有一定的余地。4.非关税进口限制措施的维持主要是出于非商业目的考虑,包括禁止进口海洋哺乳动物 制品、虾以及来自不符合美国环境法律要求国家的金枪鱼。5.反倾销仍然是美国的一项关键性贸易政策工具。2007 年末,美国正在执行的反倾销措 施有 232 项左右,影响到来自 39 个贸易伙伴的商品进口。从 2005 年到 2007 年,美国启动了 33 起倾销调查,采取了 19 项临时反倾销措施,但最终适用反倾销税的只有 11 起。实施的反 倾销税幅度可以非常巨大,最高可以达到 280%,因此严重影响美国国内物价。由于反倾销措 施大都针对钢铁、化工制品这类中间产品,因此它们增加了下游生产商和消费者的成本。尽管 有些措施是临时性的,但它们中的 40在事实上已经给予了 10 年以上的保护。直接受反倾销 措施影响的进口商品在美国所占的比例不足 0.1%,而且与前些年相比,自 2005 年以来所启动 的反倾销令已经大为减少。然而,如何保证反倾销措施不会妨碍改善国际市场环境的努力,这 依然是一个重要的问题。6.2007 年末,美国尚无生效的保障措施,但正在执行的反补贴措施有 31 项,涉及 13 个 贸易伙伴。尽管 2000 年的持续倾销和补贴抵消法(伯德修正案)已经在 2005 年被废止, 但在 2007 年 10 月之前核定的反倾销和反补贴税仍在继续分配给那些支持调查申请的美国制造 商。据估计,从伯德修正案生效到 2007 年末征缴的此类税收大约为 19 亿美元。7.自从上一次审议以来,美国在联邦层面上关于技术规章、合格评定程序和植物卫生检 疫措施的制度框架未发生重大变化。在评审期间,美国通报了联邦以下机构拟定的技术规章和 合格评定程序,这是自 WTO 创建以来的第一次。针对特定植物检疫措施下果蔬首次进口的批WT/TPR/S/200贸易政策评审贸易政策评审 第第 24 页页准程序已于 2007 年 8 月生效。该程序替代了建立在生效规章基础上的批准程序,后者适用于 全部动植物及其制品的首次进口,并且在三年内持续有效。 8.古巴和缅甸,这两个世贸组织成员受到美国的经济制裁。出于国家安全或外交政策的 考虑或者为了解决短缺物资问题,美国仍然保留出口限制和管制措施。在有些情况下,美国实 体若向国内的外国公民转让受控技术,必须事先申请出口许可。9.美国以联邦和各州免税政策、财政投入和信贷项目的形式向国内生产商提供其他政策 支持。在其向世贸组织提交的最近一次通报中,美国列举了 2003 和 2004 财政年度里大约 430 项补贴项目。其中 42 项为联邦一级补贴,其余为地方性补贴。在通报所列举的联邦一级补贴 支持中,农业和能源行业是迄今最大的受益者。尽管并非针对贸易,但由于美国在众多产品领 域里都是世界最大的生产者和消费者之一,其国内政策支持仍然可能对全球市场产生影响。10.美国通过竞争政策来提高效率和增加消费者福利水平。除某些例外领域,联邦反垄断 立法覆盖所有部门和跨州以及国外的商业企业。国际卡特尔、反竞争兼并和非兼并措施历来是 竞争政策执法的重点。“反垄断现代化委员会” (Antitrust Modernization Commission)于 2007 年 4 月向国会递交了一份报告,主要建议简化和合并兼并清算程序,并协调各州和联邦 反垄断部门的工作,特别是在兼并方面。11.在政府采购的市场准入方面,美国采取的是建立在互惠原则基础上的国民待遇政策。 对于不受政府采购协议或其他国际协定约束的采购领域,美国保留了一些国内采购要求, 例如美国产品购买法中的相关规定。美国的政府采购政策还试图通过资金援助增加小型企 业和其他类型企业的参与机会。在一些州,地方法规向本地供应商提供优惠,并在某些条件下 提出本地成分要求。这些措施虽然有利于那些目标群体,但也可能提高政府采购的成本。 12.美国是包含知识产权和其他智力成果的商品与服务的重要生产者和出口者,希望通过 包括自由贸易协定、双边知识产权协议和双边投资协定等一系列措施来提高知识产权的保护力 度和执法水平。美国还希望通过参与世贸组织的各种活动和谈判来提高知识产权的保护标准。(2)对进口产生直接影响的措施对进口产生直接影响的措施(i)通关程序通关程序13.作为国土安全部的一个职能部门,美国海关与边境防卫局(CBP)负责海关法规的监管和 执行工作。海关与边境防卫局的主要职责是防止恐怖分子和恐怖性武器进入美国,同时为合法 贸易和旅行提供便利。114.海关与边境防卫局一直在开发现代化的管理程序,“自动商业环境”(Automated Commercial Environment,ACE)便是其中之一。该货物信息处理系统旨在成为办理进出口手续 的单一在线平台,这些手续以账户为基础,而非过去的按装船逐一办理。2到 2008 年 3 月,已 经有大约 15,000 个 ACE 账户。美国的 99 个陆路口岸已全部安装“自动商业环境”系统, 海 关与边境防卫局计划在所有海上和航空口岸安装该系统。“自动商业环境”系统预计将在 2010 年底前全部开发完毕,而不是秘书处在上一次审议报告中所说的 2009 年。据美国官方所1 CBP 网站信息“保卫边境,打击恐怖主义”,参见http:/www.cbp. gov/xp/cgov/toolbox/about/mission/cbp.xml。2 ACE 安全数据门户见 https:/ace.cbp.dhs.gov。美国美国WT/TPR/S/200第第 25 页页称,上述迟延是由于系统开发和测试时间的延长。安全港口法案对负有进出口职责的联邦 机构引入“单一窗口”(single-window)理念提出了强制性要求,但“管理与预算办公室” (Office of Management and Budget)可能会对某些机构实行豁免。15.进入美国的进口货物必须附有海关条例明确要求的入境单据。316.每一笔商品进口均需缴纳海关保证金。4 进口商既可以申请单笔交易保证金,也可以申 请连续保证金。前者仅担保一笔进口交易,后者在一年内持续有效,并且担保在美国任一关境 或口岸完成的多次进口。总体而言,单笔交易保证金必须担保进口商品的价值以及进口关税和 其他税费。如果进口商品还需符合除海关与边境防卫局之外的其他机构的要求,保证金必须是 上述金额的三倍。连续保证金的最低数额通常为 50,000 美元或前 12 个月进口关税和其他税费 总和的 10,以两者中较高者为缴纳数额。根据海关与边境防卫局(CBP)的规定,缴纳保 证金的进口商可以在办理完全部 CBP 手续之前占有进口商品,从而有利于贸易的便利化。517.自 2005 年中期以来影响通关程序的主要变化还是 2006 年 10 月安全港口法案的制 定。6 该法案授权并且扩充了“集装箱安全计划”(Container Security Initiative ,CSI)和“海 关商界合作反恐计划”(Customs-Trade Partnership Against Terrorism,C-TPAT),并出于 安全考虑对进口提出了更多要求。(a)货物电子信息预先申报18.根据 2002 年贸易法的规定,在货物以任何商业运输方式(海上、航空、公路或铁 路)被输入(或输出)美国之前,海关与边境防卫局必须通过其批准的电子数据交换系统获得 该货物的信息。7 向海关与边境防卫局传送货物信息的时间要求取决于所选用的运输方式(见 表 III.1)。在美国过境而不卸载的货物同样要满足该要求。通过海上、航空或铁路到达美国的 货物信息必须通过适当的自动舱单系统(Automated Manifest System ,AMS)传送给海关与边 境防卫局;通过公路到达美国的货物信息必须通过 ACE 公路货单系统传送给海关与边境防卫 局。 表表 III.1 货物电子信息预先申报要求货物电子信息预先申报要求运输方式运输方式传输系统传输系统CBP 接收期限接收期限传输负责方传输负责方海上运输海运自动舱单系统 (AMS)a集装箱运输或非豁免的件杂货:在国外港口装 船前 24 小时b散杂货和豁免的件杂货:如果航程长于 24 小时 为船只到达前的 24 小时;否则为船只出发时承运人、无船公共承运人航空运输航空 AMS到达美国前的 4 小时,或者对于从西半球赤道 以北起运的货物在启航之时承运人、进口商或报关行、 货运代理人、快件托运商 和其他航空承运人公路运输ACE 公路货单系统到达美国前的 1 小时;对于装船符合自由与安 全贸易计划的货物为到达前 30 分钟c承运人、进口商、报关行3 CBP (2006b).4 CBP 有权按照 19 USC 1623 的规定要求支付海关保证金。5 CBP 网络信息“CBP 保证金相关问答”,参见http:/www.cbp.gov/ linkhandler/cgov/toolbox/publications/trade/qa_bonds.ctt/q_and_a_bonds.doc。6 公法(Public Law) 109-347.7 见 WTO (2006)。WT/TPR/S/200贸易政策评审贸易政策评审 第第 26 页页铁路运输铁路 AMS到达美国前的 2 小时承运人aAMS 是适用于海上、航空和铁路承运人的货物存货控制与发货通知系统; b件杂货承运人可以向 CBP 申请免除 24 小时规则下的备案要求; c根据自由与安全贸易计划,来自加拿大和墨西哥的合格公路货物享受快速清关措施。资料来源:联邦公报,68 FR 68140, 2003年12月5日以及71 FR 62922, 2006年10月27日。19.除 2002 年贸易法要求提供的信息外,安全港口法案还要求向海关与边境防卫 局通过电子手段提供货物的其他信息。8 2008 年初,这项要求尚未生效,仍在等待获得通过。 为了完善上述规定,海关与边境防卫局发布了一份拟定规则通知。9根据海关与边境防卫局的 说法,其计划要求预先申报的其他信息应“极大地加强风险评估措施,使得海关与边境防卫局 能够更好地将高风险货物与低风险货物区别开来,从而更迅速地作出通关放行决定。”10就该 拟定规则所做的监管分析表明,海关与边境防卫局预计拟定中的备案要求每年将产生 3.8 亿至 6.4 亿美元的
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