华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 I摘摘 要要 随着全球化竞争的日益加剧，企业越来越关注顾客需求的变化。经济的发展和技术的进步使顾客对产品和服务提出了更多的要求，供应链中需求的多样性和不确定性大大增加。通用件是顾客化大量生产的一种主要技术方法，能够有效满足顾客个性化的需求。此外，在基于时间竞争的环境下，通用件在压缩采购提前期方面具有很大的优势，采购一个通用件的时间比采购一系列的单一件短，有利于库存系统中成本的控制。因此，在供应链中不确定性增加和采购提前期可变的情况下，设立合理的通用件安全库存，不仅有利于满足顾客个性化的需求，还可以帮助企业实现较高的服务水平目标下的总成本最优。 本文在现有文献研究的基础上，首先考虑了（Q, r）库存补货策略下，引入零部件采购提前期和服务水平约束，在多种产品、提前期内的需求服从正态分布时，总成本最优情况下的通用件安全库存量。通过对通用件策略和非通用策略两种库存模型的比较，较全面地考察了基于零部件采购提前期下，通用件安全库存与非通用策略下的联合安全库存之间的变化规律，并进一步分析了库存系统中其他参数的变化对安全库存的影响。接着，对以上模型进行扩展，引入提前期可以压缩，但需要支付其赶工成本，并放宽了提前期内的需求分布限制，考虑提前期内需求分布情况未知时满足一定服务水平条件下，总成本最优下的通用件安全库存量。通过数据分析讨论提前期的压缩对于通用件安全库存、缺货率和总成本的影响。 关键词：供应提前期；通用件；安全库存；服务水平；赶工成本 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 IIAbstract With the intensification of the global competition, the companies play more attention to the customers demand. The customers have more requirements for the product or service under the development of economy and the progress of technology, and the variety and uncertainty of the demand become more significant. As a main technology of Mass customization, component commonality can meet the individual demands effectively. Moreover, component commonality has more priority to reduce the procurement lead time. It may be quicker to procure a single component rather than a set of unique components，which is better to control the cost of inventory system. Therefore, with the increase of uncertainty in supply chain and changing procurement lead time, setting appropriate safety stock of component commonality is not only better for meeting individual demands, but also useful to optimize the total cost under the high service level constraint. Based on the previous research, this thesis starts with a model which considers the component commonality safety stock under the optimization of total cost with service level constraint and the presence of component procurement lead time. It occurs in the assemble-to-order environment where components are replenished according to a (Q, r)-policy with lead time demand following the normal distribution and any number of products and components. Through comparing the strategy of commonality with the strategy of no commonality, both the changing rules of component commonality safety stock and the joint safety stock of no commonality based on the procurement lead time are studied. And the effect of the changes of other parameters in inventory system on safety stock is further analyzed. Then extends the first model to consider the controllable procurement lead time with the lead time crashing cost .The model is developed to consider the component commonality safety stock under the minimum of total cost when the distribution of lead time demand is unknown and certain service level requirement. The effects of controllable lead time on component commonality safety stock, shortage rate and total cost are discussed through the data analysis. Key words: Supply Lead Time; Component Commonality; Safety Stock; Service Level; Crashing Cost 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 ，在_年解密后适用本授权书。 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日本论文属于 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 11 绪绪 论论 1.1 研究来源、目的与意义研究来源、目的与意义 本研究来源于林勇副教授主持的国家自然科学基金资助项目（项目批准号：70502015） ： “面向缩短交货期的零部件通用策略及其库存模型研究” 。 21 世纪是客户化大量生产的时代，以最快的响应速度满足顾客个性化需求，是在激烈的供应链竞争中获得竞争优势的关键因素之一。企业一方面需要满足顾客多样化、个性化、及时交付等的需求，另一方面为了提高竞争优势、扩大市场占有率而不断降低成本。为了在大规模定制环境下成功实现以上目标，出现了新的管理思想， 如延迟制造 （Postponement） ,通用件 （Component Commonality） ， JIT(Just In Time)等。在 ATO 或者 MTO 环境下，成品根据订单进行装配或生产，零部件或原材料则是根据预测来备货的。在大规模定制的企业里，基于成本的考虑，企业往往采用通用件来代替多个功能类似的单一件，既降低了库存又简化了管理。然而，由于供应链中的需求不确定性、生产的不确定性和供应的不确定性的存在，企业为了保证一定的客户服务水平的需求，往往需要在零部件层设立安全库存，特别是通用件的安全库存。 21世纪也是基于时间竞争的时代，Stalk1于1988年发表了时间：下一个竞争优势资源 ，重点讨论了时间作为竞争优势关键资源的重要性。产品的开发、制造和配送至顾客所用的时间被看成是制造战略的一个竞争优势。可见，提前期的缩短对于制造商来说是一个关键因素。尤其是提前期压缩以及提前期的管理在许多具体企业应用中发挥作用，增强企业的竞争优势。较短的提前期可以对市场需求作出快速反应，减少库存持有量。而实践中，对于不同的供应提前期，供应商向客户收取不同的费用(Erica L.Plambeck2, Yunzeng Wang et al3)。 生产商往往也愿意为压缩了的提前期支付额外的赶工成本（Liang-Yuh Ouyang et4，Peter ,Kuo-Lung et 5） 因此，这就要求企业从顾客的需求出发，在顾客个性化需求和供应链中不确定性增强的环境下，通过对提前期的压缩，实现既定目标下的成本最优。为了满足顾客个性化、多样化的需求，通用件已经成为 ATO 或 MTO 生产环境下的一个主要的技术方法。此外，通用件的使用具有风险共担和订单分担等的收益，对于库存系统总成本的降低具有明显的优势。安全库存是应对供应链中不确定性的有效方法，合理的安全库存水平可以有效防止企业缺货现象，促进一定客户服务水平要求的实现，华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 2帮助企业扩大市场占有率。 通过设置合理的通用件安全库存，可以帮助企业通过高的服务水平扩大市场份额和赢得成本优势：一方面通用件可以有效满足顾客个性化的需求，通过风险共担和订单分担有效降低成本；另一方面，较高服务水平的要求则由通用件的安全库存来实现。在基于时间竞争的环境下，研究通用件采购提前期的变化对通用件安全库存的影响，以及库存系统中的其他参数在总成本最优下与通用件安全库存之间的关系，有利于企业实现顾客化大量生产、提高客户服务水平、有效降低系统总成本和快速响应顾客需求。 1.2 国内外研究现状国内外研究现状 通过对相关的文献进行综述，可以将与本研究相关的文献归纳为三类：通用件与安全库