第六讲第六讲资本主义发展的历史进程资本主义发展的历史进程资本主义经济制度确立以来，其生产关系 的一直在不断地进行调整，先后经历了自由竞 争、私人垄断、国家垄断等几个阶段。分析这 一历史进程，有助于我们加深理解资本主义的 历史过渡性。本讲要求掌握资本主义从自由竞争发展到 垄断的进程和垄断资本主义的发展趋势；科学 认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质， 正确理解当代资本主义新变化的特点及其实质 ；深刻理解资本主义必然为社会主义所代替的 历史必然性。教学目的和要求垄断的发展及其实质三个问 题当代资本主义的新变化资本主义的历史地位和发展趋势同以往任何社会一样，资本主义社会也有产 生、发展到逐步衰亡、为新的社会所代替的过程 。这是由不以人的意志为转移的社会发展规律所 决定的。二战后资本主义又发生了一些新变化。如何 认识和面对资本主义的新变化、把握资本主义发 展的历史趋势，这是马克思主义必须作出科学回 答的新问题。第一节第一节从自由竞争资本主义从自由竞争资本主义 到垄断资本主义到垄断资本主义一、资本主义从自由竞争到垄断 资本主义的发展经历了两个阶段：自由竞争 资本主义和垄断资本主义。其过渡大致是在20世纪初完成的。这一时期 垄断资本主义主要以私人垄断资本为基础，所以 又叫私人垄断资本主义。 （一）生产集中与垄断 的形成自由竞争引起生产集中和资本集中，生产 集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断， 这是资本主义发展的客观规律。垄断的定义所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。实质、目的、手段垄断的形成过程自由竞争生产集中垄断生产集中是指生产资料、劳动力 和商品的生产日益集中于少数大企 业的过程，其结果是大企业所占的 比重不断增加。 原因：可能性、必然性通过一定的垄断组织形式实现的 （二）垄断条件下的 竞争垄断并不能消除竞争，反而 使竞争变得更加复杂和剧烈。 表现在竞争的目的、手段和范围上。（三）金融资本与金融 寡头银行垄断资本和工业垄断资本，通过金融联系、资本参与 和人事参与，密切地融合在一起，产生了一种新型的垄断资本， 即金融资本。金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政 权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。 统治方式经济上：“参与制” 政治上：“个人联合”洛克菲勒与洛克菲勒财团总部（四）垄断利润和垄 断价格垄断资本的实质在于获取垄断利润。垄断利润是垄断资本家凭借其在生产和流通中的 垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。通过垄断价格实现 垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其 垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。 二、垄断资本主义的发展 垄断资本主义的发展可以分为私人垄断和国家垄断两个阶段。资本主义由自由竞争进入垄断阶段后，随着科技的进步和生 产社会化程度的进一步提高，私人垄断资本与社会化大生产 之间的矛盾日益尖锐。在客观上必然要求生产资料在全社会 范围内集中。在这样的背景下，国家垄断资本主义应运而生。（一）国家垄断资本主义的形成 及作用国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断 资本融合在一起的垄断资本主义，其产生，是 垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质 变，标志着资本主义发展进入新的阶段。形成过程的节点一战30年代大危机 （凯恩斯的理论基础和罗斯福新政） 二战二战之后国家垄断资本主义产生的背景： 19291933年的资本 主义世界发生的经济危 机深刻动摇了资本主义 经济体制的根基 ；1933年世界经济危机时 1936年英国经济学家 凯恩斯发表就业、 利息和货币通论为 国家垄断资本主义奠 定了理论基础 ； 19391945年第二次世 界大战使国家资本主义 得到进一步发展；国家垄断资本主义形成发展的原因科技进步和生产社会化程度进一 步提高的产物；资本主义基本矛盾进 一步尖锐化的必然结果 社会生产力发展的需要；经济波动和经济危机深化的必然；缓和社会矛盾，协调利益关系的要求 国家垄断资本主义的主要形式 主要形式国家所有并 直接经营企业 国家与私人 共有、合营企业 国家多种形式 参与私人垄断资本 的再生产过程 宏观调节和 微观规制 国家垄断资本主义的作用积极作用首先，在一定程度上有利于社会生产力的发展。 其次，在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界 限，促进社会经济较为协调地发展。 再次，通过收入再分配手段，人民生活水平有所 改善和提高。 最后，在国家垄断资本主义的参与和干预下，主要 资本主义国家的的现代化水平迅速提高，加快了这 些国家的现代化进程。但是，国家垄断资本主义的出现并没有根本改变垄断 资本主义的性质。其本质上是资产阶级国家力量同垄断组 织力量结合在一起的垄断资本主义。国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经 济关系调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。（二）垄断资本在世界范 围的扩展垄断资本在国内建立了垄断统治 后，必然要把其统治势力扩展到国外 。垄断资本在世界范围的扩展，反 映了资本主义发展的必然逻辑，也反 映了资本主义发展的本质。向世界范围扩展的主要经济动因输出过剩资本转移技术，在他国取得垄断优势争夺商品销售市场确保能源和原材料市场向世界范围扩展的基本形式和路径 商品资本的输出借贷资本的输出生产资本的输出思考：垄断资本向世界范围的扩 展 产生的社会经济后果 对于资本输出国对于资本输入国（三）垄断资本主义的 实质（1）垄断组织在经济生活中起决定作用； （2）在金融资本的基础上形成金融寡头的统治； （3）资本输出有了特别重要的意义； （4）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成； （5）最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。 列宁的归纳：三、经济全球化及其后果经济全球化是指在生产不断发展、科技加速进 步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化 和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地 区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互 联系、相互依赖的一体化过程。 在自由资本主义阶段，经济全 球化的趋势已经萌芽。到20世纪80年代后，经济全球 化的进程则大大加快了。马克思主义经济学观点认为： 经济全球化是生产社会化扩大的结 果，是资本主义经济体系对于世界 的支配和控制的过程。马克思早在共产党宣言中就对第一次工业革命 及其所带来的人类历史上第一轮经济全球化及其带来的矛 盾与发展作过科学的预言与判断：“资产阶级，由于开拓 了世界市场，使一切国家的生产和消费都成为了世界性的 了资产阶级挖掉了工业脚下的民族基础过去那种地方 的和民族的自给自足和闭关自守状态，被各民族的各方面的 互相往来和互相依赖所代替由于一切生产工具的迅速改进， 由于交通工具极其便利，把一切民族甚至最野蛮的民族都卷 到文明中来了一句话，它按照自己的面貌创造出一个世界。”（一）经济全球化的 表现生产的全球化 贸易的全球化 金融的全球化 企业经营的全球化 （二）经济全球化 的动因科学技术的进步和生产力的发展 跨国公司的发展 各国经济体制的变革 思考：经济全球化的后果现代化进程中不同发展阶段的国家第二节第二节当代资本主义的新变化当代资本主义的新变化一、当代资本主义经济政治的新变化当代资本主义主要是指自第二次世界大战结 束以来西方发达国家的国家垄断资本主义。与二战前的资本主义相比，当代资本主义在 许多方面已经并正在发生着变化。揭示这些新变 化的表现和特点，对于在新的历史条件下深刻认 识资本主义的本质，具有十分重要的意义。 （一）生产资料所有制 的变化资本主义生产资 料所有制的演进 和变化 个体资本所有制占主导地位 私人股份资本所有制占主导地位 国家资本所有制形成并发挥重要作用 法人资本所有制崛起并居主导地位 资本主义所有制 经过这些形式的演变， 资本占有的社会化程 度大大提高 。（二）劳资关系和分配关系 的变化缓和劳资关系 的激励制度 职工参与决策 终身雇佣 职工持股 国家实行的普及化、全 民化的社会福利制度 分配关系的这些新调整， 使得工人阶级的生活状况 由此得到了一定的改善。（三）社会阶级、阶层结构 的变化在当代资本主义 生产关系中，阶 级、阶层结构的 新变化 资本家的地位和作用发生 很大变化，多数成为食利者。 高级职业经理成为大公 司经营活动的实际控制者。 知识型和服务型劳动者的数量 不断增加，劳动方式发生了新变化 。 （四）经济调节机制和经济危机 的变化经济调节机制的变化：二次大战后，市场机制依然在 资源配置过程中发挥着基础性调节作用，但国家对经 济的干预不断加强。经济危机形态的变化：危机对社会经济运行的干扰减轻 ，破坏性减弱；失业率有所降低，企业破产的数量减少 ；危机周期的长度缩短；经济危机的四个阶段之间的差 别有所减弱，各阶段的交替过程已不如过去那样明显； 金融危机对整个经济危机的影响加强。（五）政治制度的 变化国家行政机构的权限不断加强 政治制度出现多元化的趋势 重视并加强法制建设 改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大 二、当代资本主义新变化的原因和实质当代资本主义的新变化是很深刻的，正确认识 新变化的原因、态势和实质，对于科学把握当代资 本主义的发展规律，批判和扬弃其消极的落后的因 素方面具有重要的意义。（一）当代资本主义新变 化的原因首先，科学技术革命和生产力的发展，是资本主义 变化的根本推动力量。其次，工人阶级争取自身权力和利益斗争的作用， 是推动资本主义变化的重要力量。再次，社会主义制度初步显示的优越性对资本主义 产生了一定影响。 最后，主张改良主义的政党对资本主义制度的改革 ，也对资本主义的变化发挥了重要作用。 （二）当代资本主义新变化 的实质首先，当代资本主义发生的变化从根本 上说是人类社会发展一般规律和资本主义经 济规律作用的结果。其次，当代资本主义发生的变化是在资 本主义制度基本框架内的变化，并不意味着 资本主义生产关系的根本性质发生了变化。正确认识当代资本主义的新 变化，有助于我们在深刻认识资 本主义本质的同时，实事求是地 分析和借鉴资本主义发展过程中 出现的符合社会化大生产要求的 积极因素，为我所用，以进一步 发展和完善社会主义制度。 第三节第三节资本主义的历史地位和发展资本主义的历史地位和发展 趋势趋势一、资本主义的历史地位同历史上一切其他社会经济制度一样，资本主 义社会的产生、发展及最终为另一种更高级社会经 济制度所代替，是人类社会发展的一般规律决定的 ，是客观的不以人的意志为转移的自然历史过程。但同此前的其他社会经济制度相比，资本主义 制度空前地提高了社会生产力，则是以任何社会所 不可比拟的。“资产阶级在它的不到一 百年的阶级统治中所创造的 生产力，比过去一切世代创 造的全部生产力还要多，还 要大。自然力的征服，机器 的采用，化学在工业和农业 中的应用，轮船的行驶，铁 路的通行，电报的使用，整 个整个大陆的开垦，河川的 通航，仿佛用法术从地下呼 唤出来的大量入口，过 去哪一个世纪料想到在社会 劳动里蕴藏有这样的生产力 呢？”马克思恩格斯选集第1卷，人民 出版社1995年版，第277页 资本主义巨大的历史进步性首先，资本主义将科学技术转变为强大的生产力。 其次，资本追求剩余价值的内在动力和竞争的外在压力推动了社会生产力的迅速发展。 最后，资本主义的意识形态和政治制度作为上层 建筑在保护、促进和完善资本主义生产方式方面起 着重要作用，从而推动了社会生产力的迅速发展，促进了社会进步。 二、资本主义为社会主义所替代的历史必 然性资本主义在历史上极大地促进了生产力 发展，但从历史的长河看，资本主义终究要 被社会主义所取代，这是历史发展的基本趋 势。同时，也要看到，资本主义向社会主义 的过渡又是一个复杂、长期的历史过程。（一）资本主义的内在矛盾决定了资本 主义必然被社会主义所代替首先，资本主义基本矛盾决定 了只有用社会主义生产方式取代之 ，才能根本解决资本主义生产方式 的基本矛盾。 资本主义基本矛盾表现在阶级关系上是无产阶级和资 产阶级的对立；表现在生产上，是个