第十一讲 国家垄断资本主义及其对经 济生活的干预与调节w第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w第二节 国家垄断资本主义的产生形式和实质w第三节 现代资本主义国家对经济的干预与调节第一节 国家垄断资本主义的产生和发展一、由自由竞争走向垄断 （一）自由竞争阶段的资本主义 w1、资本主义起始于16世纪，通过18世纪后 半期开始的产业革命及与之并行的世界市场 的形成，资本主义建立了自己的物质生产基 础，使资本主义生产方式最终确立。资资本家 独自经营经营 的个体资资本和企业业成为这为这 一时时期资资 本主义义商品经济经济 中自由竞竞争充分展开的经济经济 基础础。这这个时时期资资本主义处义处 在自由竞竞争阶阶段 。 第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w2、资本主义自由竞争w第一，竞竞争主体：资资本主义义商品经济经济 中分散的资资本和企业业。 w第二，竞竞争展开的条件：除了土地私有权权外没有人为为的垄垄断障碍。 第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w第三，竞竞争手段：主要是改进进生产产技术术、扩扩大生产规产规 模，以提高劳动劳动 生产产率、降低成本、增加利润润。 w第四，竞竞争采取的形式：部门门内部竞竞争和部门门之间竞间竞 争。平均利润润原则则通行。 w第五，竞竞争结结果：资资本之间间的弱肉强食、优胜优胜 劣汰。 （二）生产集中与垄断的形成w1、垄断资本主义的产生是从生产的集中开始的。生产集中是指资本主义社会的生产（包括生产要素和产品）日益集中在少数大资本家所掌握的大企业中。生产集中的形成，是资本主义生产力和经济规律作用的必然结果。第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w2、生产集中是通过资本主义再生产中单个资本增大的两种形式即资本积聚和资本集中而进行的w竞争和信用是加速资本集中和生产集中的强有力的杠杆。 w工业生产技术的发展和经济危机的爆发，在促进生产集中方面也起了重大作用。 第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w3、生产集中与垄断的形成 ：19世纪后期到 20世纪初，世界资本主义发生了部分质变， 自由竞争的资本主义被垄断资本主义所替代 。资本主义进入了垄断发展的新阶段。w1）垄断是指少数资本主义大企业或大企业 的联合，通过控制某个或若干部门的生产和 流通以获取高额垄断利润。垄断是在自由竞 争中成长起来的。第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w2）生产集中之所以形成垄断，可以从两个 方面进行分析。 w从可能性来看。在自由竞争条件下，生产分 散于大量中小企业，在这些为数众多的企业 之间是难以达成协定的。而在生产集中发展 到一定高度时，社会生产已集中在少数大企 业手里，它们之间就完全有可能签订协定， 控制某个部门的生产和流通，以牟取高额利 润。 第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w从必然性来看。a.生产集中使大公司生产极度膨胀 ，结果生产过剩、销售困难、利润下降，这使通行 的自由竞争日暮途穷，而大公司为了保持和扩大利 润，就必需结成垄断组织以调节生产。b.大公司规 模巨大，资本雄厚，其它中小企业难以与其较量， 同时部门间资本的转移也受到资本量和需求量的限 制，这些都会使自由竞争受到限制，形成垄断趋势 。c.大公司之间的剧烈竞争，会对势均力敌的对手 造成损害，为了避免两败俱伤，就会产生谋求暂时 妥协、达成垄断协定的必要。 第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w4、在自由资本主义向垄断资本主义过渡和垄断资本主义进一步发展的过程中，股份公司起了极为重要的作用。股份公司通过发行股票，把社会分散的私人资金集中为一个大公司的法人资本进行运营，使生产集中对巨额资本的需要得到满足。是一种占居主导地位的资本组织方式。 第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w5、垄断资本主义的发展在历史上曾经采取过多种具体的垄断组织形式。 w1）起初，占主体地位的形式是横向一体化的形式。它是同一部门的大企业互相联盟，形成垄断组织。它们从最简单的短期价格协定开始，逐步形成卡特尔、辛迪加和托拉斯等部门垄断组织。 第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w2）20年代以后，先是在美国，然后在其他资本主义各国，纵向一体化的大资本的联合开始占居优势地位。这是一些将许多在生产的纵向上具有密切联系的各部门的大企业联合在一起，形成在生产和销售上具有垄断地位的大型股份公司。当时，这样的垄断联合企业在冶金、化工、汽车制造、机器制造、食品等工业部门广泛形成。 第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w3）在纵向一体化迅速发展的同时，经营的多样化也开始发展起来。在经营多样化的基础上产生了康采恩这一混合联合垄断组织形式。 第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w6、二次大战后，随着新的科学技术革命的掀起和生产力的新的巨大发展，以及国家对社会经济生活的干预的增加，垄断组织的形式发生了新的变化，出现了新的特点。其主要表现有： 第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w1）通过收购、兼并，垄断企业的规模空前扩大。据统计，美国收购兼并所涉及的资金1975年为120亿美元，1985年上升到2000亿美元，英国相应的数字为5亿英镑和71亿英镑。 第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w2）跨国公司成为一种新的重要组织形式。1983年全世界有跨国公司近2万家，其在国外的子公司和分支机构有10万多家，1992年大约有4万多家跨国公司，它们和下属子公司的销售总额达到44万亿美元，远远超过世界范围内商品出口贸易总额25万亿美元的水平。 第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w3）垄断资本互相勾结的形式有了变化。二次大战前许多国家大资本建立垄断组织采取公开勾结的方式。二次大战后，各主要资本主义国家为了防止垄断对市场竞争和社会经济发展的阻碍作用，都制定了反垄断的法规。垄断资本主要采取默契勾结的方式。第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w（三）银行垄断：在工业集中和走向垄断的过程中，银行业也出现了集中和垄断。而且，它的发展速度比工业来得更快。银行业的集中，一是由于其内部竞争发展的必然结果；二是受到工业垄断的推动。在这种内外双重作用下，银行业的集中获得了迅速的发展。第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w银行业的集中达到一定程度后，大银行资本为了保证其高额垄断利润，避免竞争带来的巨大损失，在势均力敌的情况下，也采取了互相联合的方式，形成了银行垄断组织。 第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w1、银行业的集中和垄断，使银行的作用发生了新的变化。1）银行垄断组织它集中了社会上大量存款，有足够的资金为工商业垄断企业提供长期的巨额贷款。这就使其与工商业垄断企业的关系日益紧密并固定起来。工商业资本对银行的依赖日益增强。 第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w2）大银行为了减少贷款风险和保证高额利润，也加强了对工商业资本经营状况的监控。第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w3）当银行垄断组织依靠其遍布全国乃至世界的营业网络，通过增加或者减少对其客户的贷款来影响和控制他们的经营活动时，它已不仅仅是个普通的中介人了，而是成为一个能够决定工商业资本命运的万能的垄断者。第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w2、随着银行垄断资本和工商业垄断资本联系的日益加强，银行垄断资本和工商业垄断资本逐渐地溶合了起来。银行垄断资本和工商业垄断资本互相溶合和混合生长的结果是金融资本的产生。金融资本凌驾于银行和产业资本之上，它既控制工商业，又控制银行，在社会经济中居统治地位。 第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w二、国家垄断资本主义产生与发展的过程及原因w（一）国家垄断资本主义的形成 w1、国家垄断资本主义是资产阶级国家与私人垄断资本相结合的垄断资本主义。国家垄断资本主义的基本特征是国家直接参与社会经济生活和资本再生产过程。第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w一方面国家作为总垄断资本家，本身直接掌握着国有垄断资本，从而成为社会经济基础的组成部分。另一方面，国家又作为社会的管理者，干预社会经济、政治生活，调节社会矛盾。国家垄断的产生和发展，使私人垄断资本主义的生产关系发生了部分质变，形成了体现国家垄断特征的系统的生产关系。 第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w2 、国家垄断资本主义的产生和发展，从根本上说，是资本主义基本矛盾发展的必然结果。w1）科学技术的发展，生产社会化程度的进一步提高，客观上要求在全社会范围内对国民经济进行宏观管理，要求作为总资本家的国家加强对经济活动的调节和干预，以适应生产力发展的要求。 第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w2）生产的迅速发展与市场需求相对不足的矛盾加深，导致经济危机频繁爆发，资本家单靠自己的力量无力克服，要求国家采取反危机措施，开拓和扩大国内外市场。 第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w3）伴随资本主义经济发展发生的劳资矛盾 、阶级矛盾、社会矛盾，单靠个别资本家 或资本家集团也是无法缓和的。这就要求 作为总资本家的国家垄断资本，从垄断资 产阶级的整体利益和长远利益出发，采取 各种能调节和缓和阶级矛盾和社会矛盾的 政策措施，为资本主义经济的发展提供一 个比较稳定的社会环境。 第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w3、国家垄断资本主义的发展大体可分 为三个阶段。 w第一阶段是在第一次世界大战前，这 是国家垄断资本主义的产生和形成时 期。这一时期的国家垄断资本主义主 要集中在与军工生产相关的领域。 第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w第二阶段是在两次世界大战之间。这一时 期，国家垄断资本主义的发展是与经济危 机和战争联系在一起，即在危机和战争期 间，国家普遍加强对经济的调节和干预， 国家垄断也随之迅速发展。但是，危机和 战争一过去，国家垄断的发展也相应削弱 。因此，这一阶段是国家垄断资本主义的 不稳定发展时期。 第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w第三阶段是从20世纪50年代以后，这是国家垄断资本主义广泛、高度发展的时期，并完成了私人垄断资本主义向国家垄断资本主义的过渡。 第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w4、国家垄断资本主义的作用w1）通过对资本主义生产关系的某些调整，在一定程度上缓和了生产社会化和资本主义私人占有形式之间的矛盾，对促进资本主义经济发展起一定的积极作用。 第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w2）通过国家对经济活动的调节和干预，并与市场调节机制结合起来，使垄断资本主义经济的调节机制在一定程度上适应了社会化大生产的要求，促进了经济发展。第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w国家在全社会范围内对生产和分配进行调节，这种调节有利于科学技术的进步和科技发展，有利于协调局部比例和宏观比例，有利于产业结构的优化和生态环境的保护，因而弥补了私人垄断资本调节的不足。国家运用财政政策和货币政策，以及经济计划的实施，能够影响经济周期的发展，减弱经济危机的冲击。第一节 国家垄断资本主义的产生和发展w3）国家垄断资本主义的历史作用在于，它通过缓和资本主义基本矛盾和社会矛盾而延缓社会主义革命的到来，但它的基础仍然是资本主义私有制，因此不可能从根本上解决资本主义基本矛盾，这又使它在促进生产力发展的同时，为社会主义准备着更充分的物质条件。 第一节 国家垄断资本主义的产生和发展第二节国家垄断资本主义的形式和实质w一、国家垄断资本主义的形式w国家与垄断资本的结合包含两种含义：一是 国家直接掌握垄断资本；二是国有垄断资本 与私人垄断资本的结合。通过这两种结合， 形成了国家垄断资本主义的三种基本形态： 第一是国有企业垄断资本；第二是国私共有 的垄断资本；第三是国私密切联系的垄断资 本。 第二节国家垄断资本主义的形式和实质w1、国有垄断资本的组织形式是国有企业，即政府把一部分财政资金转化为国有资本而独立建立的企业，包括预算企业、公共公司以及属于国家所有的但转租给私人垄断资本经营的企业。w资本主义国有企业建立的途径主要有两条： 第二节国家垄断资本主义的形式和实质1）国有化。政府将那些技术落后或亏损巨大而面临倒闭的私人垄断企业进行国家收购。2）财政投资新建企业。政府对国民经济迫切需要而又投资额巨大