2010年年证证券从券从业资业资格考格考试试证券市场基础知识证券市场基础知识冲刺试题冲刺试题（附参考答案）一、单选（共一、单选（共6060道，每道道，每道0.50.5分）分）1、股票溢价发行，高于面值部分的资金计入（）账户。A.公益金 B.法定公积金 C.资本公积金 D.资本2、股东大会是股份公司的（）。A.法人代表 B.监督机构 C.权力机构 D.决策机构3、股东权利中，最重要的是（）。A.优先认股权 B.利润分配权 C.剩余财产分配权 D.公司决策参与权4、可转换公司债到期后应在（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后一期利息。A1 B3 C5 D105、某公司有优先股2000万股，每股面值10元，股息率为10%，普通股5000万股，每股面值10元。在按固定股息率分派了全部优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，还有2000万元供再次分配。那么在优先股全部是参与优先股情况下，优先股每股可以获得（）元的额外股利。A.1元 B.0.9元 C.0.8元 D.0.7元6、公司的税后利润，在支付普通股利前，应按照（）顺序支付。A.提取法定公积金提取法定公益金提取任意公积金弥补亏损B.提取法定公益金提取任意公积金弥补亏损提取法定公积金C.提取任意公积金弥补亏损提取法定公益金提取法定公积金D.弥补亏损提取法定公积金提取法定公益金提取任意公积金7、在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。A.1/3，1/3 B.1/3，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/38、根据我国证券法的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。A.分业经营、分业管理 B.分业经营、统一管理C.分业经营、集中管理 D.分业经营、分级管理9、股改后的公司非流通股股份在方案实施一年以后出售，在12个月内不得超过该公司股份总数的（），在24个月内不得超过（）。A.10，20 B.5，15 C.10，15 D.5，1010、引起股票市场价格变动的直接原因是（）。A.供求关系的变化 B.货币政策的变化 C.公司经营业绩的变化 D.意外事故11、封闭式基金的封闭期限是指（）。A.基金从成立起到终止之间的时间B.从开始认购到全部份额认购完成时的时间C.从终止时开始清算到清算完毕之间的时间D.从每年的1月1日到该年的12月31日12、金边债券是指（）A.国债 B.政府债券 C.企业债券 D.金融债券13、债券反映了发行者和债权人之间的（）关系A.财产所有 B.委托代理 C.债权债务 D.经营管理14、新中国成立后金融债券发行始于（）。A.1982年 B.1984年 C.1985年 D.1983年15、储蓄债券属于（）A.实物债券 B.实物国债 C.非流通国债 D.流通国债16、基本建设债券是（）发行的。A.中央银行 B.政府所属机构 C.政府部门 D.财政部17、（）是指债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权A.附有可转换选择权 B.附有交换选择权C.附有新股认购权 D.附有出售选择权18、证券市场的主要功能不包括()。A.筹资、投资功能 B.证券资产的定价功能C.资本配置功能 D.宏观调控功能19、以某种商品实物为本位而发行的国债叫做（）A.货币国债 B.流通国债 C.实物国债 D.实物债券20、在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）。A.远期合约 B.期货合约 C.期权合约 D.互换合约21、依法持有并保管基金资产的是（）A.基金持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.证券交易所22、基金被称为共同基金的国家或地区是（）A.中国 B.香港 C.英国 D.美国23、证券投资基金的作用不包括（）A.有利于证券市场的稳定和发展B.有利于证券市场的国际化C.基金为中小投资者拓宽了投资渠道D.有利于发现股票价值24、将基金划分为成长型，收入型，和平衡型的依据是（）A.是否可赎回和基金规模是否固定B.组织形式不同C.投资目标不同D.投资标的不同25、2004年12月30日，（）募集设立了“上证50交易型开放式指数证券投资基金”。A.华夏基金管理公司B.易方达基金管理公司C.南方基金管理公司D.博时基金管理公司26、基金资产的估值是指对基金的（）按一定的价格进行估算。A.资产面值B.资产净值C.资产市值D.资产总值27、认购公司型基金的投资人是基金公司的（）A.债权人 B.受益人 C.股东 D.委托人28、在以下几种基金中，管理费率最低的是（）A.债券基金 B.认购股权证基金 C.股票基金 D.货币基金29、国债基金收益率与市场利率的关系是（）A.无关的 B.反方向变动 C.不确定的 D.同方向变动30、契约型证券投资基金反映的是（）A.委托代理关系 B.信托关系 C.债券债务关系 D.所有权关系31、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A跨期交易 B规避风险C杠杆效应 D套期保值与投机套利32、一般来说,现货价格的上涨会导致金融期货价格的（）A.上升 B.下降 C.不变 D.反向变动33、美国长期债券期货的基础工具是（）的虚拟标准券A.期限为20年，息票利率为6%+3个月伦敦银行同业拆借市场的利率B.期限为30年，息票利率为6%C.期限为20年，息票利率为6%D.期限为30年，息票利率为6%+3个月伦敦银行同业拆借市场的利率34、期货交易之所以能够起到套期保值的功能,其基本原理在于期货价格与现货价格受相同的经济因素的影响和制约,因此,当期货合约逐渐接近到期日时,期货价格将（）现货价格A.大于 B.小于 C.趋同 D.等于35、期货交易是指交易双方在集中性的市场以（）方式所进行的期货合约的交易A.集合竞价 B.数量优先定价 C.开竞价 D.时间优先定价36、美国国际货币市场中的短期国库券期货是以（）作为基础资产A.10万美元的3个月国库券B.10万美元的6个月国库券C.100万美元的3个月国库券D.100万美元的6个月国库券37、首先在期货市场上买入期货,以便在将来的现货市场上买进时免受价格上涨的损失的期货交易方式是（）A.空头套期保值 B.交叉套期保值C.多头套期保值 D.混合套期保值38、我国债券远期交易数额最小为债券面额()元，交易单位为债券面额()元A.10000，100 B.100000，10000C.1000，1 D.100000，100039、套期保值是指通过在现货市场和期货市场之间建立（）的头寸,从而锁定未来现金流的交易行为A.方向相同,数量不同 B.方向相反,数量不同C.向相反,数量相同 D.方向相同,数量相同40、在期货市场上,根据不同品种的合约之间的价格差异,进行双向操作的行为称为（）A.跨市场套利 B.跨期限套利 C.混合套利 D.跨品种套利41、以货币形式支付的股息和红利属于（）A.股票股息 B.现金股息 C.财产股息 D.建业股息42、长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对（）的补偿。A.信用风险 B.利率风险 C.政策风险 D.购买力风险43、我国目前股票发行实行的是（）A.注册制B.注册制配之以发行审核制和保荐人制度C.核准制D.核准制配之以发行审核制和保荐人制度44、上海证券交易所开始编制并公布上海证券交易所股价指数的时间是（）A.1992年8月15日 B.1992年7月15日C.1991年7月15日 D.1990年7月15日45、根据我国证券法，证券交易所（）A.决定证券价格 B.以营利为目的C.本身可以买卖证券 D.是实施自律性管理的法人46、期限相同的企业债券比政府债券的利率高，这是对（）的补偿。A.购买力风险 B.利率风险 C.信用风险 D.经营风险47、我国的代办股份转让市场自（）起实行。A.2002年5月 B.2002年6月 C.2001年6月 D.2001年5月48、股份转让设()的涨跌幅限制A.20 B.15 C.10 D.549、股份报价转让采取()的结算方式。A.逐笔余额担保交收 B.逐笔全额非担保交收C.逐笔全额担保交收 D.逐笔余额非担保交收50、以下不属于系统性风险的是（）A.利率风险 B.信用风险 C.政策风险 D.购买力风险51、下列哪一项不属于中华人民共和国证券投资基金法的调整内容( )A.基金托管人 B.基金的投资 C.基金的募集 D.基金管理人52、根据新公司法，上市公司董事会成员中应当有()以上的独立董事A.1/5 B.1/4 C.1/3 D.1/253、根据新公司法，董事会决议须经无关联关系董事超过()通过A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.3/454、信息披露的基本要求不包括()A.全面性 B.真实性 C.可靠性 D.时效性55、根据新公司法，公司上市的股本总额为()A.二千万元 B.三千万元 C.四千万元 D.五千万元56、2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布()，启动了股权分置改革试点工作。A.关于上市公司股权分置改革的指导意见B.关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知C.上市公司股权分置改革管理办法D.国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见57、经国务院批准，中国证监会财政部人民银行于2005年6月30日联合发布了()A.上市公司股权分置改革管理办法B.证券投资者保护基金管理办法C.中华人民共和国证券投资基金法D.证券发行上市保荐制度暂行办法58、在我国，证券监管机构是指()A.中国结算公司B.沪深证券交易所C.中国人民银行D.中国证监会及其派出机构59、2004年12月7日，中国证监会发布()，并于2005年1月1日起实施。A.关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知B.中华人民共和国证券投资基金法C.关于上市公司股权分置改革的指导意见D.证券发行上市保荐制度暂行办法60、根据新公司法，公司对外累积投资额不得超过本公司净资产的()A.75 B.70 C.60 D.50二、不定项选择题（共二、不定项选择题（共6060道，每道道，每道0.50.5分，其中有分，其中有2020道为道为1 1分题目中有标注）分题目中有标注）1、证券市场中介机构包括（）A.证券公司B.证券业协会C.证券服务机构D.证券交易所2、关于证券市场发展现状，下面哪些表述是正确的（）A.金融创新深化B.投资者个人化：C.交易所公司化D.金融机构混业化3、存托凭证的优点有（）。A市场容量大、筹资能力强B发行一级ADR的手续简单、发行成本低C减轻公司的利息负担D避开直接发行股票与债券的法律要求4、下列关于发行市场与流通市场的说法中，正确的是()A.流通市场的交易价格影响制约这证券的发行价格B.流通市场是发行市场得以持续扩大发行的必要条件C.有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易D.二者相互依存相互制约，不可分割5、按照交易活动是否在固定场所进行划分，证券市场可分为()A.发行市场B.流通市场C.有形市场D.无形市场6、下列关于中介机构的说法中，正确的有()A.中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的