第十一讲 垄断资本主义的形成与发展宋国兴资本主义发展的两个阶段列宁的帝国主义理论帝国主义是资本主义的最高阶段列宁1916年1-6月序言 法文版和德文版序言 一 生产集中和垄断 二 银行和银行的新作用 三 金融资本和金融寡头 四 资本输出 五 资本家瓜分世界 六 大国瓜分世界 七 帝国主义是资本主义的特殊阶段 八 资本主义的寄生性和腐朽性 九 对帝国主义的批评 十 帝国主义的历史地位弗伊列宁1870-1924一、私人垄断资本的形成和实质生产集中与垄断的形成自由竞争引起生产集中生产集中发展到一定阶段必然形成 垄断垄断是指少数资本主义大企业 ，通过相互协议或联合，对某个或 若干个部门的生产和市场实行独占 或控制。生产集中与垄断的形成垄断产生的原因n当一个部门的大部分生产都集中在少数大企业 手中，它们之间就会也比较容易形成联合，共 同操纵部门的生产和销售，实行垄断；n企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生 垄断；n为了避免在竞争中两败俱伤，保证彼此都有利 可图，也会谋求暂时的妥协，达成一定的协议 ，联合起来，实行垄断。垄断组织的主要形式卡特尔 (Cartel)，原义为协定或同盟.指生 产同类商品的企业，为了获取高额利润，在 划分销售市场、规定商品产量、确定商品价 格等方面达成协议而形成的一种垄断联合。参加卡特尔的企业在生产上、贸易上、财 务上和法律上都保持各自的独立性。 辛迪加 (Syndicat)n同一生产部门的少数大企业为了获取高 额利润，通过签订共同销售产品和采购 原料的协定而建立的垄断组织。参加辛 迪加的企业在生产上、法律上保持独立 ，但在商业上已失去了自主性。 托拉斯(Trust)n是指若干性质相同或互有关联的企业为 了独占市场、获取高额利润而组成的垄 断组织。参加者在法律上和业务上完全 丧失其独立性，而由托拉斯的董事会掌 握所属全部企业的生产、销售和财务活 动。原来的企业主成为托拉斯的股东， 按照股权的多少分得利润。 康采恩(Konzern)n原意为多种企业集团。一般以一两个实力最雄 厚的大垄断企业为核心，把跨部门、跨行业的 许多大企业联合起来，组成一个垄断企业集团 。 参加康采恩的不仅有单个资本家的企业，而且 有集团资本家的垄断企业如辛迪加、托拉斯等 ；不仅包括许多工业企业、运输公司、矿业公 司等生产性单位，而且还包括银行、保险公司 、商业公司、其他服务性公司等非生产性单位 。大工业企业和大银行是该组织的核心。n美国的垄断组织主要采取托拉斯的形式n美国出现的第一个托拉斯是1879年成立 的洛克菲勒的美孚石油公司，它在建立 之初就掌握了全国石油的90%。n到1904年，美国共有318个工业托拉斯 ，拥有全部加工工业资本额的40%。美 国的各重要工业部门都已被一两个或少 数几个大托拉斯所垄断。n卡特尔是德国垄断组织最普遍的形式n1905年，德国的卡特尔已发展到385个 ，垄断组织遍及采煤、冶金、电气、化 学、食品等工业部门。n英国垄断组织一般都是经过激烈的竞争 ，由若干家大企业合并改组为大股份公 司，并进行一系列兼并活动后形成的生 产上的联合。n英国垄断组织主要集中在重工业。n二战后,垄断组织的形式有了较大发展,主 要特征是混合联合公司的兴起.垄断的实质n尽管垄断组织的形式多样化，但它 们的本质都一样，使垄断资本获得 高额垄断利润垄断与竞争的关系垄断是作为自由竞争的对立面而产生 的，但垄断并不能消除竞争，反而 使竞争更加复杂和剧烈。垄断时期存在竞争的原因n 垄断没有消灭商品经济n垄断必须通过竞争来维持n不存在绝对的垄断垄断下竞争的特点n目的：是为了是为了获取高额垄断利润， 巩固自己的垄断地位和权利；n手段：包括经济手段和非经济手段n范围：扩展到国外，扩大到经济以外的领 域金融资本的形成和金融寡头的统治在生产集中和银行业竞争的基础上 ，形成了银行业的集中和垄断，银 行变成了万能的垄断者。金融资本的形成银行垄断资本和工业垄断资 本日益融合，形成了金融资本。1、信贷关系2、资本纽带3、人事结合金融资本形成的主要途径金融寡头的统治经济上通过“参与制”政治上通过“个人联合”垄断价格n垄断利润是通过垄断价格来实现的，垄 断价格包括垄断高价和垄断低价。n垄断价格的出现并没有改变价值规律， 全社会的价格总额仍然等于价值总额。垄断利润的来源n对本国无产阶级和其他劳动人民的剥削 的加强；n非垄断企业的利润n加强对其他国家劳动人民的剥削，获取 的国外利润n通过资本主义国家政权进行有利于垄断 资本主义的再分配。二、国家垄断资本主义的形成 和作用国家垄断资本主义的定义n国家垄断资本主义主义是国家政权和私人 垄断资本结合在一起的垄断资本主义。国家垄断资本主义的形成国家垄断资本主义是资本主义基本 矛盾尖锐化的产物。国家垄断资本 主义是垄断资本主义的部分质变， 标志着资本主义进入了新的发展阶 段。n第一次世界大战期间，资本主义交 战国借助国家的力量扩军备战，推 行国民经济军事化，普遍加强了国 家对社会经济和人民生活的统治和 管理，国家垄断资本主义就此得以 产生。n1933年，罗斯福实行“新政”，加强政 府对经济生活的干预。n1936年，凯恩斯发表通论，为国 家垄断资本主义奠定了理论基础。n1939年-1945年，二战期间，帝国 主义各国都建立了战时经济管理体 制，国家垄断资本主义进一步发展 。n二战后，国家垄断资本主义作为一 种新的垄断资本主义生产关系体系 最终形成。国家垄断资本主义形成和发展的主要原因第一， 生产力的发展和生产社会化程 度的提高；第二， 经济波动和经济危机的深化；第三；缓和社会矛盾，协调利益关系的 需要。国家垄断资本主义的主要形式国家所有并直接经营的企业国私共有、合营的企业国家以多种形式参与私人垄断资本 的再生产过程宏观调控和微观规制微观规制n反托拉斯法n公共事业规制n社会经济规制国家垄断资本主义对资本主义经 济发展的积极作用第一，投入巨额资金，兴办大企业，部分地克服 了社会化大生产与私人垄断资本之间的矛盾，在 一定程度上有利于社会生产力的发展；第二，国家对经济的干预，有利于缓解资本主义 生产的无政府状态；第三，通过国家的收入再分配手段，使劳动人民 的生活水平有所改善和提高；第四，在国家垄断资本主义的参与和干预下，个主 要资本主义国家的现代化水平迅速提高。国家垄断资本主义的出现并没有 改变垄断资本主义的性质n国家垄断资本主义的出现是资本主 义经济制度内的经济关系调整，并 没有从根本上消除资本主义的基本 矛盾。国家垄断资本主义的实质是私人垄断资本利用国家政 权来为其发展服务的手段，是私 人垄断资本为了维护垄断统治和 获取高额垄断利润，而和国家政 权相结合的一种垄断资本主义形 式。三、垄断资本在世界范围的扩展垄断资本向世界范围扩展的主 要经济动因n输出过剩资本，获取高额利润；n将部分非要害技术转移到国外，取得在 国外的垄断优势，获取高额垄断利润；n争夺商品销售市场；n确保原材料和能源的可靠来源。垄断资本向世界范围扩展的主 要形式n借贷资本输出n生产资本输出n商品资本输出资本输出的来源垄断资本向世界范围开展的后果n对于输出国而言，带来了巨额利润，增 强了垄断资本的控制和实力，带动了商 品输出，扩大了市场和投资场所等n对于资本输入国而言，既有一定的积极 影响，如引进了技术、设备、人才，推 动了经济发展；也有一定的不利影响， 如环境和资源的代价，债务加重等等。国际垄断同盟n国际垄断同盟是各资本主义国家通过订 立协议建立起来的国际垄断资本的联盟n早期国际垄断同盟的主要形式是国际卡 特尔，当代国际垄断同盟的形式以跨国 公司和国家垄断资本主义的国际联盟为 主。n根据联合国跨国公司研究中心的定义，跨国公 司是指在两个或两个以上的国家拥有资产，包 括工厂、矿山、销售和其它营业机构的所有企 业，典型的跨国公司是一个规模庞大的厂商， 以寡头垄断为主，拥有上亿美元的销售额，其 子公司分散在几个国家。在资本主义制度下， 跨国公司是垄断的资本主义高度发展的产物， 是从事国际生产、销售和其它经营业务，以攫 取高额垄断利润为目的国际化垄断企业。跨国公司国家垄断资本主义的国际联盟n一些发达资本主义国家在经济国际化和 国家垄断资本主义高度发展的基础上， 由国家出面组成了一体化经济集团，在 集团内部实行不同程度的共同调节 国际经济调节机制n国际经济协调的具体形式包括各种国际 经济组织、国际经济协议以及地区性的 经济组织和集团。n二战以来，国际经济协调组织主要有国 际货币基金组织、世界银行和世界贸易 组织。垄断资本主义的实质n垄断资本凭借垄断地位，获取高额 垄断利润四、经济全球化及其后果经济全球化的历程n所谓经济全球化是指在生产不断发展、 科技加速进步、社会分工和国际分工不 断深化、生产的社会化和国际化不断提 高的情况下，世界各国、各地区的经济 活动越来越超出一国和地区的范围而相 互联系、相互依赖的一体化过程。马克思的经济全球化思想“ 大工业建立了由美洲的发现所准备 好的世界市场。”“ 不断扩大产品销路的需要，驱使资 产阶级奔走于全球各地。”n “资产阶级，由于开拓了世界市场， 使一切国家的生产和消费都成为世界 性的了。物质的生产是如此，精 神的生产也是如此。各民族的精神产 品成了公共的财产。民族的片面性和 局限性日益成为不可能，于是由许多 种民族的和地方的文学形成了一种世 界的文学。”n “它迫使一切民族如果它们不想灭亡的 话采用资产阶级的生产方式；它迫使它 们在自己那里推行所谓的文明，即变成资 产者。”“正像它使农村从属于城市一样，它使未 开化和半开化的国家从属于文明的国家， 使农民的民族从属于资产阶级的民族，使 东方从属于西方” 共产党宣言（1848 年） 马克思和恩格斯把全球化视为一个历史过 程和历史范畴。全球化伴随着资本主义工 业革命和以殖民制度为特征的早期世界市 场的出现而产生。全球化不过是资本剥削工人而得到无限增 殖和极度扩张的资本本性的外在表现。全球化的趋势主要表现在经济领域，同时 又不局限于此。马克思和恩格斯实际上已 经提出政治的全球化、文化的全球化、伦 理道德关系的全球化及它们之间的相互依 存、融合和统一。 n全球化的发展趋势造成双重后果。n一种是进步趋势。它在客观上为未来社会 构筑物质基础，使世界市场成为新社会的 历史前提、历史条件和过渡点。n另一种是从属趋势。它构筑起雇佣劳动从 属于资本、东方落后国家从属于西方发达 国家、落后的农村从属于先进的城市这一 基础之上的资本主义的“千年王国”。经济全球化的表现n生产的全球化n贸易的全球化n金融的全球化n企业经营的全球化全球化的动因n科学技术的进步n跨国公司的发展n各国经济体制的变革经济全球化的后果n社会分工得以在更大的范围内进行，生 产要素可以在国际社会流动和优化配置 ，推动世界生产力的发展n发达资本主义国家在经济全球化进程中占 据优势地位，在制定贸易规则和竞争规则 方面具有更大的发言权，控制一些国际组 织，所以发达资本主义国家是经济全球化 的主要受益者。最不发达国家呼吁建立公正的经济全球化规则来自个世界最不发达国家的代表日（ 2001年7月）在坦桑尼亚的桑给巴尔举行为期 两天的高官会议，协调将于月在卡塔尔首 都多哈举行的第轮全球贸易谈判中的立场。 与会代表们呼吁建 立公正合理的经济全球化规 则。 与会代表认为，目前最不发达国家在全球贸易 体制中的地位非常不利。他们抱怨说，发达国 家要求最不发达国家开放市场，但发达国家的 市场却不对最不发达国家开放，这显然是不公 平的。 据联合国最新资料，目前世界上有个最不 发达国家，其中绝大多数在非洲。随着经济全 球化趋势的进一步发展，这些国家的经济状况 不断恶化。世界贸易组织多哈回合谈判于宣告失败n世界贸易组织多哈回合谈判于7月29日宣告失 败，美国不肯在农业保障机制问题上向发展中 国家让步。 2001年11月，在卡塔尔多哈 启动了新一轮全球多边贸易谈判，即“多哈回 合”，