第二章 效率与公平n实证经济学：研究经济体系是怎样运行的。n规范经济学：从一定的社会价值判断标准出发， 根据这些标准，对一个经济体系的运行进行评价， 即说明一个经济体系应当怎样运行。对于效率的分析主要使用实证的分析方法，而对 于公平的分析主要使用规范的分析方法。 第一节 资源配置的效率一、帕累托效率（Pareto Efficiency）帕累托改进（Pareto Improvement）：社会中的一些人的境 况得到改善，而其余的人的境况至少没有变坏，调整后的资源 配置状态优于调整前的资源配置状态。不存在帕累托改进的状态叫帕累托最优（Pareto Optimal） 。 （一）帕累托生产效率(Production Efficiency)M OO NLK iM1iN1A BDEiN2CiN3生产效率曲线，也 叫生产可能性曲线MRTS=MRTS满足帕累托生产效率的条件 ：KALA（二）帕累托交换效率(Exchange Efficiency)甲 OO 乙MN i甲1i乙1A BDEi乙2Ci乙3交换效率曲线MRS=MRS满足帕累托交换效率的条件 ：（三）产品组合效率N产品产量M产品产量OABCDEF产品组合效 率曲线i3Li2Ki1IMRT=MRS满足帕累托产品组合效率的条件 ：第二节 收入分配的公平 一、公平的含义（一）规则公平：所有社会成员参与的竞争规则是公平的。个人收入份额与其对生产贡献份额一致的收入分配是公平的 。（二）起点公平：每个人在参与竞争时的起点时公平的。起点公平试图对规则试图对规则 公平进进行补补充，但是又与起点公平相 矛盾。（三）结果公平：生产成员在分配上均等，强调各社会成员之 间所拥有的收入的相对关系。财财政学以结结果公平来定义义公平。二、公平的衡量（一）贫困指数(Poverty Index) ：处于贫困线下的人口 占总人口的比例。 问题：1、贫困线怎样确定。2、对收入分配状况变动反应不敏锐。 ABCDE贫困指数 102030405040 202030404040 103030404020中国的贫困指数年份贫困人口（ 万人）贫困指数（% ）贫困线（元 ） 19782500030.7100 19851250014.8206 199085009.4300 200032093.5625 200523652.5683 20071479 1.6786资料来源：历年中国农村贫困监测报告中国有两个贫困线：一是绝对贫困线，低于该标准的就是所谓 “赤贫人口”；二是相对贫困线，指高于绝对贫困线、但收入依 然较低的人口，所谓“低收入人口”。2008年中国的绝对贫困线 为人均年收入786元，相对贫困线为人均年收入786元1067元 。2009年始，中国的绝对贫困标准和相对贫困标准合二为一，按 照新的扶贫标准1196元，扶贫对象规模扩大至4007万人。 在研究和测算各国贫困指数的两大国际机构中，联合国发展计 划署2005年中国千年发展目标报告认为，2004年中国贫困 人口的估计数超过1亿人，远高于同年国家统计局估计的2610 万人；世界银行采用中国最新的人民币与美元的购买力平价指 数和1天1美元的贫困标准，计算中国的贫困人口为1.35亿人， 按消费计算则为2.04亿人。2010年美国的贫困线标准美国的贫困线标准供政府用来决定什么人符合某些政府福利项目，如Head Start, Food Stamp Program, National School Lunch Program, Low-Income Home Energy Assistance Program, Childrens Health Insurance Program等。每年年初由美国健 康与人类服务部根据最新消费者价格指数计算出新一年的贫困线标准并发表。根据 美国人口普查局2010年9月16日公布的调查数据，美国2009年的贫困指数为14.3% ，贫困人口总数高达4360万人。美国的贫困线家庭人口贫困线 1$10,830 2$14,570 3$18,310 4$22,050 5$25,790 6$29,530 7$33,270 8$37,010美国著名智库“传统基金会” 发表了一篇关于美国贫穷人口的研究 报告理解美国的贫穷，描绘出美国美国穷人的生活状况。n 46的美国贫困家庭拥有自己的住宅。这种住宅一般有三间卧 室，一个半卫生间(美国家庭中带浴池和抽水马桶的卫生间称为全 卫，只有抽水马桶的卫生间为半个卫生间)，一车库，一个门廊， 以及一个阳台。76的美国穷人家庭里有空调。n 75的美国贫困家庭拥有一辆汽车，30的美国贫困家庭拥有 两辆汽车。n 97的美国贫困家庭拥有彩色电视机。一半以上的美国贫困家 庭拥有两台或者两台以上的彩色电视机。n 78的美国贫困家庭拥有录像机或者DVD，62的美国贫困家 庭有有线电视或者卫星电视。n 73的美国穷人家庭有微波炉，一半以上的穷人家庭有立体声 音响装置，三分之一的贫困家庭有洗碗机。（二）基尼系数(Gini Coefficient) 把社会成员从低收入到高收入排列，将收入与人数分 别逐个相加，计算出这些人的收入占总收入的比例以及 这些人的人数占总人数的比例。然后绘出以下图形 ：EACBO收入总收入人数/总人数洛伦兹曲线 Lorenz Curve基尼系数=洛伦兹曲线与对角 线之间的面积与对 角线与所形成的三 角形面积之比称为 基尼系数。部分国家（地区）的收入分配状况和基尼系数国家基尼系数国家基尼系数 美国40.8俄国39.9 加拿大32.6新加坡42.5 澳大利亚35.2埃及34.4 瑞士33.7智利54.9 丹麦24.7巴西57 芬兰26.9伊朗43 挪威25.8韩国31.6 瑞典25印度36.8 英国36菲律宾44.5 意大利36越南34.4 法国32.7墨西哥46.1 德国28.3中国46.9 日本24.9香港43.4第三节 公平和效率的权衡 一、为何要公平。（一）一定的公平是实现效率的必要条件。（二）收入分配会影响社会福利。收入的在分配会带来潜在的帕累托改进。二、公平与效率的矛盾生产的成果如何分配会对产出成果的量有重要影响， 让收入分配偏离交换规则会使劳动和积累的积极性受到 抑制，从而使生产的总量减少。三、分配和效率的关系分配与收入的关系 状态ABCDEF 收入比9:18:27:36:45:54:6总收入8010090705040效率分配状态 AB C D EF收入效用曲线 收入816202425272842637280效用16324048495152648594102甲的效用乙的效用A(16,94)B(40,102)C(51,85) D(52,64)E(49,49)F(32,48)效用可能 性曲线三、综合目标的选择。社会福利函数（Social Welfare Function）：表明社会福 利水平与所有社会成员的效用水平之间的关系。公式表达为：W(社会福利水平)=F (U1， U2， U3 Un) 若社会只有甲乙两个人，则W= aU甲+bU乙 1、功利主义(Utilitarianism)的观点：认为富人和穷人的效用是等价的，社 会福利水平等于社会所有成员员的效用之和，一个社会应应追求社会总总 效用的最大化。a=b；a0，b0 。则：W= U甲+U乙 2、罗尔斯主义(Rulsianism)的观点：社会福利水平应应由社会中境况最糟 的那个人的福利水平决定,社会最求的目标应该标应该 是使境况最糟的人的 效用水平最大化，若U甲U乙，a=0，b0 ; 若U甲0，b=0则：W=Min(U甲，U乙 ) 3、折衷主义：若U甲U乙，ba0；若U甲b0 社会无差异曲线（社会福利曲线） U乙U甲功利主义罗尔斯主义折衷主义U甲U乙O功利主义折衷主义罗尔斯主义无知的面纱(Veil of Ignorance)无知的面纱指个人完全不知道自己在未来竞争中所处的 位置。每个人的境况不同，在未来的分配格局中所处的地位不 同，他们会赞同符合自己未来利益的政策。只有站在无知的面纱之后，对于政策的评价才是公正的 。