第九章 建筑工程监理法律制度 第一节 工程建设监理概述 第二节 工程建设监理资质资格管理 第三节 工程建设监理的实施 第四节 工程建设监理合同管理1第一节 工程建设监理概述 一、工程建设监理制产生的背景1、传统管理体制的不适应1）自筹自管方式特点：筹建办或筹建处，行政命令式、临时性、 非专业性2）工程指挥部特点：权威性，但政企不分、有权无责、临时性 、非专业性共同特点：机构是临时性的，人员缺乏安定性和归属感 ；非专业化的人员多；只有教训，而没有经验积累造成后果：建设项目有效性下降；投资失控、 进度失控、 质量失控、安全失 控 ！ 22、社会主义市场经济体制的建立市场经济是建设监理存在和发展的最基 本条件 投资主体的多元化； 投资有偿使用； 法制环境的形成 3、对外开放 外资的大量进入； 对外承包的扩大； 国际惯例的推行。 3二、工程建设监理的概念1、 监理执行者根据一定的准则或标准对某些行为 主体的某些行为进行监督管理2、工程建设监理针对工程项目建设，由社会化、专业化 的工程建设咨询单位接受业主的委托和授权， 根据国家批准的工程建设文件、有关工程建设 的法律、法规和建设工程监理合同以及该工程 建设的其他合同所进行的旨在实现项目投资目 的的微观监督管理活动。 43、概念要点1）监理主体是建设监理单位(必须是有资质的监理单位)2）受委托而监理（监理委托合同是监理单位对项目进行监理的前提 ） 3）依法监理、按约监理（主要指有关法律法规、项目建设批文以及 监理合同及本项目的其它工程合同） 4）针对建设工程项目（法定监理项目和监理阶段） (1) 法定监理项目范围包括：国家重点建设工程；总投资在3000万以上的公用事业工程；5万m2以上成片开发的住宅小区；国外政府和国际组织的贷款或援助项目；国家规定的其他项目，如学校、影剧院、体育场馆等关 系社会公众利益和安全的项目，这些项目不受上面的规模 影响。 (2) 监理阶段范围：前期介入、设计阶段介入、施工阶段介入 ，所以就有了对应的三种阶段性的范围5三、建设监理的特征1）服务性监理为建设单位提供的是管理服务，即以控制建设工 程投资、进度、质量为目的，以协助业主在计划的目标内将建 设工程建成为目标。2）科学性科学性包含了管理能力、建设经验、管理制度、管理 手段、管理理论、管理方法、工作态度、工作作风等内容。3）独立性独立性是国际惯例，是监理单位公正、独立、自主的 三大工作原则之一。不唯业主，也不与承包商和供应商有经济 或隶属关系。4）公正性 是职业道德准则。应以事实为依据、法律和合同为准绳，客观、公正地 对待和处理建设单位和承包商之间的关系。 6四、建设监理的作用 1、提高建设工程投资决策科学化水平尤其是前期阶段介入，参与咨询机构的选择，进行项目 建议书、可行性研究报告的评估，或与直接做前期咨询服务 。 2、规范参与建设各方的行为最大限度地避免不当的建设行为发生最大限度地减少不当建设行为的造成的不良后果政府监管的补充 3、敦促承建单位保证工程质量和使用安全介入生产过程，以专家的经验，从用户的角度，对工程项 目进行监督管理。 4、促进建设项目投资效益的最大化满足预定工期和质量要求，投资最少；满足工程预定的功能和质量标准，寿命周期费用最少；建设项目投资效益以及环境、社会效益的最大化。 7五、工程建设监理理论及其发展趋势（一）、建设工程监理的理论基础 1、 理论基础组织论、控制论、管理学 2、 工程监理的实质专业化、社会化的、建设单位的项目管理 （二）、现阶段监理的特点 1、监理服务对象的单一性 2、强制性推行的制度 3、对被监理者的建设行为的监督作用 4、市场准导入双重控制（企业与从业人员资质） 8六、发展趋势 1、法制化建设（信用机制、价格形成机制、风险防范机 制、仲裁机制） 2、发展全过程、全方位监理（建设的全工程；项目的全 方位，不分投资主体、不论项目性质） 3、完善监理企业结构（推行现代企业制度、优化公司结 构） 4、提高监理人员素质（业务与技术素质、队伍的稳定） 5、项目管理（与国际惯例接轨，开拓多元化的业务） 9工程建设监理的任务和方法 （一）工程建设监理的任务：P172 （二）工程建设监理的基本方法： P172173 1、目标规划 2、动态控制 3、组织协调 4、信息管理 5、合同管理10我国的工程建设监理制度概况 1、1983年利用世界银行贷款的鲁布革水电站工程 首先采用工程监理制度。 2、1996年起，建设监理开始进入全面推行阶段。 3、1997年11月建筑法颁布，第30条规定：“国 家推行建筑工程监理制度”。 4、规范工程建设监理活动的法律、规范主要有： 工程建设监理规定、关于全国监理工程师执 业资格考试工作的通知、建筑法、建设工 程监理范围和规模标准规定、注册监理工程师 管理规定、工程监理企业资质管理规定。11第二节 工程建设监理资质资格管理 一、工程建设监理资质管理 （一）监理单位的概念 、作用 P175 （二）监理单位的资质 资质分类：P175 二、监理工程师资格管理 1、概念：P180 2、监理工程师资格的取得P180-18312第三节 工程建设监理的实施 一、工程建设监理的范围和依据 （一）监理范围P183184 （一）监理依据P184 二、工程建设监理的基本原则P185 三、工程建设监理的内容P185186 四、工程建设监理的程序P18618813委托监理的时段确 定 投 资 意 向项 目 建 议 书可 行 性 研 究可 行 性 报 告 审 批勘 察 设 计施 工 准 备施工竣 工 验 收动用前 准备初步设 计审批委 托 监 理委 托 监 理委 托 监 理14第四节 工程建设监理合同管理 一、概述 1、监理合同的概念P188 2、监理合同的形式：格式化标准合同 ，代号为：GF-2000-0202 二、监理合同的主要条款P18915建设工程监理规范 规范不属于法规，也不属于规章，而属于标准。建设监理规范适用于新建、扩建、改建工程施工、设备采 购和制造的监理工作，对项目监理机构及其设施、监理人 员的职责、监理规划及监理实施细则、施工阶段的监理工 作、施工合同管理、施工监理资料、设备采购与设备监造 作出了具体的规定。 监理单位必须与建设单位签订书面的委托监理合同，合同 应包括对过程质量、造价、进度进行控制和管理的条款 建设单位与承包商之间与建设合同有关的联系活动应通过 监理单位进行 建设工程监理应实行总监理工程师负责制 监理单位应公正、独立自主地开展工作，维护建设单位和 承包单位的合法权益。 16本章结束 谢谢大家17三、建设工程质量管理条例 规定了建设单位、设计单位、施工单位和监 理单位工程质量主体的质量责任和义务，明 确了质量监督、质量保修以及质量处罚等内 容。其中涉及监理的内容有：监理企业应具备监理资质，并在监理资质等级证书规定的范围内 承担监理业务，且不允许他人借用本单位的名义承接监理任务。 监理业务不能转让 工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑 构件和设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系。 工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建 筑工程承包合同，代表建设单位对承包单位在施工质量实施监督 ，并对工程质量承担监理责任。 监理单位应选派具备相应资格的总监和专业监理工程师进驻项目 施工现场。 未经监理工程师签字认可，不得将材料、设备及构件用于工程； 不得进行下一道工序施工；不得支付工程款；不得进行竣工验收 ！18建设程序与建设工程管理制度一、 建设程序1、概念建设程序是长期工程建设实践中总结出来的，应该遵循 的内在规律“先勘察、后设计、再施工”就是最基本的程序建设程序不是一成不变的，是随人们认识的不断深化而 完善的。近几十年来主要的变化是在工程建设中实行了决 策咨询评估制度、工程招投标制度、建设监理制度和项目 法人制度 ！193、 坚持建设程序的意义 1） 依法管理，维护建设秩序 2） 科学决策，提高投资效益 3） 遵循规律，保证工程质量 4、建设程序与工程监理的关系 1）建设程序为监理提出了规范化的建设行为标准 2）建设程序为工程监理提出了监理的任务和内容 3）坚持建设程序是监理工程师的基本职业准则20二、工程建设领域的主要管理制度1、项目法人制（需求机制） 1）含义：项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实 施、生产经营、债务偿还以及资产的保值增值负责。 2）设立：立项建议书批准筹建；可行性研究报告提出 项目法人组建方案；可行性研究批准后正式成立。 3）形式：有限责任公司或股份有限公司 2、投资项目资本金制度（信用机制） 1）含义：项目总投资中由投资者认缴的出资额 2）特点：非负债资金，项目法人不承担债务和利息； 出资者按出资额享受权益；资本金不能抽回，但可以 转让。 3、招标投标制（竞争机制） 4、合同管理制（责权平衡机制） 5、建设监理制 （约束与协调机制） ！21