中信建投证券定向资产管理合同中信建投证券定向资产管理合同 南天成长 1 号 定向资产管理计划 资产管理合同 南天成长 1 号 定向资产管理计划 资产管理合同 合同编号： 2016-DX-NTXX 委托人： 云南南天电子信息产业股份有限公司 （代云南南天电子信息产业股份有限公司第 1 期员工持股计划） 管理人：中信建投证券股份有限公司 托管人：兴业银行股份有限公司 合同编号： 2016-DX-NTXX 委托人： 云南南天电子信息产业股份有限公司 （代云南南天电子信息产业股份有限公司第 1 期员工持股计划） 管理人：中信建投证券股份有限公司 托管人：兴业银行股份有限公司 中信建投证券定向资产管理合同中信建投证券定向资产管理合同 目目 录录 一、 前 言 . 2 二、 合同当事人 . 2 三、 释义 . 3 四、 委托资产专用账户的开立与管理 . 5 五、 资产委托状况 . 8 六、 委托资产的投资 . 10 七、 委托人的声明与保证 . 11 八、 委托人的权利与义务 . 13 九、 管理人的声明与保证 . 14 十、 管理人的权利与义务 . 15 十一、 托管人的声明与保证 . 16 十二、 托管人的权利与义务 . 16 十三、 投资主办人的指定与变更 . 17 十四、 信息披露 . 17 十五、 关联方证券的投资 . 17 十六、 委托资产投资于证券所产生的权利的行使 . 18 十七、 管理费、托管费与其他相关费用 . 18 十八、 委托资产清算与返还 . 20 十九、 保密条款 . 21 二十、 不可抗力 . 22 二十一、 合同的变更、终止与备案 . 22 二十二、 违约责任与免责条款 . 23 二十三、 适用法律与争议处理方式 . 24 二十四、 合同成立与生效、合同份数 . 24 二十五、 通知和送达 . 25 二十六、 其他事项 . 25 附件一： . 29 附件二： . 30 附件三： . 32 附件四： . 33 附件五： . 34 附件六： . 35 附件七： . 40 附件八： . 41 附件九： . 42 附件十： . 44 中信建投证券定向资产管理合同中信建投证券定向资产管理合同 2 一、 前 言 一、 前 言 为规范定向资产管理业务的运作， 明确定向资产管理合同当事人的权利与义务， 根据 中华人民共和国合同法 、 证券公司客户资产管理业务管理办法 （中国