上海交通大学硕士学位论文 1上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：张洋 日期：2008 年 1 月 22 日 上海交通大学硕士学位论文 2上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名：张洋 指导教师签名：孙崇文 日期：2008 年 1 月 22 日 日期：2008 年 1 月 22 日 上海交通大学硕士学位论文 3我国高校科研创新团队绩效评价研究 摘 要 我国高校科研创新团队绩效评价研究 摘 要 在科学技术飞速发展的今天，高校科研功能日益凸显。鉴于如今的科学研究已远非单兵作战所能完成，大量地需要团队的联合攻关， 因此高校科研创新团队这种组织形式应运而生并日益引起人们的高度关注。如何提高高校科研创新团队的科研能力，成为高等教育管理者和研究者普遍关注的焦点问题。 笔者认为加强高校科研创新团队的绩效评价，是有效提高高校科研创新团队能力的核心环节。但就目前而言， 理论界对于高校科研创新团队尤其是高校科研创新团队的绩效评价的研究还比较缺乏。目前，团队的绩效评价研究，主要还局限在企业界、管理界，运用相关理论研究高校科研创新团队的绩效评价的成果还极为鲜见。 有鉴于此，本文从高校科研创新团队自身的特点出发，并以团队与绩效评价的基础理论为研究依据，分析了企业界、管理界中的团队绩效评价的常用方法和理论以及对高校科研创新团队的借鉴意义。 然后，在分析研究我国高校科研创新团队自身特点、发展现状、绩效评价概况的基础上， 借鉴企业界、 管理界中团队绩效评价的方法和理论，采用定量与定性分析相结合的方法，通过对团队绩效标准的设定、绩效评价中重点内容的讨论， 初步建立了高校科研创新团队绩效评价的指标体系，力图为我国高校科研创新团队的绩效评价提供参考和依上海交通大学硕士学位论文 4据。 关键词：关键词：高校,科研创新团队,绩效评价,指标体系 上海交通大学硕士学位论文 5A STUDY ON THE EVALUATION OF THE SCIENCE AND TECHNOLOGY INNOVATION TEAMS IN UNIVERSITIES AND COLLEGES. ABSTRACT Nowadays, as the fast development of science and technology, the researching function of universities and colleges becomes more and more important. Scientific research not only need work by oneself but also collaborate with other people, that is to say, it need teams to fulfill difficult tasks. In this case, Sci-tech Innovation Teams in universities and colleges emerge as the times require and catch many peoples eyes.However, how to improve the capacity of Sci-tech teams science research becomes a focus of managers and researchers in universities and colleges. As far as the writer sees, performance evaluation system is critical to the performance management in Sci-tech teams which is one of the most important problems in Sci-tech teams management. But now the study about Sci-tech teams in 上海交通大学硕士学位论文 6universities and colleges is deficient, especially on the performance evaluation of Sci-tech teams in universities and colleges. Most research on team evaluation is about companies and management area. According to the specialty and the basic theories of team and performance evaluation, the characteristics,objectives, principles, contents and method of combining qualitative analysis and quantitative analysis, affecting factors of the performance level contents, of sci-tech teams are presented and discussed systemically in this paper. Then the paper analyzes the team evaluation in which there are many contents such as to set performance criteria, to evaluation. Thereby the performance evaluation system of sci-tech teams in universities and colleges is setup. These researches try to provide reference and accordance to the performance evaluation of sci-tech teams in universities and colleges. KEY WORDS: colleges, sic-tech innovation teams, evaluation, index system 上海交通大学硕士学位论文 8第一章 绪论 1.1 引言 随着科学技术的发展， 人类社会进入知识经济时代所面临的许多重大问题都不是单一学科所能解决的，更不是科技人员单枪匹马独立工作所能完成的，需要科技工作者组成研究团队合作攻关。有数据显示，在诺贝尔奖设立的第一个 25年中，合作研究获奖人数占获奖总数的 41%，在第二个 25 年中合作研究获奖人数达到了 65%，如果按颁发奖金的第三个 25 年统计，则合作研究的比例更大，达 79%以上。可见，个人独立研究正逐渐让位于合作研究1。另有一份统计资料表明，1920 年由一个人完成的论文占同期论文总数的 93%；到 1940 年这一比例则下降到 65%，到 1960 年更下降到 26%。这说明在科学技术突飞猛进的今天，要在科学研究方面取得成功，必须依靠团队的合作，要有合作精神。在信息和知识大爆炸的时代，个人所掌握的知识资源总是有限的。于是世界范围内掀起了对以团队为基础的生产方式的研究浪潮， “团队合作”的生产组织方式也逐渐超出小组单元生产组合形式的原意，成为涵盖生产、科研甚至包括政府、企事业组织最受欢迎的组织方式。 “团队”也成为 20 世纪 90 年代管理学的热门话题之一。 团队模式正是高校主动应对知识经济时代下高校组织形式的一种自主变革，其目的在于知识的共享、传授、创新，提高知识应用、传播与贮存的效率，有助于高校教学、科研和社会服务功能的全面提升，也是促进教师个人成长的重要土壤。为推进高等学校大力实施人才强校战略，培养和汇聚一批具有国际领先水平的学科带头人、一大批具有创新能力和发展潜力的青年学术带头人和学术骨干，形成一批优秀科研创新团队，带动高等学校教师队伍整体素质的提升，2004 年教育部正式推出了“高层次创造性人才计划” ，在全国范围内积极鼓励和大力倡导高校进行科研创新团队建设。此举也得到了国内众多高校的积极响应，尤其是一些提出“争创一流”的研究型大学积极开展了科研创新团队建设的初步实践与探索。科研创新团队强调共同宗旨和绩效目标，能够有效提升学术水平，支撑学1沈建新. 高等院校科技创新团队建设研究J. 南京航空航天大学学报（社会科学版） ，2004，6（4） ：78-81，86. 上海交通大学硕士学位论文 9科发展，促进创新思想和创新成果的产生，还可以促使教师自身更快速、健康的成长。为此必须打破原有的部门界限，充分加强教师个人之间的协作，充分加强部门之间的协作，甚至包括与学校外部其他组织的协作，实现知识和技能的充分共享。这是新时期高校教师组织方式的一种重大变革。 由此，也必然会导致教师评价模式的变革。然而，就整体而言目前我国高校主要仍沿用传统的人力资源管理模式和评价体制， 这种体制是往往是以个体为单位，强调对教师个人的贡献的考核与评价，其结果容易导致形成各个教师单打独斗的局面1，关注个人绩效而忽略对团队长期价值的考核，长此以往将不利于形成高水平的科研创新团队。相反，合理的团队评价模式有利于发挥每一成员在创造团队业绩中的作用， 有利于团队开展有效的工作， 有利于促进团队之间的竞争，还有利于团队成员充分发挥教师的主体性，增强创新意识2。因此，必须加强对高校教师团队绩效的评价考核，并相应建立起有效的绩效评价体系。 1.2 研究背景 1、21世纪高等教育的发展,不仅表现在规模的增长上,而且取决于质量的提高。没有质量的保证,规模的扩张就毫无意义。众所周知,衡量教育发展的重要标准不是以规模取胜而是以质量见长,教育的生命力、社会地位最终由其内涵来决定,外延的发展必然为内涵的提升服务。为了适应新时期高等教育改革发展以及人才培养的需要,高校必须走内涵式发展的道路,这是符合高校发展形势和自身发展规律要求的。内涵式发展是深化教育改革、保持高校良好态势的必经之路,它具体表现为“练内功、上水平、创特色”,围绕“质量”与“特色”两大主题, 整合学校现有的人力、物力、财力,最大限度将办学效益予以提升。建立适应新时期高等教育发展需要的师资队伍、管理模式和运行机制,努力建设一支师德高尚、素质精良、结构优化、富有创新精神的师资队伍,为社会经济和高校的发展提供坚实保障。 而教师的质量很大程度上依赖于构建出一整套科学合理的教师评价体系，随着教育事业和科技的发展，我国的教师评价理论和制度在实行过程中需要进一步的深入和完善。 1查连芳.加强科研团队建设J.中国基础科学管理论坛，2002 年第 1 期 2屠承安.以人为本 和谐发展关于优化教师团队的研究， http:/soft.qzyz.cn/jyky/ShowClass.asp?C