民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）- 130 - 1、行政许可类廉政风险点防范示意图流程图表现形式防范措施1、 故意刁难申请人； 2、 不按规定程序受 理； 3、 无原因超时办理； 4、 不能一次告知所需 材料；5、不严格审查或故意让虚假资料通过。1、严格履行服务承 诺制度，做到首问责 任和一次性告知； 2、政务公开，明确 工作程序、时限等， 按照项目核准规定办 理；3、内部监督检查、 投诉举报受理。现场踏勘1、故意刁难申请人；2、擅自降低检查标 准； 3、现场检查结果的判 断，不客观、公正；4、 无原因超时办理。1、履行服务承诺制 度，投诉举报受理； 2、量化检查标准， 执行回避制度，多人 参加现场踏勘。 3、纪检跟踪督察； 4、内部监督，采取 定期抽查制度。科室审查领导审批受理相对 人 提出申请风险点风险点发证风险点1、严格监督检查制度，采取定期抽查、 集体评议；2、财务审计监督； 3、纪检监察制度； 设立举报电话、举报 箱和信访受理。1、履行廉政承诺； 2、严格监督检查制 度，采取定期抽查、 集体评议的方法，发 现并及时纠正审批过 程中存在的问题。3、民主议事制度， 集体决策；4、纪检监察制度； 设立举报电话、举报 箱和信访受理。1、违反程序、违规越权审核审批； 2、无故超期办理。1、擅自改变审查结 论； 2、违反程序、违规越权审核审批； 3、对符合条件的不批准。民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）- 131 - 2、行政审批类廉政风险点防范示意图流程图表现形式防范措施1、 故意刁难申请人；2、无原因超时办理； 3、 不按规定程序受理；4、不能一次告知所需材 料；5、不严格审查或故意让虚假资料通过。1、严格履行服务承诺制度，做到首问责 任和一次性告知；2、政务公开，明确 工作程序、时限等，按照项目核准规定办 理； 3、内部监督检查、 投诉举报受理。现场踏勘1、不执行回避制度，人 员的调配不合理； 2、故意刁难申请人， 3、擅自降低检查标准； 4、现场检查结果的判 断，不客观、公正； 5、无原因超时办理。1、履行服务承诺制度，投诉举报受理； 2、量化检查标准， 执行回避制度，多人 参加现场踏勘。 3、纪检跟踪督察； 4、内部监督，采取 定期抽查制度。科室审查领导审批1、违反程序、违规越权 审核审批；2、无故超期办理；1、严格监督检查制 度，采取定期抽查、集体评议； 2、财务审计监督；3、纪检监察制度； 设立举报电话、举报箱和信访受理。受理相对 人提出申请风险点风险点风险点风险点1、擅自改变审查结论； 2、违反程序、违规越权 审核审批；3、对符合条件的不批 准。1、履行廉政承诺； 2、严格监督检查制 度，定期抽查、集体 评议。 3、民主议事制度， 集体决策； 4、纪检监察制度；设立举报电话、举报 箱和信访受理。民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）- 132 - 3、行政处罚类廉政风险点防范示意图流程图表现形式防范措施立案1、徇私舞弊，应立案不立案； 2、玩忽职守，对不够条件的勉 强立案，损害一方当事人利益； 3、超越职权，擅自销案。1、实行廉政、勤政承诺； 2、内部监督检查，对查处 案件台帐定期进行检查； 3、纪检跟踪督察，举报投 诉受理。对案件调查 提出处理意 见风险点报 负 责 领导审 批1、夸大或缩小取证的范围； 2、延长或缩短调查取证的时间 段，直接影响案件货值的大小； 3、隐报、擅改调查结果； 4、办案过程中把关不严、事实 不清、证据不足、作出错误处罚 决定； 5、丢失、损毁证据； 6、以罚代管。1、执行内部督监督检查， 纪检组跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度，量 化处罚标准； 3、严格执行听证程序，重 大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政 务公开、健全信访投诉举报 受理制度。风险点实施处罚制作结案报告 负责人审批风险点1、没有认真审查案件，造成审 批和实际处理不一致； 2、结案没有按程序审批。1、对案卷处理进行查处， 加强对处罚实施过程的监 督； 2、加强政务公开，加强对 台帐检查。 结案1、久拖不批或越权审批，无故 拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当 事人谋利益； 3、随意行驶自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该上案审会的不上案审会， 少数人说了算。1、不按自由裁量权基准，随意 予以行政处罚； 2、随意从轻或减轻处罚； 3、不依法履行重大案件处罚程 序； 4、截留或私分罚没款物，使用 丢失或损毁扣押的财物。风险点风险点1、服务承诺，回避制度； 2、内部监督检查，复查复 审；3、纪检跟踪督察，受理举 报。4、健全办案管理制度1. 严格按规定进行执法； 2. 严格执行财务管理规定； 3. 执行内部监督检查制度， 纪检组跟踪督察制度； 4、严格执行行政责任追究 制度。民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）- 133 - 4、行政强制类廉政风险点防范示意图立案1、应立案不立案； 2、对不够条件的勉强立 案； 3、超越职权，擅自销 案。1、严格行政执法程序； 2、严格按照法规程序进行 监督；调查、取证风险点报 负 责 领导审 批1、避重就轻调查取证。1、执行内部监督检查制 度； 2、纪检组跟踪督察制度； 3、严格层级审批制度，控 制细化自由裁量权； 4、严格执行听证程序，重 大案件必须集体讨论。实施强制1、不进行告知； 2、不听取当事人申辩、 不进行复议。1、事实、理由及依据不 充分； 2、该上案审会的不上案 审会，少数人说了算； 3、避重就轻适用法律， 为当事人逃避处罚。1、对案卷处理进行查处， 加强对处罚实施过程的监 督； 2、加强政务公开，加强对 台帐检查。1、久拖不批或越权审 批，无故拖延案件办 理； 2、擅自更改处理决定；1、不按自由裁量权基 准，随意予以行政强 制； 2、随意变更查封扣押 的决定； 3、私分、截留查封扣押 的财物。风险点风险点告知当事人拟作 出强制决定的意 见责令不改，作出 处理意见1、执行内部监督检查制 度； 2、纪检组跟踪督察制度。1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理 制度； 3、实行一次性告知制； 4、实行申诉复议制度。1、严格履行党纪党规。 2、纪检组跟踪督察制度； 3、实行责任追究制度。风险点风险点风险点民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）- 134 - 5、行政给付类廉政风险点防范示意图流程图表现形式防范措施1、 故意刁难申请人； 2、利用各种方法收取额 外费用； 3、 无原因超时办理，久拖不报； 4、 不能一次告知所需材料；5、不严格审查或故意让虚假资料通过。1、严格履行服务承 诺制度，做到首问责 任和一次性告知； 2、政务公开，明确 工作程序、时限等， 按照项目核准规定办 理； 3、内部监督检查、 投诉举报受理。现场踏勘1、不执行回避制度； 2、擅自降低审查标准； 3、现场检查结果的判断， 不客观、公正； 4、故意刁难申请人； 5、无原因超时办理。1、履行服务承诺制 度，投诉举报受理；2、量化检查标准， 执行回避制度，多人 参加现场踏勘。 3、纪检跟踪督察； 4、内部监督，采取 定期抽查制度。科室审查 领导审批分配方案上报和 申请1、以权谋私，厚此薄彼； 2、擅自降低审查标准，帮 助做假； 3、不召开党务会，擅自确 定审查标准； 4、擅自改变审查结论； 5、对符合条件的不批准。1、履行廉政承诺； 2、严格内部监督检查制度。 3、民主议事制度， 集体决策； 4、纪检监察制度； 投诉和信访受理。 5、加强财务审计管 理。受理相对人 提出申请风险点资金发 放1、资金发放不及时、不到 位。1、银行打卡发放或 直接发放到个人手 中； 2、健全投诉、举报 监督制度； 3、财务审计、纪检 监察抽查到个人。风险点风险点风险点民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）- 135 - 6、行政确认类廉政风险点防范示意图流程图表现形式防范措施1、 故意刁难申请人； 2、利用各种方法收取额 外费用； 3、 无原因超时办理， 久拖不报； 4、 不能一次告知所需 材料；5、不严格审查或故意让虚假资料通过。1、严格履行服务承 诺制度，做到首问责任和一次性告知； 2、政务公开，明确工作程序、时限等， 按照项目核准规定办理； 3、内部监督检查、 投诉举报受理。现场踏勘1、不执行回避制度； 2、擅自降低审查标准； 3、现场检查结果的判 断，不客观、公正； 4、故意刁难申请人； 5、无原因超时办理。1、履行服务承诺制 度，投诉举报受理； 2、量化检查标准， 执行回避制度，多人 参加现场踏勘。 3、纪检跟踪督察； 4、内部监督，采取 定期抽查制度。审查审批发证或处置1、擅自改变审查结论； 2、受申请人请托，违反 程序审核审批； 3、无故超期办理。 4、对符合条件的不批 准。1、履行廉政承诺； 2、严格监督检查制 度，定期抽查、集体 评议。3、民主议事制度， 集体决策；4、纪检监察制度； 设立举报电话、举报箱和信访受理。受理相对 人提出申请风险点风险点风险点民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）- 136 - 7、内部重大事项廉政风险点防范示意图（人事任免）流程图表现形式防范措施1、缺少廉政警示教 育。1、严格执行干部任前诫勉谈 话制度。职位空缺或调整民主 选拔1、 不按规定进行民主 推荐； 2、 指定人员进行推 荐；3、搞跑关系拉选票等 非组织活动；4、暗箱操作。1、严格遵守“三重一大”民 主议事制度，采取会议投票或 个别谈话方式进行民主推荐； 2、坚持公开、公平、公正原 则； 3、遵守纪检组跟踪督察制度，纪检监察参加会议，全程 监督。形成考察材料确定考察对象决定任用人选发文任用1. 不采用票决制； 2. 未超半数同意决定 任用； 3暗箱操作；1. 严格落实票决制表决； 2. 局党委会议决策制； 3研究 2 名以上干部，请市 委组织部派人进行督查。民主测评风险点风险点1、党组会议走过场， 没有民主决议； 2、擅改民主选拔结 果。1、执行干部任免有关规定， 党组、纪检组、办公室组成考察组，对拟任人选进行德、 能、勤、绩、廉综合考察； 2、纪检监察人员监督指导。风险点任前公示1、不按规定要求组织测评；2、 篡改测评结果。1、纪检监察人员进行全程监 控； 2、建立举报制度； 3现场计票，公开测评结 果。风险点任前谈话风险点民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）- 137 - 8、内部重大事项廉政风险点防范示意图 （财务支配）图一、专项资金支配流程图表现形式防范措施1、 以权谋私、弄虚作假；2、 收受好处，厚此薄比；3、 不符规定，擅作安排。1、严格执行内部监督检查制度； 2、严格遵守党风廉政责任 制度；3、对现场核查过程进行全 程监控；4、召开科务会，细化审查 标准；5、纪检组对审查结果采取 定期抽查、集体评议的方法，发现并及时纠正审批过 程中存在的问题； 6、严格执行责任追究制 度。1、审计不严 谨。1、严格财物管理制度； 2、严格按标准审计； 3、严格执行财会工作制 度。领导审批分配方案上报财政 局和相关科室1、擅自改变分 配方案； 2、对符合条件 的不批准。1、严格执行党风廉政责任 制度，执行廉政承诺； 2、严格履行廉政勤政承 诺； 3、严格执行纪检跟踪督察 制度。专项资金风险点下达指标 进行分配1、资金发放不 及时、不到位；2、资金挪用或 占用。1、 银行打卡发放或直接发 放到个人手中；2、健全投诉、举报监督制 度；3、严格专款专用，财务审 计监督，纪检监察抽查到个人。相关业务科室提出 资金分配方案财务审计风险点风险点风险点民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）- 138 - 9、内部重大事项廉政风险点防范示意图 （财务支配）图二、大额资金支配流程图表现形式防范措施1、虚编开支项 目； 2、虚报、多报项 目支出。1、严格执行资金预算制度， 组成资金支出预算小组（由 项目科室、财务、办公室、 纪检组成），进行现场考察，会议研究，制定预算方 案；2、严格政府采购制度； 3、严格执行财会工作制度；4、严格执行责任追