如何成为一名合格的投资顾问王璐 罗鹏 张艺琳 刘钊伟叶曦 王凯 赖昌源 黄京华 目 录什么是合格的投资顾问1投资顾问需要做些什么2如何成为一名合格的投资顾问3老同事的宝贵经验之谈4按公司要求 每周写一遍 投资报告， 有空时看看 行业分析报 告每日为客户发 发短信，推荐 股票，分析大 盘走势，借机 销售基金和四 金合格的投资顾问 ？合格投资顾问的定义合格投资顾问的定义合格的投资顾问！ 理财理财股票股票 咨询咨询基础服务基础服务销售销售 创造创造 价值价值基础服务股票咨询投资顾问为客户提供他 所能享受的一 切基础服务， 包括金太阳、 金天利、创业 板、理财课堂 、客户端、四 金站在与客户探 讨交流的角度 ，利用我们的 资讯优势为客 户提供参考性 的信息和建议在建立初步信 任的基础上， 诊断客户资产 配置情况及风 险类型，为客 户适当配置基 金及理财产品投资顾问需要做些什么？投资顾问需要具备什么素质？ 正直的人品和优秀的个人道德 全面且专业性强的知识储备 细致周到的服务精神 百折不挠、有策略、有激情的工作态度 “万事都能搞定”的自信，待人接物的智慧 科学的工作计划能力和时间管理方法如何成为一名合格的投资顾问销售做好服务和 销售服务 是与人交往 的技巧，销 售是对人的 分析专业提高自己的专业 知识和投资能力 ：时刻关注市场 动态，从实战中 提高自己的投资 能力。博学知己知彼方能百不殆，要对本公司以及竞争对手的产品了如指掌，还需博览群书将知识面扩展到三百六十行经验之谈如何做好销售和服务先学会做人，再去学销售了解客户，认识客户，熟悉客户，成为客户的助手，朋友，顾问 。细分客户，通过理财达成销售，要注意长期合作关系，而不是只 关注眼前利益，进行盲目销售熟悉业务知识，做到对客户提出的问题可以及时熟练解答注意调整自己的状态，工作状态和业绩正相关 服务是销售的基础，服务好了销售自然水到渠成经验之谈细节决定成败 不要为了销售而去销售，更不要为了服务而去服务. 交谈中把握主动权，尽量体现专业性，提升客户信赖. 客户面前不卑不亢,尽量达成销售的同时也要体现个人风格. 能做到客人有事找自己,而不是95536 转发短信时将发送者更换成自己的名字。从细节渗透，能够 敏感又快速的感知客户情绪。经验之谈如何做好投资咨询和建议主要为客户提供资讯（宏观经济、投资策略）方面的建议避免给客户进行个股推荐跟客户沟通，尽量避免过多地谈个股的走势，有些客户投资经验丰富，具体的个股情况比我们自己更熟悉，应该抱着跟 客户互相学习态度 提高自己的专业技能，了解宏观经济和行业发展的相关性了解沪深市场的主要行业，研究沪深300的所有个股特别鸣谢：喻茂文，郭海龙，刘懿鹏姚尧，胡金环，梅安娜